辽宁成大生物股份有限公司
                              信息披露管理制度


                                第一章 总 则

    第一条 为提高辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露工作质
量和规范信息披露行为，确保公司对外信息披露工作的真实性、准确性、及时性，保
护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券
法》”）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海
证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）及其他有关法律、
法规、规范性文件和《辽宁成大生物股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）的规定，制定本制度。

    第二条 本制度所称“信息披露”是指公司将对公司股票及其衍生品种交易价格可
能产生较大影响而投资者尚未得知的信息或影响投资者作出价值判断和投资决策的重
大信息，在规定的期限内，通过上海证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的媒
体，以规定的方式向社会公众公布，并按照规定报送证券监管部门。

    第三条 本制度适用于如下人员和机构：

    (一) 公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；

    (二) 公司董事和董事会；

    (三) 公司监事和监事会；

    (四) 公司高级管理人员；

    (五) 公司各部门以及各分公司、子公司的负责人；

    (六) 公司控股股东和持股 5%以上的股东；

    (七) 其他负有信息披露职责的公司人员和部门。

    第四条   本制度所称的信息披露义务人，是指公司及其董事、监事、高级管理人
员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然


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人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规
定的其他承担信息披露义务的主体。

                      第二章 信息披露的基本原则和一般规定

                                   第一节 基本原则

       第五条 信息披露义务人应当及时履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、
完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司和相
关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平
等获取信息，不得向单个或部分投资者透露或泄露。

       第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司所
披露的信息真实、准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、
完整、及时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。

       第七条 公司应当建立内幕信息管理制度。公司及其董事、监事、高级管理人员和
其他内幕信息知情人在信息披露前，应当将内幕信息知情人控制在最小范围。

    内幕信息知情人在内幕信息公开前，不得买卖公司股票、泄露内幕信息或者建议
他人买卖公司股票。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露
但尚未披露的信息。一旦出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或者股票交易异常波动，
公司及相关信息披露义务人应当及时采取措施、报告上海证券交易所并立即公告。

       第八条 公司的公告文稿应当重点突出、逻辑清晰、语言浅白、简明易懂，避免使
用大量专业术语、过于晦涩的表达方式和外文及其缩写，避免模糊、模板化和冗余重
复的信息，不得含有祝贺、宣传、广告、恭维、诋毁等性质的词语。

公告文稿应当采用中文文本，同时采用外文文本的，应当保证两种文本内容的一致。
两种文本不一致的，以中文文本为准。

       第九条 公司发生的或者与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或者没
有具体规定，但中国证监会、上海证券交易所或者公司董事会认为该事件对公司股票
及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照有关规定及本制度及时披
露。

                              第二节 信息披露一般要求



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    第十条 公司应当披露能够充分反映公司业务、技术、财务、公司治理、竞争优势、
行业趋势、产业政策等方面的重大信息，充分揭示公司的风险因素和投资价值，便于
投资者合理决策。

    第十一条 公司应当对业绩波动、行业风险、公司治理等相关事项进行针对性信息
披露，并持续披露科研水平、科研人员、科研资金投入、募集资金重点投向领域等重
大信息。

    第十二条 公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当按照重大性原则，分阶段披
露进展情况，及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果尚不确定为由不予披露。

    第十三条 公司和相关信息披露义务人认为相关信息可能影响公司股票交易价格或
者有助于投资者决策，但不属于《上市规则》要求披露的信息，可以自愿披露。

    公司和相关信息披露义务人自愿披露信息，应当审慎、客观、遵守公平原则，保
持信息披露的持续性，自愿披露的信息应当真实、准确、完整。不得利用该等信息不
当影响公司股票交易价格、从事内幕交易或者其他违法违规行为，不得与依法披露的
信息相冲突，不得误导投资者。

    公司和相关信息披露义务人按照本条披露信息的，在发生类似事件时，应当按照
同一标准予以披露，避免选择性信息披露。

    第十四条 公司和相关信息披露义务人适用上海证券交易所相关信息披露要求，可
能导致其难以反映经营活动的实际情况、难以符合行业监管要求或者公司注册地有关
规定的，可以向上海证券交易所申请调整适用，但是应当说明原因和替代方案，并聘
请律师事务所出具法律意见。

    上海证券交易所认为不应当调整适用的，公司和相关信息披露义务人应当执行上
海证券交易所相关规定。

    第十五条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、上
市公告书、收购报告书等。

    第十六条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当在上海证券交易所的网
站和符合中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、上海证券交易
所，供社会公众查阅。



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    信息披露文件的全文应当在上海证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的
报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在上海
证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。

    公司和相关信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等其他形式代替信息披
露或泄露未公开重大信息。不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。

    公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、媒
体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布应披露的信息，但公司应当于下一交
易时段开始前披露相关公告。

    信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证监局。

    第十七条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者上海证券交
易所认可的其他情形，及时披露可能会损害公司利益或者误导投资者，且符合以下条
件的，公司可以向上海证券交易所提出暂缓披露申请，说明暂缓披露的理由和期限：

   (一) 拟披露的信息未泄漏；

   (二) 有关内幕人士已书面承诺保密；

   (三) 公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。

    经上海证券交易所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超
过两个月。暂缓披露申请未获同意、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届
满的，公司应当及时披露。

    第十八条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息，
按照《上市规则》披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益
或者误导投资者的，可以按照上海证券交易所相关规定暂缓或者豁免披露该信息。

    公司和相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按《上市规则》
披露或者履行相关义务可能导致其违反境内法律法规或危害国家安全的，可以按照上
海证券交易所相关规定豁免披露。

    公司和相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随意扩
大暂缓、豁免事项的范围。暂缓披露的信息已经泄露的，应当及时披露。

                             第三章 信息披露的内容

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                                第一节 定期报告

    第十九条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和中期报告。凡是
对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。

    公司应当在法律、行政法规、部门规章、规范性文件规定的期限内，按照中国证
监会及上海证券交易所的有关规定编制并披露定期报告。

    第二十条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露；半年度报告在
每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露；公司披露季度报告的应符合《上市
规则》的相关规定。

    公司预计不能在会计年度结束之日起两个月内披露年度报告的，应当在该会计年
度结束之日起两个月内披露业绩快报。

    第二十一条 公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按期
披露的原因、解决方案以及预计披露的时间。

    第二十二条 公司应当向上海证券交易所预约定期报告的披露时间。

    因故需要变更披露时间的，应当提前 5 个交易日向上海证券交易所申请变更。

     公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。定期报告未经董事会审议或者审
议未通过的，公司应当披露原因和存在的风险、董事会的专项说明以及独立董事意见。

      公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面意见，说明董事会的编制和
审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，保证定期报告真实、准确、
完整；对定期报告内容存在异议的，应当说明原因并披露。董事、高级管理人员不得
以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。

    公司监事会应当审核定期报告，并以监事会决议的形式说明定期报告编制和审核
程序是否符合相关规定，内容是否真实、准确、完整，董事会的编制和审议程序是否
符合法律、行政法规和中国证监会的规定，并对定期报告签署书面意见。

    董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应
当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。




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    董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予
披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。

    董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证
定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。

    第二十五条 公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务数据，
预计无法保密的，应当及时发布业绩快报。

    在公司定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍
生品种交易异常波动的，公司应当及时披露业绩快报。

    公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。公司
披露业绩预告后，预计本期业绩与业绩预告差异幅度达到 20%以上或者盈亏方向发生
变化的，应当及时披露更正公告。

    第二十六条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司在披露定期
报告的同时，应当披露下列文件：

   (一) 董事会对审计意见涉及事项的专项说明和决议；

   (二) 独立董事对审计意见涉及事项发表的意见；

   (三) 监事会对董事会专项说明的意见和决议；

   (四) 会计师事务所和注册会计师出具的专项说明；

   (五) 中国证监会和上海证券交易所要求的其他文件。

                                 第三节 临时报告

    第二十七条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、上
海证券交易所相关规定发布的除定期报告以外的公告，包括但不限于公司董事会、监
事会和股东大会决议公告、应披露的交易、关联交易以及其他应披露的重大事件。

    第二十八条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，
投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的
影响。前款所称重大事件包括：



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(一) 《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；

(二) 公司发生大额赔偿责任；

(三) 公司计提大额资产减值准备；

(四) 公司出现股东权益为负值；

(五) 公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足
      额坏账准备；

(六) 新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；

(七) 公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；

(八) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；持股百分之五以上股东所持股份被
    质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出
    现被强制过户风险；

(九) 主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；

(十) 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；

(十一) 主要或者全部业务陷入停顿；

(十二) 获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、权
      益或者经营成果产生重要影响；

(十三) 聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；

(十四) 会计政策、会计估计重大自主变更；

(十五) 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关
      责令改正或者经董事会决定进行更正；

(十六) 公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到刑事
      处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，
      或者受到其他有权机关重大行政处罚；

(十七) 公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违纪
      违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；




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   (十八) 除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、工作
           安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌
           违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；

   (十九) 中国证监会规定的其他事项。

    公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当
及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。

    第二十九条 出现下列情形之一的，公司和相关信息披露义务人应当及时披露重大
事项：

   (一) 董事会或者监事会已就该重大事项形成决议；

   (二) 有关各方就该重大事项签署意向书或者协议；

   (三) 董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时；

    公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能会损害公司利益或者误导
投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，公司可以暂不披露，但最迟应当
在该重大事项形成最终决议、签署最终协议、交易确定能够达成时对外披露。

    相关信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司股票交易价格发
生大幅波动的，公司应当立即披露相关筹划和进展情况。

    第三十条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生
品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当按照规定及时披露进展或者变化
情况、可能产生的影响。

    第三十一条 公司控股子公司发生本制度第三十三条情形，可能对公司证券及其衍
生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。公司控股子公司应当
及时上报相关信息，协助公司完成信息披露工作。

    第三十二条 公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影
响的事件的，公司应当参照适用《上市规则》履行信息披露义务。

    第三十三条 公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于公司
的报道。




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    证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍
生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当
以书面方式问询。

    公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在
拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。

    涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股本总额、
股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，
披露权益变动情况。

    第三十四条 公司及相关信息披露义务人应当关注公共媒体关于公司的报道以及公
司股票及其衍生品种的异常交易情况，证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中
出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向有
关方面了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。

    公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在
拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。

    公司和相关信息披露义务人应当在规定期限内如实答复上海证券交易所就相关事
项提出的问询，并披露补充或者更正公告。

    第三十五条 公司披露《上市规则》第七章、第八章及第九章规定的应当披露的交
易、行业信息、经营风险及其他重大事项，还应遵守《上市规则》的相关要求。

                         第四章 信息披露的内部管理

    第三十六条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是公司信息披露
的第一负责人。

    第三十七条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的
信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。公司董
事会秘书办公室在董事会秘书的领导下负责公司信息的日常收集和披露工作。

    董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会
议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。




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    董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司披露
的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授
权，不得对外发布公司未披露信息。

    公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会秘书
在财务信息披露方面的相关工作。

    第三十八条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的
编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。

    相关信息披露义务人应当积极配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生
或者可能发生的重大事件，严格履行承诺。相关信息披露义务人通过公司披露信息的，
公司应当予以协助。

    第三十九条 总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期
报告草案，提请董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负责召集和主持
董事会会议审议定期报告；监事会负责审核董事会编制的定期报告；董事会秘书负责
组织定期报告的披露工作。

    第四十条 董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照公司规定立
即履行报告义务；董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书
组织临时报告的披露工作。

    第四十一条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发
生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。

    第四十二条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监
督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提
出处理建议。

    第四十三条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现
的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。

    公司各部门负责人和各控股子公司负责人及相关工作人员应严格遵守信息披露管
理制度，及时向董事会秘书上报重大事件相关信息。




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       第四十四条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事会，
并配合公司履行信息披露义务。

   (一) 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情
            况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
            或者相似业务的情况发生较大变化；

   (二) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，持股 5%以上股东所持股份被质押、
            冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被
            强制过户风险；

   (三) 拟对公司进行重大资产或者业务重组；

   (四) 中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。

    应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品
种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，
并配合公司及时、准确地公告。

    公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提
供内幕信息。

       第四十五条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或者实际
控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。

       第四十六条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象应
当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。

       第四十七条 公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东及其一致
行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。
公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不
得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义
务。

                                第五章 信息的披露

       第四十八条 公司指定符合《证券法》规定的媒体和网站为刊登公司公告和其他需
要披露信息的媒体。。


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    第四十九条 公司和相关信息披露义务人通过业绩说明会、分析师会议、路演、接
受投资者调研等形式，与任何机构和个人进行沟通时，不得提供公司尚未披露的重大
信息。

    第五十条 信息披露相关文件保存期为十年，由董事会秘书负责保存。

                                 第六章 附则

    第五十一条 除非特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》中该等术语的含
义相同。

    第五十二条 本制度规定与国家法律、法规、中国证监会和上海证券交易所有关规
定以及《公司章程》不一致的，以国家法律、法规、中国证监会和上海证券交易所有
关规定以及《公司章程》为准。本制度未尽事宜，适用国家法律、法规、中国证监会
和上海证券交易所有关规定以及《公司章程》的规定。

    第五十三条 本制度由公司董事会负责解释。

    第五十四条 本制度经董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。



                                                   辽宁成大生物股份有限公司

                                                                      董事会

                                                           2022 年 4 月 15 日




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