中信证券股份有限公司
关于贵州安达科技能源股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为贵州安达科
技能源股份有限公司（以下简称“安达科技”、“发行人”或“公司”）向不特定合格
投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，对公司 2022 年
度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
2021 年 4 月 22 日，贵州安达科技能源股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年
度股东大会通过《关于股票定向发行方案的议案》，同意公司向符合法律、法规规定的
投资者发行股份不超过 139,924,821 股，认购方式为债权认购加现金认购结合方式，其
中发行对象以现金方式认购不超过 80,636,284 股，以债权方式认购 59,288,537 股，本次
定向发行募集资金总额不超过人民币 354,009,800.00 元。
2022 年 6 月 9 日，公司取得了中国证监会核发的《关于核准贵州安达科技能源股
份有限公司定向发行股票的批复》（证监许可[2022]1145 号），核准公司定向发行不超
139,924,821 股新股。
2022 年 6 月 15 日，公司 2022 年第二次临时股东大会决议通过《关于延长授权董
事会全权办理定向发行股票的相关事宜有效期的议案》，于 2022 年 6 月 15 日采取募集
的方式向特定投资者发行人民币普通股 139,924,821 股，每股发行价格为 2.53 元，本次
发行募集资金共计 354,009,800.00 元（其中：货币出资 204,009,800.00 元、债权出资
150,000,000.00 元），扣除相关的发行费用 0 元，实际募集资金 354,009,800.00 元。
2022 年 6 月 22 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所
（特殊普通合伙）以“大华验字[2022]000398 号”验资报告验证确认。
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截止 2022 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 962,974,638.32 元，包括
公司使用自有资金 608,429,906.63 元，募投资金 354,544,732.69 元。其中：公司于募集
资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 195,181,793.70 元；于 2021
年 1 月 1 日起至 2022 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 354,544,732.69 元
（ 其 中 ， 2021 年 使 用 了 债 权 出 资 的 150,000,000.00 元 ） ； 本 年 度 使 用 募 集 资 金
204,544,732.69 元。本次募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
贵阳银行股份有限公
17010123670009978 204,009,800.00 715,756.76 活期
司开阳支行
合 计 — 204,009,800.00 715,756.76 —
注 1：2022 年度募集资金使用金额大于募集专户初始存放金额的 534,932.69 元是由于本年度募
集资金专户利息收入造成；
注 2：截止至 2022 年末募集资金结余 715,756.76 元系公司于 2022 年 12 月 21 日收到募集资金
专户第四季度利息造成。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试
行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定
向发行规则》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《贵州安达科技能源股份有限公
司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在贵阳银行股份有限公司开
阳支行开设了募集资金的存储专户，并与贵州开阳安达科技能源有限公司、主办券商及
贵阳银行股份有限公司开阳支行签订了《募集资金专户四方监管协议》，并对募集资金
的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资
金专户的银行查询募集资金专户资料。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
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截至 2022 年 12 月 31 日，公司上述募投项目的资金使用情况详见附表 1《募集资
金使用情况对照表》。
募投项目可行性不存在重大变化。
（二）募集资金置换情况
公司于 2022 年 11 月 11 日召开第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于以
募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入
自筹资金人民币 195,181,793.70 元。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
四、变更募集资金使用用途的资金使用情况
报告期内，不存在变更募集资金用途的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照相关法律法规和有关部门制定的业务规则存放和使用募集资金，及时、
真实、准确、完整的披露了相关信息，公司募集资金的存放、使用和信息披露不存在问
题。
六、会计师鉴证意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告（“募集资金专项报告”）进行了鉴证，出具鉴证报告（大华核字
[2023]009436 号），认为：公司募集资金的存放及使用符合相关法律法规的规定，公司
对募集资金的投向、进展及置换均履行了相关的法定程序和信息披露义务，不存在募集
资金管理违规情形。
七、保荐机构核查意见
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经核查，保荐机构认为，公司严格执行了募集资金管理制度，安达科技 2022 年度
募集资金具体使用情况与披露情况一致，未出现募集资金使用违反相关法律法规和公司
相关制度的情形。保荐机构对安达科技 2022 年度募集资金存放与实际使用情况无异议。
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额 354,009,800.00 本报告期投入募集资金总额 204,544,732.69
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 354,544,732.69
变更用途的募集资金
0.00%
总额比例
是否已变
截至期末投入进度 是否达 项目可行性是
更项目， 调整后投资总额 截至期末累计投入 项目达到预定可
募集资金用途 本报告期投入金额 （%） 到预计 否发生重大变
含部分变 （1） 金额（2） 使用状态日期
(3)＝(2)/(1) 效益 化
更
公司 B、C 区 2 万吨/
年磷酸铁锂及配套 5 2021 年 9 月 30
否 100,000,000.00 0.00 107,338,000.00 107.34% 不适用 否
万吨/年磷酸铁产线 日
技改项目
5
全资子公司开阳安达
2022 年 10 月 31
5 万吨/年磷酸铁锂及 否 254,009,800.00 204,544,732.69 247,206,732.69 97.32% 不适用 否
日
配套生产线建设项目
合计 - 354,009,800.00 204,544,732.69 354,544,732.69 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公
开披露的计划进度项目，如存在， 开阳安达 5 万吨/年磷酸铁锂及配套生产线建设项目计划于 2021 年末投产，但基于气候、园区配套建设及政府电路建设等导致产线调试工
请说明应对措施、投资计划是否需 作等延后。公司后续已加快项目建设进度并于 2022 年 10 月建设完成。
要调整（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的（分具体募集
不适用
资金用途）
情况说明 -
公司 2022 年 11 月 11 日召开第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意
募集资金置换自筹资金情况说明
使用募集资金置换预先已投入自筹资金人民币 195,181,793.70 元。
使用闲置募集资金暂时补充流动资
不适用
金情况说明
使用闲置募集资金购买相关理财产
不适用
品情况说明
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超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归
不适用
还银行借款情况说明
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 534,932.69 元为募集资金专用账户收到的银行结息。
注 5：“公司 B、C 区 2 万吨/年磷酸铁锂及配套 5 万吨/年磷酸铁产线技改项目” 不适用于“本年度实现的收益”，主要由于募集的投入只是对部分
产线进行技改，无法单独对此技改部分计算项目收益。
注 6：“全资子公司开阳安达 5 万吨/年磷酸铁锂及配套生产线建设项目”不适用于“本年度实现的收益”，主要是由于报告期内项目尚处于产能爬
坡期。
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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于贵州安达科技能源股份有限公司 2022
年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之盖章页）
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年 月 日
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