中信证券股份有限公司
                     关于辽宁成大生物股份有限公司
                   2021年持续督导工作现场检查报告


    根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规
定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为正在履行
辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“成大生物”、“公司”）持续督导工作的保
荐机构，对公司自首次公开发行股票并在科创板上市之日（2021 年 10 月 28 日）
至本次现场检查期间（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场
检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构

    中信证券股份有限公司

    （二）保荐代表人

    洪立斌、胡朝峰

    （三）现场检查时间

    2021 年 12 月 27 日-2022 年 1 月 10 日

    （四）现场检查人员

    胡朝峰、赵洞天

    （五）现场检查内容

    公司治理和内部控制情况，信息披露情况，公司的独立性以及控股股东、实
际控制人及其他关联方资金往来情况，募集资金使用情况、募投项目的实施情况，
关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等。

    （六）现场检查手段

    1、查看公司主要经营场所；

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    2、与公司高管等人员进行访谈；

    3、查阅公司现行有效的公司章程、公司治理制度、内部控制等文件；

    4、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件；

    5、查阅本持续督导期间公司的信息披露文件；

    6、查阅本持续督导期间公司募集资金使用台账、募集资金专户银行对账单
等资料，查看募投项目实施情况；

    7、核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况；

    8、核查本持续督导期间公司及董监高承诺履行情况。

二、本次现场检查的具体事项及意见

    （一）公司治理和内部控制情况

    现场检查人员查阅了成大生物公司章程、三会议事规则，收集了股东大会、
董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅
了公司其他内控制度。

    经核查，公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公
司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制
度得到有效执行。

    （二）信息披露情况

    根据对公司三会文件、会议记录的检查，通过与制定网络披露的相关信息进
行对比和分析，本持续督导期间，成大生物真实、准确、完整地履行了信息披露
义务，信息披露不存在虚假记载、误导性称述或重大遗漏。

    （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    保荐机构核查了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往
来情况。经核查，本持续督导期间，成大生物资产完整，人员、机构、业务、财
务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。

    （四）募集资金使用情况

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    现场检查人员核查了募集资金三方监管协议、银行对账单、募集资金使用台
账，查阅了与募集资金使用相关的会议记录、公告及合同资料，与负责募集资金
使用的高管进行了访谈沟通。

    经核查，本持续督导期间，首次公开募集资金已存放至募集资金专户，并签
署了募集资金三方监管协议。公司制定了募集资金使用的管理制度，能够按照相
关制度规定存放和使用募集资金。公司募集资金不存在被控股股东占用、违规委
托理财等情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅了公司关联交易等事项的相关财务资料，对公司高管进行
访谈，了解成大生物的关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。

    经核查，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。

    （六）经营情况

    现场检查人员查阅了公司重大销售合同及公司 2021 年第三季度业绩情况，
对公司高管进行访谈，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，了
解近期行业及市场变化情况。

    经核查，公司自上市以来经营模式未发生重大变化，公司经营状况良好，保
持了较为稳定的盈利能力。

    （七）保荐代表人认为应予现场检查的其他事项

    无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

    鉴于上海证券交易所持续推出有关上市公司规范运行和信息披露的法律法
规，同时财政部也相继修订发布了部分企业会计准则，建议公司董事、监事、高
级管理人员和相关人员继续积极组织学习，不断完善上市公司治理结构。同时，
建议公司继续严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上




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市公司自律监管规则适用指引第 1 号—规范运作》等法律、法规和规范性文件的
要求，继续合规使用募集资金，持续推进募投项目的建设及实施。

四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、上海证券交易所相关规定的
应向中国证监会、上海证券交易所报告的事项

    本次现场检查中，未发现存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证
券交易所相关规定的应向中国证监会、上海证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在保荐机构本次 2021 年度持续督导现场检查过程当中，公司给予了积极的
配合。

六、本次现场检查的结论

    通过本次现场检查，保荐机构持续督导 2021 年现场检查工作人员认为：自
上市以来，成大生物在公司治理与内部控制、信息披露、独立性、与控股股东、
实际控制人及其他关联方的资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重
大对外投资和经营状况等重大方面符合中国证监会、上海证券交易所等相关要求。

    （以下无正文）




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