证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2022-032
普冉半导体（上海）股份有限公司
2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，普冉半导体（上海）股份
有限公司（以下简称“公司”）就 2022 年半年度（以下又称“报告期”）募集
资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准普冉半导体（上海）股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2111 号）核准，普冉半导体（上海）
股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A 股）
9,057,180.00 股，发行价格为 148.90 元/股，募集资金总额为 1,348,614,102.00
元，扣除承销商保荐及承销费用人民币 84,733,678.48 元，减除其他与发行权益
性证券直接相关的外部费用人民币 18,335,059.91 元（包括：审计费及验资费
8,000,000.00 元、律师费 4,800,000.00 元、用于本次发行的信息披露费用
4,745,283.02 元、发行手续费及材料制作费等 789,776.89 元），募集资金净额
为人民币 1,245,545,363.61 元。
上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具
信会师报字[2021]第 ZF10839 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储
制度。
（二）募集资金本年度使用金额及余额
截至2022年06月30日，本公司募集资金实际使用情况为：
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明细 金额（元）
2021 年 8 月 16 日公开发行股份募集资金净额 1,245,545,363.61
减：置换先期自有资金投入 69,467,414.60
减：募投项目累计使用募集资金 58,199,354.45
加：现金管理收益及利息收入减银行手续费 18,319,220.61
2022 年 06 月 30 日募集资金专户余额 1,136,197,815.17
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中
国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法等有关规定要求制定了《普冉半导体（上
海）股份有限公司募集资金使用管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。
本公司已与保荐人中信证券股份有限公司及专户存储募集资金的商 业银行
签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所三
方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金的管理情况
1、截至 2022 年 06 月 30 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：人民币元
银行名称 账户类别 账号 账户性质 期末余额
招商银行上海分行营业部 募集资金专户 121937105210406 活期存款 86,438,023.16
招商银行上海分行营业部 募集资金专户 121937105210909 活期存款 25,753,160.95
招商银行上海分行营业部 募集资金专户 121937105210102 活期存款 109,470,025.69
上海银行股份有限公司金
募集资金专户 3004654788 活期存款 43,082.28
桥支行
中信银行股份有限公司上 811020101310135
募集资金专户 活期存款 47,663.90
海虹桥支行 6343
合计 221,751,955.98
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2、截至 2022 年 06 月 30 日，募集资金用于现金管理的情况如下：
单位：人民币元
银行名称 账号 账户性质 期末余额
上海银行股份有限公 七天通知
23002453867 305,247,606.92
司金桥支行 存款
中信银行股份有限公 七天通知
8110201032801373796 300,663,381.00
司上海虹桥支行 存款
浙江泰隆商业银行股份有
31010010201000046726 协议存款 308,534,871.27
限公司上海分行
合计 914,445,859.19
三、报告期内募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（本文简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司 2022 年半年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情
况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至 2021 年 9 月 10 日止，公司已利用自筹资金对募集资金投资项目累计投
入 69,467,414.60 元，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具
了信会师报字[2021]第 ZF10910 号《募集资金置换专项鉴证报告》。募集资金到
位后，公司已于 2021 年 11 月置换先期投入 69,467,414.60 元。本次置换已经公
司 2021 年 10 月 29 日召开的了第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十
四次会议通过。具体内容详见公司于 2021 年 10 月 30 日刊登在上海证券交易所
网站(www.sse.com.cn)的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于使用募集资金
置换预先投入募投项目的自筹资金的公告》（公告编号：2021-018）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司不存在用闲置募集资金补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2021 年 9 月 19 日召开了第一届董事会第十四次会议、第一届监事会
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第十一次会议，审议通过《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》，拟使用额度不超过人民币 12.45 亿（含本数）的暂时闲置募集资金进行
现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，在上述额度
范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会、监事会审议通过之日起 12
个月。具体内容详见公司于 2021 年 09 月 22 日刊登在上海证券交易 所网站
(www.sse.com.cn)的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于使用部分暂时闲置
募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-001）。
截 至 2022 年 06 月 30 日 ， 公 司 已 使 用 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管理
914,445,859.19 元，未超过公司董事会对使用闲置募集资金进行现金管理的授权
额度，具体如下：
银行名称 账户性质 期末余额（元）
上海银行股份有限公司金桥支行 七天通知存款 305,247,606.92
中信银行股份有限公司上海虹桥支行 七天通知存款 300,663,381.00
浙江泰隆商业银行股份有限公司上海分行 协议存款 308,534,871.27
合计 914,445,859.19
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021 年 09 月 19 日，公司召开了第一届董事会第十四次次会议和第一届监
事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议
案》，同意公司使用超募资金人民币 2.7 亿元用于永久补充流动资金，占超募资
金总额 90,009.34 万元的比例为 29.9969%。本次部分超募资金永久补充流动资
金将用于与公司主营业务相关的生产经营，不影响募集资金投资项目的正常实施，
旨在满足公司流动资金的需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一
步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，符合法律法规的相关规定。
公司承诺：每 12 个月内累计用于永久补充流动资金的超募资金不超过超募资金
总额的 30%；本次使用部分超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项
目建设的资金需求；在本次永久补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资
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以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司独立董事对该事项发表了同意
的独立意见，公司保荐机构中信证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意
见。该事项经 2021 年 10 月 08 日召开的公司 2021 年第一次临时股东大会审议通
过。具体内容详见公司于 2021 年 09 月 22 日刊登在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于使用部分超募资金
永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-002）。
2021 年 12 月 26 日，公司分别召开了公司第一届董事会第二十次会议、第
一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于取消使用部分超募资金永久补充流
动资金事项并退回相关超募资金的议案》，根据公司最新的战略安排，综合考虑
公司当前的资金使用状况后，公司拟取消此前使用部分超募资金永久补充流动资
金事项，并将上述用于永久补充流动资金的超募资金退回至募集资金专户进行专
户储存与三方监管，同时终止公司此前作出的补充流动资金后的 12 个月内不进
行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助的承诺。本次取消使用
部分超募资金永久补充流动资金事项未对公司流动资金及募集资金使用 产生不
利影响。公司承诺：本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项后的 12
个月内不再使用超募资金永久补充流动资金。公司独立董事对此发表了一致同意
的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司亦出具了无异议的核查意见。该事
项经 2022 年 01 月 12 日召开的公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过。具体
内容详见公司于 2021 年 12 月 28 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于取消使用部分超募资金永久补充流动
资金事项并退回相关超募资金的公告》（公告编号：2021-026）。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司于 2022 年 06 月 29 日召开了第一届董事会第二十三次会议及第一届监
事会第十九次会议，审议通过《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，
同意公司使用超募资金 28,262.83 万元（含利息及现金管理收益）用于投资建设
基于存储芯片的衍生芯片开发及产业化项目。公司独立董事对上述事项发表了同
意的独立意见。详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普
冉半导体（上海）股份有限公司关于使用部分超募资金投资建设新项目的公告》
（公告编号：2022-022）。
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2022 年 07 月 15 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》。详见公司刊登在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）的《普冉半导体（上海）股份有限公司 2022 年第
二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-028）。
公司已与上海银行股份有限公司金桥支行、保荐机构中信证券股份有限公司
（以下简称“中信证券”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，不存在募集资金节余的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，及时、真实、准确、完
整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，已使用的募集资金均投向所承
诺的募集资金投资项目，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投
向和进展情况均如实履行了披露义务。
特此公告。
普冉半导体（上海）股份有限公司董事会
2022 年 08 月 26 日
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附表 1：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
编制单位：普冉半导体（上海）股份有限公司 2022 年半年度
单位：元
募集资金净额 1,245,545,363.61 本年度投入募集资金总额 29,141,632.63
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 127,666,769.05
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期 项目
已变更
末投入 项目达 可行
项目， 截至期末累计投 本年
进度 到预定 是否达 性是
承诺投资 含部分 募集资金承诺投 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计投 入金额与承诺投 度实
调整后投资总额 （%） 可使用 到预计 否发
项目 变更 资总额 入金额(1) 额 入金额(2) 入金额的差额(3) 现的
(4)＝ 状态日 效益 生重
（如 ＝(2)-(1) 效益
(2)/(1 期 大变
有）
) 化
闪存芯片
升级研发 2024
否 189,641,100.00 189,641,100.00 189,641,100.00 22,413,598.80 105,031,400.01 -84,609,699.99 55.38 注1 注1 否
及产业化 年1月
项目
EEPROM 芯
片升级研 2024
否 47,871,900.00 47,871,900.00 47,871,900.00 6,728,033.83 22,635,369.04 -25,236,530.96 47.28 注2 注2 否
发及产业 年1月
化项目
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总部基地
及前沿技 2023
否 107,939,000.00 107,939,000.00 107,939,000.00 - -107,939,000.00 0.00 注3 注3 否
术研发项 年1月
目
合计 3 4 5,452,000.00 3 4 5,452,000.00 3 4 5,452,000.00 29,141,632.63 1 2 7,666,769.05 2 1 7,785,230.95 / / / / /
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 募集资金投资项目先期投入及置换情况，详见三、（二）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况，详见三、（四）
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况，详见三、（五）
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注 1：项目处于建设期，故本年度尚未实现效益。
注 2：项目处于建设期，故本年度尚未实现效益。
注 3：项目尚未开始，故本年度尚未实现效益。
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