国金证券股份有限公司
               关于重庆市旺成科技股份有限公司
  向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市
              超额配售选择权实施情况的核查意见


    重庆市旺成科技股份有限公司（以下简称“旺成科技”、“发行人”或
“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下
简称“本次发行”）超额配售选择权已于2023年4月20日行使完毕。国金证券股
份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构（主承销商）”）担任本次
发行的保荐机构（主承销商），为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承
销商（以下简称“获授权主承销商”）。

    国金证券就本次超额配售选择权的实施情况核查说明如下：

    一、本次超额配售情况

    根据《重庆市旺成科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并
在北京证券交易所上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的超额
配售选择权机制，国金证券已按本次发行价格5.53元/股于2023年4月4日（T日）
向网上投资者超额配售379.65万股，占初始发行股份数量的15.00%。超额配售
股票全部通过向本次发行的部分战略投资者延期交付的方式获得。

    二、超额配售选择权实施情况

    旺成科技于2023年4月19日在北京证券交易所上市。自公司在北京证券交易
所上市之日起30个自然日内（含第30个自然日，即自2023年4月19日至2023年5
月18日），获授权主承销商有权使用超额配售股票募集的资金以竞价交易方式
购买发行人股票，且申报买入价格不得超过本次发行的发行价，购买的股份数
量不超过本次超额配售选择权股份数量限额（379.65万股）。

    截至2023年4月20日日终，获授权主承销商已利用本次发行超额配售所获得
的部分资金以竞价交易方式从二级市场买入公司股票379.65万股，买入股票数


                                  1
       量与本次超额配售选择权实施数量相同，因此本次超额配售选择权未行使，未涉
       及新增发行股票情形。本次购买股票支付总金额为20,813,032.23元（含经手费、
       过户费），最高价格为5.53元/股，最低价格为5.02元/股，加权平均价格为5.4807
       元/股。

           三、超额配售股票和资金交付情况

           超额配售股票通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。战略投
       资者与发行人及国金证券已共同签署《重庆市旺成科技股份有限公司向不特定
       合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之战略配售协议》，明确了
       递延交付条款。本次战略投资者同意延期交付股份的安排如下：
                                                          实际获配股数 延期交付股
序号                    战略投资者名称                                            限售期安排
                                                              （股）   数（股）
 1     重庆沣创美好企业管理咨询有限公司                          500,000                0   6个月

 2     重庆兴足股权投资基金合伙企业（有限合伙）                  542,495                0   6个月

 3     重庆优尼科机电技术有限公司                                583,701       360,696      6个月
       上海镭登恩私募基金管理有限公司（镭登恩价值灵活配
 4                                                               723,327       723,327      6个月
       置1号私募证券投资基金）
 5     重庆生众投资管理有限公司                               1,084,991       1,084,991     6个月

 6     重庆渝助丰盈企业管理咨询服务有限公司                   1,627,486       1,627,486     6个月

                           合计                               5,062,000       3,796,500       /

           发行人应于获授权主承销商从二级市场累计购回股票数量达到超额配售选择
       权发行股票数量限额的3个交易日内向中国证券登记结算有限责任公司北京分公
       司提交股份登记申请，上述延期交付的股份限售期为6个月，限售期自本次公开
       发行股票在北京证券交易所上市之日（2023年4月19日）起开始计算。

           四、超额配售选择权行使前后公司股份变动情况

              超额配售选择权实施前后公司股份变动情况具体为：

       超额配售选择权股份来源（增发及/或以竞价交易方式购回）：      以竞价交易方式购回
       超额配售选择权专门账户：                                            0899348011
        一、增发股份行使超额配售选择权
        增发股份总量（股）：                                                   0
        二、以竞价交易方式购回股份行使超额配售选择权


                                              2
 拟变更类别的股份总量（股）：                              3,796,500

    五、对本次超额配售选择权实施的意见

    2022 年 6 月 30 日，公司召开了第四届董事会第五次会议，审议通过了《关
于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》等关于本次公开发行股票并在
北交所上市的相关议案。2022 年 7 月 25 日，公司召开了 2022 年第二次临时股东
大会，审议通过了《关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》等关于
本次公开发行股票并在北交所上市的相关议案，其中明确规定公司和保荐机构
（主承销商）将根据具体发行情况择机采用超额配售选择权，采用超额配售选
择权发行股票数量不得超过本次公开发行股票数量的 15%（即不超过 379.65 万
股）。

    2023年3月，公司与国金证券签署了《重庆市旺成科技股份有限公司（作为
发行人）与国金证券股份有限公司（作为主承销商）关于向不特定合格投资者公
开发行股票并在北京证券交易所上市之承销协议》，明确授予国金证券行使本次
公开发行中向投资者超额配售股票的权利。

    发行人董事会认为：本次超额配售选择权的实施合法、合规，实施情况符合
所披露的有关超额配售选择权的实施方案要求。

    经获授权主承销商国金证券核查：发行人董事会对超额配售选择权行使的授
权合法、有效；发行人本次超额配售选择权实施情况符合《发行公告》等文件中
披露的有关超额配售选择权的实施方案要求；公开发行后，公众股东持股比例不
低于公司股本总额的25%，符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的有
关规定。

    （以下无正文）




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（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于重庆市旺成科技股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市超额配售选择权实

施情况的核查意见》之签字盖章页）




          保荐代表人：
                         罗倩秋               石来伟




                                              国金证券股份有限公司



                                                       年   月   日




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