中信证券股份有限公司

                   关于辽宁成大生物股份有限公司

              高级管理人员、核心技术人员退休离任

                 暨新增认定核心技术人员的核查意见

    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为辽宁成大生物股份有
限公司（以下简称“成大生物”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根
据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《证券发行上市保荐业务管
理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件
的要求，对成大生物高级管理人员、核心技术人员退休离任暨新增认定核心技术
人员的事项进行了专项核查，并出具核查意见如下：

一、高级管理人员、首席医学官、核心技术人员退休离任的具体情况

    公司副总经理、首席医学官、核心技术人员周荔葆女士因退休离任不再担任
公司任何职务。

    （一）周荔葆女士具体情况

    周荔葆，女，1968 年 3 月出生，硕士，研究员。本科毕业于中国吉林大学，
硕士毕业于埃迪斯科文大学，获工商管理（国际）硕士学位。2004 年 2 月至 2010
年 5 月，任辽宁省生物医学工程研究院有限公司副院长；2010 年 6 月至 2014 年
1 月，任公司研发部部长；2014 年 1 月至 2020 年 4 月任公司研发总监。2020 年
4 月至退休前任公司副总经理、首席医学官、核心技术人员。

    （二）专利情况

    周荔葆女士在公司任职期间参与了公司的技术研发相关工作，期间参与申请
的专利均非单一发明人的专利且均为职务发明创造。前述专利所有权均属于公
司，不存在涉及专利纠纷或潜在纠纷，其离任不影响公司专利权的完整性。

    （三）保密义务主要内容

    根据公司与周荔葆女士签署的保密协议，周荔葆女士承诺遵守保密义务，不

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会直接或间接以任何方式向公司内外的任何人披露保密信息。

    截至本核查意见出具日，公司未发现周荔葆女士离任后前往竞争对手工作的
情形。

二、核心技术人员退休离任对公司的影响

    公司通过长期技术积累和发展，已建立了完备的研发体系，公司始终重视人
才队伍的培养和建设，重视对有潜力员工的培养与选拔，形成不断扩大的优秀研
发团队与深厚的人才储备，公司具备保持技术先进性、持续创新的人才基础。

    目前公司的技术研发和日常经营均正常进行，公司认定姚崧源先生为核心技
术人员后，本次公司核心技术人员总数量无变动，具体情况如下：

    项目                               核心技术人员

  本次变动前           高军、孙韦强、周荔葆、李旭、杨俊伟、孙述学

  本次变动后           高军、孙韦强、杨俊伟、孙述学、李旭、姚崧源


    周荔葆女士已完成工作交接，目前公司的技术研发工作均正常进行，其退
休离任不会对公司整体技术研发和持续经营能力产生重大不利影响，不会对公
司核心竞争力产生实质性影响。

三、新增核心技术人员情况

    公司根据姚崧源先生的教育背景、任职履历，以及姚崧源先生对公司核心技
术研发的参与情况后，研究决定，新增认定姚崧源先生为核心技术人员。姚崧源
先生简历如下：

    姚崧源，男，1990 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学
历，工程师职称。本科毕业于中国海洋大学生物科学专业，研究生毕业于中国科
学院沈阳应用生态研究所，理学博士学位。2018 年 7 月加入公司从事疫苗研发
工作，任职基础研发部项目负责人。任职期间，姚崧源先生长期专注于新产品的
研究与开发，在疫苗研发领域有着丰富的经验。

    截至本公告披露日，姚崧源先生未直接或间接持有公司股份，与公司控股股
东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东以及董事、监事、高级管理人员

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之间不存在关联关系，不属于失信被执行人，亦不存在受过中国证监会及其他有
关部门处罚和证券交易所惩戒的情况。

四、公司采取的措施

    目前，周荔葆女士已完成相关工作交接，公司研发项目及生产均处于正常
有序的推进状态，现有研发团队及核心技术人员能够支持核心技术研发工作。
公司历来高度重视研发工作，持续进行研发体系、研发团队的建设和完善，扩
大研发人员的引进和完善研发人员培养机制，不断提升技术创新能力。

五、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：

    1、公司研发团队总体相对稳定。周荔葆女士已完成相关工作交接，周荔葆
女士的退休离任不会对公司整体的研发创新能力、持续经营能力和核心竞争力带
来实质性影响，不会影响公司持有的核心技术；

    2、周荔葆女士已签署相关的劳动合同、保密协议，周荔葆女士的退休离任
不影响公司专利权的完整性，不会对公司业务发展与技术创新产生重大不利影
响。




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