证券代码：688739         证券简称：成大生物         公告编号：2023-004



                   辽宁成大生物股份有限公司
           第四届监事会第十三次会议决议公告

     本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



一、监事会会议召开情况
    辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十三次会
议通知已于 2023 年 3 月 27 日以电子邮件方式发出，会议于 2023 年 4 月 6 日以
现场会议方式召开并作出决议。公司应出席会议的监事 3 人，实际出席会议的监
事 3 人，会议由监事会主席李革先生主持。本次会议的召集、召开和表决情况符
合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，形成的决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
    全体监事对本次监事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议：
（一） 审议通过《2022 年度监事会工作报告的议案》
    2022 年度，公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定，全体监
事本着对公司全体股东负责的精神，认真履行和独立行使有关法律、法规赋予的
职权，积极有效的开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履
行职责的情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    该议案尚需提交公司股东大会审议。
（二） 审议通过《2022 年度财务决算报告的议案》
    2022 年度公司财务报表在所有重大方面均按照《企业会计准则》的规定编
制，公允地反映了公司 2022 年 12 月 31 日的财务状况以及 2022 年度的经营成果


                                       1
和现金流情况。公司 2022 年度财务报表已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    该议案尚需提交公司股东大会审议。
（三） 审议通过《2022 年年度报告及摘要的议案》
    公司 2022 年年度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规和中国证监会
的规定，所包含的信息从各个方面真实、准确、完整地反映出公司报告期内的经
营成果和财务状况等事项。所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    该议案尚需提交公司股东大会审议。
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《辽宁成大生物股份有限公司 2022 年年度报告》及《辽宁成大生物股份有限公
司 2022 年年度报告摘要》。
（四） 审议通过《2022 年度利润分配预案的议案》
    公司 2022 年度利润分配预案符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司
现金分红》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
《公司章程》等相关规定，公司董事会综合考虑公司的行业特点、发展阶段、盈
利水平等因素，制定现金分红预案，有利于保障公司的健康、稳定、可持续发展，
体现了合理回报股东的原则，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的
情形。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    该议案尚需提交公司股东大会审议。
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《辽宁成大生物股份有限公司 2022 年度利润分配预案的公告》（公告编号：
2023-005）。
（五） 审议通过《2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
    按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，公司
                                       2
编制了 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告，该报告真实披露了
公司 2022 年度募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金，不存在
损害公司及全体股东利益等情形。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《辽宁成大生物股份有限公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告》（公告编号：2023-010）。
（六） 审议通过《关于续聘 2023 年度财务审计机构及内控审计机构的议案》
    容诚会计师事务所（特殊普通合伙）严格遵照执业准则的规定，履行了双方
所规定的责任和义务，为公司提供了良好的审计工作服务，圆满完成了公司
2022 年年度审计工作。监事会同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司 2023 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，有利于保障公司审计工
作的质量。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    该议案尚需提交公司股东大会审议。
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《辽宁成大生物股份有限公司关于续聘 2023 年度财务审计机构及内控审计机构
的公告》（公告编号：2023-006）。
（七） 审议通过《关于 2023 年度向广发证券股份有限公司购买理财产品暨关
联交易的议案》
    公司拟使用阶段性闲置自有资金向广发证券购买理财产品，理财余额最高不
超过人民币 6 亿元（含），单笔理财期限不超过 12 个月，董事会提请股东大会授
权公司董事长在上述购买理财产品额度和时间范围内，决定理财事宜、签署或授
权公司管理层签署与购买理财产品有关的各项法律文件，并办理相关手续。授权
期限自 2022 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在授权期限内，理
财额度可循环使用。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

                                       3
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《辽宁成大生物股份有限公司关于 2023 年度向广发证券股份有限公司购买理财
产品暨关联交易的公告》（公告编号：2023-007）。
（八） 审议通过《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》
    公司本次使用额度不超过人民币 15 亿元（含）的闲置自有资金进行委托理
财，内容及审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法
规、规章及其他规范性文件的规定，且公司本次使用闲置自有资金进行委托理财
是在确保资金安全、操作合法合规、保证日常经营不受影响的前提下，不存在损
害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，有利
于提高公司的资金使用效率，获取良好的资金回报。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《辽宁成大生物股份有限公司关于使用闲置自有资金进行委托理财品的公告》
（公告编号：2023-008）。
 （九） 审议通过《关于计提减值准备的议案》
    根据《企业会计准则》的相关规定，公司于 2022 年末对各项资产进行清查，
根据谨慎性原则、实质重于形式原则，预计各项资产可能发生的损失，对公司及
下属子公司的应收款项及存货等资产进行减值测试，并与年度审计会计师进行了
充分的沟通，对可能发生资产减值损失的各类资产计提减值准备共计 2,447.78
万元。本次计提减值准备符合相关规定，符合公司的实际情况，计提后能够公允
地反映公司的资产状况。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
 （十） 审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
    本次使用部分超募资金永久补充流动资金符合《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件
及《公司章程》、《募集资金管理制度》等规定。相关审议程序符合法律、行政法



                                     4
规、部门规章及其他规范性文件的规定，不存在改变募集资金用途和损害股东利
益的情形。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《辽宁成大生物股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》
（公告编号：2023-009）。
 （十一） 审议通过《关于 2022 年度内部控制评价报告的议案》
    公司《2022 年度内部控制评价报告》系根据《企业内部控制基本规范》及
其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合公司内部控制制度和评价办法，
在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至 2022 年 12 月 31 日的内
部控制有效性作出的评价，报告内容真实、准确、完整，客观真实的反映了公司
内部体系建设、内控制度执行的真实情况，公司不存在内部控制重大或重要缺陷。
    表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《辽宁成大生物股份有限公司 2022 年度内部控制评价报告》。
 （十二）审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表
 监事候选人的议案》
    鉴于公司第四届监事会任期将于本月届满，公司根据《公司法》《公司章程》
等相关规定对监事会进行换届选举。公司监事会同意提名郑莹为第五届监事会非
职工代表监事候选人。上述非职工代表监事将与公司职工代表大会选举产生的两
名职工代表监事共同组成公司第五届监事会，任期自公司 2022 年年度股东大会
审议通过之日起三年。为确保监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前，
公司第四届监事会监事仍将继续依照法律、行政法规及其他规范性文件的要求和
《公司章程》的规定履行监事职务。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
    具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《辽宁
成大生物股份有限公司关于关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：
                                     5
2023-011）。
 （十三）审议通过《关于公司第五届监事会监事薪酬的议案》
    根据相关法律、法规以及《公司章程》的规定，同时结合公司所处行业和地
区的薪酬水平及岗位职责，公司第五届监事会监事薪酬方案如下：在公司任职的
监事，根据其在公司担任的具体职务确定薪酬待遇；未在公司任职的监事，不领
取薪酬。
    本议案全体监事回避表决，直接提交公司股东大会审议。


        特此公告。
                                        辽宁成大生物股份有限公司监事会
                                                         2023 年 4 月 8 日




                                    6