江苏宏微科技股份有限公司                       2022 年度董事会审计委员会工作报告



                       江苏宏微科技股份有限公司

               2022年度董事会审计委员会工作报告

     根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理
准则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《公
司章程》、公司《审计委员会议事规则》的有关规定，现对江苏宏微科技股份有
限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）
2022 年度工作情况进行汇报：
     一、审计委员会基本情况
     公司第四届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事王文凯、
张玉青、非独立董事赵善麒，其中主任委员由会计专业人士王文凯先生担任。
     二、审计委员会会议召开情况

     会议        召开日期                   审议事项                  决议情况

                               《关于公司续聘 2022 年度会计师事
第四届董事                     务所的议案》、《关于公司 2021 年度
会 审 计 委 员 2022 年 4 月 财务决算报告的议案》、《关于公司
                                                                    一致同意
会 第 四 次 会 18 日           2021 年年度报告及其摘要的议案》、
议                             《关于公司 2022 年第一季度报告的
                               议案》
第四届董事
会 审 计 委 员 2022 年 8 月
                               《关于公司 2022 年半年度报告及其 一致同意
会 第 五 次 会 15 日           摘要的议案》
议
第四届董事
会 审 计 委 员 2022 年 10 月
                               《关于公司 2022 年第三季度报告的 一致同意
会 第 六 次 会 16 日           议案》
议




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第四届董事
会 审 计 委 员 2022 年 10 月
                               《关于公司最近三年及一期非经常性 一致同意
会 第 次 七 会 30 日           损益明细表的议案》
议

     三、审计委员会年度工作情况
     1、监督及评估外部审计机构工作
     公司董事会审计委员会对公司聘请的天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“天衡”）的工作情况进行了认真的分析和评估，其具有从事证券
相关业务的资格，并遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好地完成公司委
托的审计工作。天衡参与审计的人员均具备实施审计工作所必需的专业知识和
相关的职业证书，在审计过程中，认真负责并保持了应有的关注和职业谨慎性，
能够胜任公司的审计工作。审计委员会认为，天衡受聘为公司提供审计服务工
作中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了审计
机构的责任与义务。
     2、指导内部审计工作
     报告期内，我们充分发挥专门委员会的作用，根据《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》等要求，结合公司实
际情况，审计委员会认真审阅、检查了公司的内部审计计划，督促公司按照工
作计划认真执行，确保公司规范运作。
     3、审阅公司的财务报告并对其发表意见
     报告期内，董事会审计委员会审阅了公司各期财务报告，与公司管理层进
行了沟通，认为公司财务报告公允地反映了公司财务状况及经营成果，不存在
相关的欺诈、舞弊行为。
     4、评估内部控制的有效性
     报告期内，董事会审计委员会指导公司审计部组织开展内控体系建设，对
相关内控制度的修订、制订进行了审议，对内部审计工作的开展和内控流程的
完善给予了指导。经过努力，公司内控制度已基本符合上市公司规范运作要求，
并得到了认真执行，公司在内控框架下进一步细化内部管理制度、完善内控流
程，内控体系建设取得良好成效，能够有效控制相关经营风险，保障公司和股
东利益。
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    5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期期内，董事会审计委员会协调公司管理层、审计部、财务部、证券
部等相关部门与外部审计机构保持了良好沟通，相关部门就公司财务会计规范、
内控体系建设等问题征求外部审计机构的意见，并配合外部审计机构开展年度
财务报告审计相关工作，促进公司财务和内控规范。
    四、总体评价
    2022 年，董事会审计委员会忠实、勤勉地履行了相关法律法规规定的职责，
认真审议相关议案，并发挥了指导、协调、监督作用，有效促进了公司内控建
设和财务规范，促进了董事会规范决策和公司规范治理。
    2023 年，董事会审计委员会将继续切实履行职责，强化对董事会相关事项
的事前审核，加强对内部审计工作的指导和与外部审计机构沟通的协调，促进
公司财务相关事项的规范化，促进公司内控体系建设更加完善，促进公司规范
运作、稳健发展。


    特此报告




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                                                      董事会审计委员会
                                                       2023 年 4 月 25 日




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（本页无正文，为《江苏宏微科技股份有限公司 2022 年度董事会审计委员会工
作报告》之签署页）


独立董事签署：




        王文凯                 赵善麒                   张玉青




                                                       2023 年 4 月 25 日




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