山东科汇电力自动化股份有限公司
2022年度
募集资金存放与使用情况专项报告的
鉴证报告
关于山东科汇电力自动化股份有限公司2022年度募集
资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告
信会师报字[2023]第ZA11451号
山东科汇电力自动化股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的山东科汇电力自动化股份有限公司（以
下简称“科汇股份”） 2022年度募集资金存放与使用情况专项报告（以
下简称“募集资金专项报告”）执行了合理保证的鉴证业务。
一、董事会的责任
山东科汇电力自动化股份有限公司董事会的责任是按照中国证
券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15
号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规
范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公
告格式（2023年4月修订）》的相关规定编制募集资金专项报告。这
种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编制相关的内部控
制，确保募集资金专项报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发
表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史
财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准
则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金
专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公
司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券
鉴证报告 第1页
交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2023年4月修订）》
的相关规定编制，在所有重大方面如实反映山东科汇电力自动化股份
有限公司2022年度募集资金存放与使用情况获取合理保证。在执行鉴
证工作过程中，我们实施了包括询问、检查会计记录等我们认为必要
的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证结论提供了合理的基
础。
四、鉴证结论
我们认为，山东科汇电力自动化股份有限公司2022年度募集资金
存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委
员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上
海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2023年4
月修订）》的相关规定编制，如实反映了山东科汇电力自动化股份有
限公司2022年度募集资金存放与使用情况。
五、报告使用限制
本报告仅供山东科汇电力自动化股份有限公司为披露2022年年
度报告的目的使用，不得用作任何其他目的。
立信会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中 国上海 二〇二三年四月十九日
鉴证报告 第2页
山东科汇电力自动化股份有限公司
2022年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
山东科汇电力自动化股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市
公司自律监管指南第 1 号——公告格式（2023 年 4 月修订）》的相关规定，本公司
就 2022 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意山东科汇电力自动化股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1499 号）核准，并经上海证券交易所同意，
公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,617 万股，每股发行价格 9.56 元，
募集资金总额为人民币 250,185,200.00 元；扣除承销、保荐费用人民币 29,245,283.02
元（不考虑增值税），实际收到募集资金人民币 220,939,916.98 元，扣除公司为发行
普通股（A 股）所支付的中介费、信息披露费等其他发行费用人民币 19,282,662.77
元（不考虑增值税），实际募集资金净额为人民币 201,657,254.21 元。上述募集资金
已全部到账，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2021 年 6 月 8 日出
具了信会师报字[2021]第 ZA14925 号验资报告。公司已对募集资金进行专户管理，
并与募集资金专户开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
与公司全资子公司、募集资金专户开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储
四方监管协议》。
(二) 2022 年度募集资金使用及结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 68,498,775.72 元，含置换
预先投入到募集资金项目的自筹资金 12,380,387.06 元、直接利用募集资金投入募投
项目 56,118,388.66 元；使用暂时闲置资金投资实现的收益、利息收入 4,037,101.70
元；支付手续费 10,179.96 元。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金累计使用及结余情况如下：
项目 募集资金专户发生情况
募集资金总额 250,185,200.00
减：保荐承销费 29,245,283.02
募集资金初始金额 220,939,916.98
专项报告 第1页
山东科汇电力自动化股份有限公司
2022年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
项目 募集资金专户发生情况
减：其他发行费用 19,037,735.85
减：置换以自筹资金预先支付的发行费用 244,926.92
实际募集资金净额 201,657,254.21
加：利息收入 1,084,666.51
加：暂时闲置资金投资实现的收益 2,952,435.19
减：置换预先投入到募集资金项目的自筹资金 12,380,387.06
减：累计投入募投项目 56,118,388.66
减：临时补充流动资金 35,000,000.00
减：手续费 10,179.96
截止 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 102,185,400.23
二、 募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益。依照《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—规范运作》等相关法律法规和中国证券
监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制定了《山东科汇电力
自动化股份有限公司募集资金管理制度》，公司依照该制度对募集资金实行专户储存，
专款专用。
(二) 募集资金三（四）方监管协议情况
根据《山东科汇电力自动化股份有限公司募集资金管理制度》及上海证券交易所有
关规定，公司、保荐机构国海证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）分别与中
国工商银行股份有限公司淄博张店支行、中国建设银行股份有限公司淄博高新支行、
交通银行股份有限公司淄博分行、兴业银行股份有限公司淄博分行签订了《募集资
金专户存储三方监管协议》。公司、公司全资子公司青岛科汇电气有限公司、保荐机
构与青岛银行股份有限公司淄博分行共同签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
上述《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》明
确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方
监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2022 年 12 月 31 日，上述监管协议履行
正常。
专项报告 第2页
山东科汇电力自动化股份有限公司
2022年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
(三) 募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
公司 开户银行 银行账号 募集资金余额 监管类型
山东科汇电力自动 中国工商银行股份有
1603002129200388562 38,238,210.23 三方监管
化股份有限公司 限公司淄博张店支行
山东科汇电力自动 兴业银行股份有限公
379010100100782092 三方监管
化股份有限公司 司淄博分行
山东科汇电力自动 交通银行股份有限公
373899991013000312646 12,231,096.23 三方监管
化股份有限公司 司淄博体育馆支行
山东科汇电力自动 中国建设银行股份有
37050163884100001876 39,515,578.02 三方监管
化股份有限公司 限公司淄博高新支行
青岛科汇电气有限 青岛银行股份有限公
852010200584219 12,183,966.04 四方监管
公司 司淄博分行
山东科汇电力自动 兴业银行股份有限公
379010100100859451 16,549.71
化股份有限公司 司淄博分行
合计 102,185,400.23
注 1：青岛科汇电气有限公司系山东科汇电力自动化股份有限公司的子公司，因此
在青岛科汇电气有限公司设有四方监管账户。
注 2：公司在兴业银行股份有限公司淄博分行开立的用于补充流动资金项目的募集
资金专户内募集资金已使用完毕，并已完成注销手续。
注 3：公司于 2022 年 2 月 15 日在兴业银行股份有限公司淄博分行开立了募集资金
购买理财产品专用结算账户 379010100100859451，用于暂时闲置募集资金现金管理
用途。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司 2022 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
2022 年，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
专项报告 第3页
山东科汇电力自动化股份有限公司
2022年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更
情况。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2022 年 4 月 19 日召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第
十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。
同意公司在确保募投项目按进度实施的前提下，使用额度不超过人民币 4,000 万元
的部分闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起
12 个月内，到期后归还至募集资金专用账户。公司独立董事、监事会对上述事项发
表了明确的同意意见，保荐机构出具了明确的核查意见。公司履行的审批程序符合
相关法律法规的规定，符合监管部门的相关要求。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为人民
币 3,500.00 万元。
(五) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年 6 月 28 日，公司第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议，分
别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在
确保不影响公司正常经营、不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用计划的前
提下，使用额度不超过人民币 15,000 万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行
现金管理，在上述额度内，资金可循环滚动使用，授权使用期限为一年。
2022 年 7 月 18 日，公司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十九次会
议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司在确保不影响公司正常经营、不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用计
划的前提下，使用额度不超过人民币 12,000 万元（含本数）的部分暂时闲置募集资
金进行现金管理，在上述额度内，资金可循环滚动使用，授权使用期限为董事会审
议通过该事项之日起 12 个月内。
公司将严格按照相关规定严格控制风险，使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、
满足保本要求、流动性好的产品，包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、
大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等。
公司现金管理所得收益归公司所有，将优先用于公司日常经营所需的流动资金，并
严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用，
现金管理到期后将归还至募集资金专户。
专项报告 第4页
山东科汇电力自动化股份有限公司
2022年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
截至 2022 年 12 月 31 日，公司利用闲置募集资金进行现金管理，滚动累计金额共计
人民币 44,500.00 万元，单日最高投入金额为 10,700.00 万元，获得收益合计人民币
137.68 万元。其中，利用募集资金专户进行现金管理的累计金额为 11,400.00 万元，
利用募集资金购买理财产品专用结算账户进行现金管理的累计金额为 33,100.00 万
元，具体情况如下：
序 赎回本金 年化收 是否到 收益金额
受托方名称 产品名称 购买日 到期日
号 （万元） 益率 期赎回 （万元）
中国工商银行股份有 单位结构
1 2022/3/2 2022/4/7 3,000.00 2.00% 是 5.91
限公司淄博张店支行 性存款
中国工商银行股份有 单位结构
2 2022/8/2 2022/11/21 3,000.00 1.94% 是 17.69
限公司淄博张店支行 性存款
青岛银行股份有限公 单位结构
3 2022/1/25 2022/3/28 2,000.00 3.20% 是 10.87
司淄博分行 性存款
青岛银行股份有限公 单位结构
4 2022/4/11 2022/5/11 2,000.00 3.16% 是 5.19
司淄博分行 性存款
交通银行
蕴通财富
交通银行股份有限公
5 定期型结 2022/1/24 2022/3/28 1,400.00 2.65% 是 6.40
司淄博体育馆支行
构性存款
63 天
兴业银行股份有限公 34 天封
6 2022/3/1 2022/4/4 3,000.00 2.93% 是 8.19
司淄博分行 闭式产品
兴业银行股份有限公 30 天封
7 2022/4/12 2022/5/12 3,000.00 2.98% 是 7.35
司淄博分行 闭式产品
兴业银行股份有限公 30 天封
8 2022/5/24 2022/6/23 3,000.00 2.45% 是 6.04
司淄博分行 闭式产品
兴业银行股份有限公 储瑞 1 号
9 2022/4/20 2022/6/23 3,000.00 3.53% 是 18.59
司淄博分行 155 期
兴业银行股份有限公 30 天封
10 2022/4/28 2022/5/27 1,000.00 2.65% 是 2.11
司淄博分行 闭式产品
兴业银行股份有限公 14 天封
11 2022/5/31 2022/6/14 1,000.00 2.61% 是 1.00
司淄博分行 闭式产品
专项报告 第5页
山东科汇电力自动化股份有限公司
2022年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
序 赎回本金 年化收 是否到 收益金额
受托方名称 产品名称 购买日 到期日
号 （万元） 益率 期赎回 （万元）
兴业银行股份有限公 31 天封
12 2022/5/24 2022/6/24 2,000.00 2.67% 是 4.54
司淄博分行 闭式产品
兴业银行股份有限公 30 天封
13 2022/5/25 2022/6/24 1,700.00 2.45% 是 3.42
司淄博分行 闭式产品
兴业银行股份有限公 31 天封
14 2022/7/25 2022/8/25 1,000.00 2.89% 是 2.46
司淄博分行 闭式产品
兴业银行股份有限公 31 天封
15 2022/7/22 2022/8/22 1,100.00 2.89% 是 2.70
司淄博分行 闭式产品
兴业银行股份有限公 33 天封
16 2022/8/10 2022/9/12 3,000.00 2.67% 是 7.24
司淄博分行 闭式产品
兴业银行股份有限公 30 天封
17 2022/9/5 2022/9/30 2,100.00 2.45% 是 3.52
司淄博分行 闭式产品
兴业银行股份有限公 60 天封
18 2022/10/9 2022/12/8 1,600.00 2.93% 是 7.71
司淄博分行 闭式产品
兴业银行股份有限公 60 天封
19 2022/10/11 2022/12/9 600.00 2.93% 是 2.84
司淄博分行 闭式产品
兴业银行股份有限公 31 天封
20 2022/10/18 2022/11/18 3,000.00 2.89% 是 7.36
司淄博分行 闭式产品
兴业银行股份有限公 31 天封
21 2022/11/25 2022/12/26 3,000.00 2.57% 是 6.55
司淄博分行 闭式产品
合计 44,500.00 137.68
(六) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷
款情况。
(七) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购
资产等）的情况。
(八) 结余募集资金使用情况
专项报告 第6页
