广东奥普特科技股份有限公司

               董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

      根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指

引》、《公司章程》的有关规定，广东奥普特科技股份有限公司董事会审计委员会 2020 年

度勤勉尽责，认真履行了审计监督职责，现就 2020 年度履职情况报告如下：

一、     审计委员会基本情况

      公司第二届董事会审计委员会由柳新民、刘强、卢治临组成，其中独立董事柳新民为

审计委员会主任委员，独立董事刘强、董事卢治临为审计委员会委员。全体成员具备能够

胜任审计委员会工作职责的专业知识和行业经验。


二、     审计委员会会议召开情况：
 序     时间        届次      审议内容
 号
 1      2020 年 3   第 二届   1、《关于确认 2017 至 2019 年度财务数据的议案》
        月 22 日    第二次    2、《关于确认公司与关联方 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月
                              31 日关联交易的议案》
                              3、《关于聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公
                              司首次公开发行人民币普通股股票并上市的专项审计机构的
                              议案》
 2      2020 年 5   第 二届   1、《关于 2019 年度公司内部审计工作报告的议案》2、《关于
        月 11 日    第三次    2019 年度财务决算报告的议案》
                              3、《关于 2020 年度财务预算报告的议案》
                              4、《关于聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公
                              司 2020 年度审计机构的议案》
 3      2020 年 7   第 二届   1、《关于确认公司 2020 年第一季度财务数据的议案》
        月 10 日    第四次
 4      2020 年 9   第 二届        1、《关于确认公司 2017 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30
        月5日       第五次    日财务数据的议案》
                                   2、《关于确认公司与关联方 2020 年 1 月 1 日至 2020 年
                              6 月 30 日关联交易的议案》



三、     审计委员会相关工作履职情况

      （一）监督及评估外部审计机构工作
    报告期内担任公司财务审计工作的天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事

证券业务的相关资格，审计委员会认可其职业操守和业务素质，对其审计及其他鉴证工作

及执业质量表示满意。2020 年度，审计委员会对公司财务报表审计工作情况进行了监督评

价，认为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）能够遵循独立、客观、公正的执业准

则，认真地履行了审计机构的责任与义务。

    （二）对公司内部审计工作指导情况

    报告期内，公司董事会审计委员会认真听取了公司内审部门的工作汇报，并对内部审

计工作提出了指导性的意见，提高了公司内部审计的工作成效。

    （三）监督及评估公司内控制度建设情况

    2020 年，审计委员会充分发挥专业职能和行业专长，积极推动公司内部控制制度建设

和执行，切实保障了公司和股东的合法权益。

    四、总体评价

    2020 年，公司董事会审计委员会严格按照《中华人民共和国公司法》、《公司章

程》、《审计委员会议事规则》等的规定，勤勉尽责、恪尽职守，较好履行了各项职责。

2021 年审计委员会将继续秉承审慎、客观、公正的原则，维护公司与全体股东的利益。




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                                                                2021 年 4 月 15 日