证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2021-007
辽宁成大生物股份有限公司
关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”“成大生物”）于 2021 年 11 月
29 日分别召开了公司第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第六次会议，审
议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公
司使用募集资金 332,425,088.31 元置换预先投入募集资金投资项目（以下简称“募
投项目”）的自筹资金，本次募集资金置换时间距募集资金到账日未超过 6 个月，
符合相关法律法规的要求。公司独立董事、监事会和保荐机构中信证券股份有限
公司对该事项发表了明确同意的意见，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对此
出具了专项鉴证报告。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意辽宁成大生物股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3019 号），公司首次公开发行
人民币普通股（A）股 4,165 万股，每股发行价格为 110.00 元，募集资金总额为人
民 币 458,150.00 万 元 ； 扣 除 各 项 发 行 费 用 后 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
434,137.94 万元。上述募集资金已经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)于 2021 年
10 月 25 日出具的《验资报告》（容诚验字[2021]110Z0015 号）审验确认。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司对募集资金进行专
户存储，并与保荐机构、存储募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
具体内容详见公司于 2021 年 10 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上披露的《辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况
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根据《辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说
明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
序 募集资金拟投
项目名称 总投资额
号 入金额
1 辽宁成大生物股份有限公司本溪分公司
70,752.00 22,000.00
人用疫苗一期工程建设项目
2 辽宁成大生物股份有限公司人用疫苗智
53,016.80 53,016.80
能化车间建设项目
3 辽宁成大生物股份有限公司人用疫苗研
83,715.00 83,715.00
发项目
4 补充流动资金项目 45,268.20 45,268.20
合计 252,752.00 204,000.00
三、自筹资金预先投入募投项目情况及置换方案
为顺利推进募投项目建设，本次募集资金到位前，公司根据项目进度的实际
情况，利用自筹资金对募投项目进行先行投入，截至 2021 年 10 月 26 日，公司以
自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额为人民币 332,425,088.31 元，容诚会
计师事务所(特殊普通合伙)针对上述自筹资金的使用情况出具了《关于辽宁成大生
物股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（容诚专字
[2021] 110Z0384 号），具体情况如下：
单位：元
序 募集资金拟投入 自筹资金预先 募集资金拟置
项目名称 总投资额
号 金额 投入金额 换金额
辽宁成大生物股份有限
1 公司本溪分公司人用疫 707,520,000.00 220,000,000.00 149,935,364.92 149,935,364.92
苗一期工程建设项目
辽宁成大生物股份有限
2 公司人用疫苗智能化车 530,168,000.00 530,168,000.00 21,648,600.00 21,648,600.00
间建设项目
3 辽宁成大生物股份有限 837,150,000.00 837,150,000.00 160,841,123.39 160,841,123.39
2
公司人用疫苗研发项目
4 补充流动资金项目 452,682,000.00 452,682,000.00 - -
合计 2,527,520,000.00 2,040,000,000.00 332,425,088.31 332,425,088.31
四、本次使用募集资金置换预先投入自筹资金的审议程序
2021 年 11 月 29 日，公司召开了第四届董事会第十一次会议、第四届监事会
第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
的议案》，同意公司本次以募集资金 332,425,088.31 元置换截至 2021 年 10 月 26 日
预先已投入募投项目的自筹资金，本次募集资金置换时间距募集资金到账日未超
过 6 个月，相关审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引
第 1 号——规范运作》等法律法规以及《公司章程》《募集资金管理制度》的规定。
公司独立董事对上述使用募集资金置换事项发表了明确同意的独立意见，该议案
无需提交公司股东大会审批。
五、专项意见说明
（一） 独立董事意见
独立董事认为：公司本次以募集资金人民币 332,425,088.31 元置换预先投入
募投项目的自筹资金符合募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定，本次募集资
金置换事项内容及审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指
引第 1 号——规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》《募集资金管理制度》
的规定，该事项未与公司募集资金项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集
资金投向和损害股东利益的情况。作为公司的独立董事，我们同意公司《关于使
用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》。
（二） 监事会意见
监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，相
关程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运
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作》等相关法律法规以及《公司章程》《募集资金管理制度》的规定。本次募集资
金置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金用途和
损害股东利益的情形。公司监事会同意公司本次以募集资金置换预先投入募投项
目的自筹资金。
（三） 会计师事务所鉴证意见
根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于辽宁成大生物股份有
限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（容诚专字[2021]
110Z0384 号），会计师事务所认为：公司《关于以自筹资金预先投入募集资金投
资项目的专项说明》在所有重大方面按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）的规定编制，公允
反映了成大生物公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况。
（四） 保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：成大生物使用募集资金置换预先投入募投项目的自
筹资金已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，容
诚会计师事务所(特殊普通合伙)出具了鉴证报告，履行了必要的程序，且置换时间
距离募集资金到账时间未超过 6 个月，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定。保荐机构对公司本次使用募集
资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项无异议。
六、 上网公告附件
（一） 《辽宁成大生物股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十一次会
议相关事项的独立意见》。
（二） 容诚会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于辽宁成大生物股份有
限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（容诚专字[2021]
110Z0384 号）。
（三） 《中信证券股份有限公司关于辽宁成大生物股份有限公司使用募集资
金置换预先投入募投项目的自筹资金之核查意见》。
特此公告。
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辽宁成大生物股份有限公司董事会
2021 年 11 月 30 日
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