广东奥普特科技股份有限公司                     2021 年第二次临时股东大会会议资料




                      广东奥普特科技股份有限公司
                 2021 年第二次临时股东大会会议资料




                         2021 年 10 月 11 日   东莞
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                                目录

2021 年第二次临时股东大会会议须知 ................................... 3
2021 年第二次临时股东大会会议议程 ................................... 5
议案一 关于修改《公司章程》的议案.................................. 6
议案二 关于修改《董事会议事规则》的议案............................ 7
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                      广东奥普特科技股份有限公司
                 2021 年第二次临时股东大会会议须知
     为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》中
国证监会《上市公司股东大会规则》以及《广东奥普特科技股份有限公司章程》
《广东奥普特科技股份有限公司股东大会议事规则》的相关规定，特制定 2021
第二次临时股东大会会议须知：
     一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
     二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理
人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级
管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会
场。
     三、出席会议的股东（或股东代理人）须在会议召开前 30 分钟到会议现场
办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明、授权委托
书等，经验证后领取会议资料，方可参加会议。会议开始后，由会议主持人宣布
现场出席会议的股东和股东代理人人数及所持有表决权的股份总数，在此之后进
场的股东无权参与现场投票表决。
     四、会议按照会议通知上所列顺序逐项审议议案。
     五、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其
他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
     六、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许
可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确
定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提
问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原
则上不超过 5 分钟。
     七、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
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股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
     八、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主
持人或其指定有关人员有权拒绝回答。
     九、股东大会的各项议案列示在同一张表决票上，出席股东大会的股东应当
对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。请现场出席的股东按
要求逐项填写，务必签署股东名称或姓名。未填、多填、填错、字迹无法辨认、
没有投票人签名或未投票的，均视为弃权。
     十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
     十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯
其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
     十二、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见
书。
     十三、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向参
加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平
等对待所有股东。
     十四、为配合当前新型冠状病毒疫情防控的相关安排，公司建议股东及股东
代理人通过网络投票方式参会。确需现场参会的股东及股东代理人，请务必确保
本人体温正常、无呼吸道不适等症状，参会当日须佩戴口罩等防护用具，做好个
人防护；公司将严格按照疫情防控的相关规定和要求，会议当日对前来参会者进
行体温测量、登记、出示健康码等工作，符合要求者方可参会，请各位股东及股
东代理人理解。
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                 2021 年第二次临时股东大会会议议程


     一、会议时间、地点、召集人及投票方式
     （一）会议时间：2021 年 10 月 11 日 10:00
     （二）会议地点：广东省东莞市长安镇锦厦社区河南工业区锦升路 8 号
     （三）召集人：广东奥普特科技股份有限公司董事会
     （四）主持人：董事长卢盛林
     （四）会议投票方式：现场投票与网络投票相结合
     （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间网络：
     投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
     网络投票起止时间：自 2021 年 10 月 11 日至 2021 年 10 月 11 日
     采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
     二、会议议程
     （一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记；
     （二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持
有的表决权数量；
     （三）主持人宣读股东大会会议须知；
     （四）推举计票、监票成员；
     （五）逐项审议会议各项议案；
     （六）与会股东及股东代理人发言及提问；
     （七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决；
     （八）休会，统计表决结果；
     （九）复会，主持人宣布会议表决结果、议案通过情况；
     （十）主持人宣读股东大会决议；
     （十一）见证律师宣读法律意见；
     （十二）签署会议文件；
     （十三）会议主持人宣布会议结束。
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               议案一        关于修改《公司章程》的议案


各位股东：


       根据公司经营发展需要，结合公司实际情况，现拟对《公司章程》进行修改。
具体修订内容为：
 序号                    修订前                             修订后

         第一百〇八条 董事会由九名董事组成， 第一百〇八条 董事会由八名董事组成，

   1     其中五名为独立董事。董事会设董事长   其中四名为独立董事。董事会设董事长

         一人，暂不设副董事长。               一人，暂不设副董事长。



       除上述条款修改外,《公司章程》其他条款不变。公司将于股东大会审议通
过后及时向市场监督管理部门办理《公司章程》的工商备案登记等相关手续。上
述变更最终以市场监督管理部门核准的内容为准。
       本议案已经第二届董事会第十三次会议审议通过，修订后的《公司章程》详
见公司于 2021 年 9 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《公司章程》。现提请公司股东大会审议。




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                                                              2021 年 10 月 11 日
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          议案二        关于修改《董事会议事规则》的议案


各位股东：


     根据公司经营发展需要，结合公司实际情况，现拟对《董事会议事规则》进
行修改。具体修订内容为：
 序号                    修订前                                修订后
 1       第三条 董事会组成                      第三条 董事会组成
             公司董事会由 9 名董事组成，其中        公司董事会由 8 名董事组成，其中
         独立董事 3 名。                        独立董事 4 名
 2       第十条 会议通知                        第十条 会议通知
             召开董事会定期会议和临时会议，         召开董事会定期会议和临时会议，
         董事会办公室应当分别提前十日和三日     董事会办公室应当分别提前十日和五日
         将盖有董事会办公室印章的书面会议通     将盖有董事会办公室印章的书面会议通
         知通过专人送出、信函、传真、电子邮件   知通过专人送出、信函、传真、电子邮件
         或者其他方式，提交全体董事和监事以     或者其他方式，提交全体董事和监事以
         及总经理、董事会秘书。非直接送达的，   及总经理、董事会秘书。非直接送达的，
         还应当通过电话进行确认并做相应记       还应当通过电话进行确认并做相应记
         录。                                   录。
             如情况紧急，需要尽快召开董事会         如情况紧急，需要尽快召开董事会
         临时会议的，可以随时通过电话或者其     临时会议的，可以随时通过电话或者其
         他口头方式发出会议通知，但召集人应     他口头方式发出会议通知，但召集人应
         当在会议上作出说明。                   当在会议上作出说明。
             换届选举完成后而召开的新一届董         换届选举完成后而召开的新一届董
         事会第一次会议或者经全体董事一致同     事会第一次会议或者经全体董事一致同
         意，可以豁免通知时限的要求。           意，可以豁免通知时限的要求。
 3       第三十三条 附则                        第三十三条 附则
             在本规则中，“以上”包括本数。         在本规则中，“以上”包括本数。
             本规则由董事会解释。董事会可根         本规则由董事会解释。董事会可根
         据有关法律、行政法规、其他规范性文     据有关法律、行政法规、其他规范性文件
         件的规定及公司实际情况，对本规则进     的规定及公司实际情况，对本规则进行
         行修改并报股东大会批准。               修改并报股东大会批准。
             本规则自公司股东大会审议通过，         本规则自公司股东大会审议通过之
         于公司首次公开发行股票并在科创板上     日起生效实施。
         市之日起生效实施。
     除上述条款修改外,《董事会议事规则》其他条款不变。
     本议案已经第二届董事会第十三次会议审议通过，修订后的《董事会议事规
则》详见公司于 2021 年 9 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《董事会议事规则》。现提请公司股东大会审议。
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                                                      董事会
                                        2021 年 10 月 11 日