证券代码：688686           证券简称：奥普特            公告编号：2021-043



                广东奥普特科技股份有限公司
  监事会关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予
        激励对象名单公示情况及审核意见的说明

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    广东奥普特科技股份有限公司（以下简称“公司”）依据《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简
称“《证券法》”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办
法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规
则》”）等法律法规的有关规定，对《广东奥普特科技股份有限公司 2021 年限
制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）中确定
的激励对象姓名和职务进行了公示。根据《管理办法》及《广东奥普特科技股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，公司监事会对《公
司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》进行审核，相关公示情
况及核查意见如下：

    一、公示情况

    1、公司于 2021 年 11 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
刊登了《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《公司 2021 年限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单》。
    2、公司于 2021 年 11 月 22 日在公司公告栏公布了《公司 2021 年限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单》，将公司本次激励计划的激励对象名单予
以公示。公示期自 2021 年 11 月 22 日至 2021 年 12 月 1 日止，在公示期限内，
凡对公示的激励对象或对其信息有异议者，可及时以书面或口头形式向公司监
事会反映。
    截至 2021 年 12 月 1 日公示期满，公司监事会未收到任何异议。
    3、监事会对拟激励对象的核查方式
    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司
或其分、子公司签订的劳动合同、拟激励对象在公司或分、子公司担任的职务
等。

       二、监事会核查意见

    根据《管理办法》《上市规则》《公司章程》，拟激励对象名单及职务的
公示情况及监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：
    1、列入本次《激励计划（草案）》的激励对象名单符合《管理办法》《上
市规则》等文件规定的激励对象条件，与《激励计划（草案）》所确定的激励
对象范围相符，为公司高级管理人员、核心技术人员、董事会认为需要激励的
其他人员。
    2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、激励对象中不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司 5%以上
股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    4、激励对象不存在被禁止参与股权激励计划的其他情形。
    综上，公司监事会认为：列入公司本次激励计划的激励对象名单的人员均
具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定
的任职资格，且满足《管理办法》《上市规则》等规定的激励对象条件，符合
《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作为本
次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
特此公告。



             广东奥普特科技股份有限公司
                                  监事会
                       2021 年 12 月 3 日