[临时公告]森萱医药:信息披露管理制度2022-03-29
江苏森萱医药股份有限公司
证券代码：830946 证券简称：森萱医药 公告编号：2022-053
江苏森萱医药股份有限公司信息披露管理制度
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况
2022 年 3 月 28 日，公司召开第三届董事会第十四次会议审议通过《关于
修订公司内部管理制度的议案（二）》中（3）修订《信息披露管理制度》，该议
案无需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：
信息披露管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范江苏森萱医药股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)信息
披露工作，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司
法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司信息披露管
理办法(2021 修订)》（以下简称“《信息披露办法》”）《上市公司治理准则(2018 修订)》（以下简称
“《治理规则》”）《江苏森萱医药股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)，特制定本
制度。
第二条 公司及相关信息披露义务人应当及时、公平地披露所有对公司股票及其他
证券品种转让价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并保证信息披露内
容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第三条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司
及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。
江苏森萱医药股份有限公司
第四条 公司及其他信息披露义务人披露的信息包括定期报告和临时报告。
第五条 公司及其他信息披露义务人根据本制度和北京证券交易所其他业务规则的
规定，对所出具文件的真实性、准确性、完整性负责。
第六条 公司披露重大信息之前，应当经主办券商审查，公司不得披露未经主办券
商审查的重大信息。公司在其他媒体披露信息的时间不得早于指定披露平台的披露时
间。
第七条 公司发生的或者与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或者本
制度没有具体规定，但公司董事会认为该事件对股票价格可能产生较大影响的，公司应
当及时披露。
第二章 信息披露的内容及披露标准——定期报告
第八条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。公司应当
在规定的期限内，按照北京证券交易所有关规定编制并披露定期报告。年度报告应当在
每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起
两个月内，季度报告应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内编制完成
并披露。第一季度报告的披露时间不得早于上一年的年度报告。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按期披露的具体原
因、编制进展、预计披露时间、公司股票是否存在被停牌及终止上市的风险，并说明如
被终止上市，公司拟采取的投资者保护的具体措施等。
第九条 公司应当与主办券商商定定期报告的披露时间，与北京证券交易所预约定
期报告的披露时间。
公司应当按照北京证券交易所安排的时间披露定期报告，因故需要变更披露时间
的，根据北京证券交易所相关规定办理。
第十条 公司年度报告中的财务报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审
计。公司不得随意变更会计师事务所，如确需变更的，应当由董事会审议后提交股东大
会审议。
公司拟实施送股或者以资本公积转增股本的，所依据的中期报告或者季度报告的财
江苏森萱医药股份有限公司
务报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
公司审计应当执行财政部关于关键审计事项准则的相关规定。公司审计业务签字注
册会计师应当参照执行中国证监会关于证券期货审计业务注册会计师定期轮换的相关
规定。
第十一条 公司年度报告应包括以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）管理层讨论和分析；
（四）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公
司前十大股东持股情况；
（五）控股股东及实际控制人情况；
（六）董事、监事、高级管理人员、核心员工任职及持股情况；
（七）报告期内发生的重大事件及对公司的影响；
（八）公司募集资金使用情况；
（九）利润分配情况；
（十）公司治理及内部控制情况；
（十一）财务会计报告和审计报告全文；
（十二）中国证监会规定的其他事项。
第十二条 公司中期报告应包括以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股东总数，公司前十大股东持股
情况；
（四）控股股东及实际控制人发生变化的情况；
江苏森萱医药股份有限公司
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）公司募集资金使用情况；
（七）财务会计报告；
（八）中国证监会规定的其他事项。
第十三条 公司定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司股票及其
他证券品种交易出现异常波动的，应当及时披露业绩快报。公司预计不能在会计年度结
束之日起两个月内披露年度报告的，应当在该会计年度结束之日起两个月内披露业绩快
报。业绩快报中的财务数据包括但不限于营业收入、净利润、总资产、净资产以及净资
产收益率。
公司在年度报告披露前，预计上一会计年度净利润发生重大变化的，应当及时进行
业绩预告；预计半年度和季度净利润发生重大变化的，可以进行业绩预告。
业绩预告应当披露年度净利润的预计值以及重大变化的原因。重大变化的情形包括
年度净利润同比变动超过 50%且大于 500 万元、发生亏损或者由亏损变为盈利。
公司业绩快报中的财务数据与实际数据差异幅度达到 20%以上的，应当及时披露
修正公告，并在修正公告中向投资者致歉、说明差异的原因。
第十四条 公司董事会应当确保公司定期报告按时披露。董事会因故无法对定期报
告形成决议的，应当以董事会公告的方式披露具体原因和存在的风险。公司不得披露未
经董事会审议通过的定期报告，董事会已经审议通过的，不得以董事、高级管理人员对
定期报告内容有异议为由不按时披露定期报告。
公司监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见，说明董事
会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律法规、中国证监会、北京证券交易所的规
定和公司章程，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司实际情况。
公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。董事、监
事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应
当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当在定期报告中披露相关情况。公司
不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
江苏森萱医药股份有限公司
第十五条 公司应当在定期报告披露前及时向主办券商提供下列文件：
（一）定期报告全文；
（二）审计报告（如适用）；
（三）董事会、监事会决议及其公告文稿；
（四）公司董事、高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见；
（五）按照北京证券交易所要求制作的定期报告和财务数据的电子文件；
（六）北京证券交易所及主办券商要求的其他文件。
第十六条 公司财务报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公司在向主办券商
送达定期报告时应当提交下列文件，并与定期报告同时披露：
（一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明和相关决议；
（二）监事会对董事会有关说明的意见和相关决议；
（三）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明；
（四）北京证券交易所及主办券商要求的其他文件。
第十七条 负责审计的会计师事务所和注册会计师按本制度第十六条出具的专项说
明应当至少包括以下内容：
（一）出具非标准审计意见的依据和理由；
（二）非标准审计意见涉及事项对报告期公司财务状况和经营成果的影响；
（三）非标准审计意见涉及事项是否违反企业会计准则及相关信息披露规范性规
定。
第十八条 本制度第十七条所述非标准审计意见涉及事项属于违反会计准则及相关
信息披露规范性规定的，主办券商应当督促公司对有关事项进行纠正。
第十九条 公司定期报告存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被中国证监会或
北京证券交易所责令改正或者董事会决定更正的，应当在被责令改正或者董事会作出相
应决定后，及时进行更正。对年度财务报告中会计差错进行更正的，应当披露会计师事
务所出具的专项说明。
江苏森萱医药股份有限公司
第二十条 公司年度报告中出现下列情形之一的，北京证券交易所对股票交易实行
风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告：
（一）最近一个会计年度的财务报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报
告；
（二）最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值；
（三）北京证券交易所规定的其他情形。
年度报告出现上述风险警示情形，或者公司因更正年度报告、追溯调整财务数据导
致其触发精选层退出情形的，主办券商应当最迟在披露当日向北京证券交易所报告。
第三章 信息披露管理的内容及披露标准——临时报告
第一节 一般规定
第二十一条 临时报告是指自取得上市同意函之日起，公司及其他信息披露义务人
按照法律法规和中国证监会、北京证券交易所有关规定发布的除定期报告以外的公告。
发生可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重
大事件（以下简称“重大事件”或“重大事项”）时，公司及其他信息披露义务人应当及时
披露临时报告。
临时报告（监事会公告除外）应当加盖董事会公章并由公司董事会发布。
第二十二条 公司应当按照中国证监会、北京证券交易所有关规定编制并披露临时
报告。公司应当按照中国证监会、北京证券交易所行业信息披露有关规定的要求，及时
披露行业特有重大事件。
第二十三条 发生可能对公司股票及其他证券品种交易价格产生较大影响，或者对
投资者作出投资决策有较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关
该重大事件的情况向中国证监会和北京证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件
的起因、目前的状态和可能产生的影响。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及
时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第二十四条 公司应当在重大事件最先触及下列任一时点后，及时履行首次披露义
江苏森萱医药股份有限公司
务：
（一）董事会或者监事会作出决议时；
（二）有关各方签署意向书或协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时。
公司筹划的重大事件存在较大不确定性，立即披露可能会损害公司利益或者误导投
资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，公司可以暂不披露，但最迟应当在该
重大事件形成最终决议、签署最终协议、交易确定能够达成时对外披露。
相关信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司股票及其他证券品
种交易价格发生大幅波动的，公司应当立即披露相关筹划和进展情况。
第二十五条 公司履行首次披露义务时，应当按照本制度及相关规定披露重大事件
的起因、目前的状态和可能产生的法律后果等。编制公告时相关事实尚未发生的，公司
应当客观公告既有事实，待相关事实发生后，再按照相关要求披露重大事件的进展情况。
第二十六条 公司已披露的重大事件出现可能对公司股票及其他证券品种交易价格
或投资者决策产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况，包括
协议执行发生重大变化、被有关部门批准或否决、无法交付过户等。
第二十七条 公司控股子公司发生本制度规定的重大事件，视同公司的重大事件，
适用本制度。
第二十八条 公司参股公司发生本制度规定的重大事件，可能对公司股票及其他证
券品种交易价格或投资者决策产生较大影响的，公司应当参照本制度履行信息披露义
务。
第二十九条 公司发生的或者与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或
者本制度没有具体规定，但公司董事会认为该事件可能对公司股票及其他证券品种交易
价格或投资者决策产生较大影响的，公司应当及时披露。
第二节 董事会、监事会和股东大会决议
第三十条 公司召开董事会会议，应当在会议结束后及时将经参会董事签字确认的
决议（包括所有提案均被否决的董事会决议）向主办券商报备。
江苏森萱医药股份有限公司
董事会决议涉及须经股东大会表决事项的，公司应当及时披露董事会决议公告，并
在公告中简要说明议案内容。
董事会决议涉及本制度规定的应当披露的重大信息，公司应当在会议结束后及时披
露董事会决议公告和相关公告。
第三十一条 公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时将经参会监事签字确认
的决议向主办券商报备。
监事会决议涉及本制度规定的应当披露的重大信息，公司应当在会议结束后及时披
露监事会决议公告和相关公告。
第三十二条 公司应当在年度股东大会召开二十日前或者临时股东大会召开十五
日前，以临时报告方式向股东发出股东大会通知。
第三十三条 公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开重大信息，会议结束后应当
及时披露股东大会决议公告。公司按照规定聘请律师对股东大会的会议情况出具法律意
见书的，应当在股东大会决议公告中披露法律意见书的结论性意见。
股东大会决议涉及本制度规定的重大事件，且股东大会审议未通过相关议案的，公
司应当就该议案涉及的事项，以临时报告的形式披露事项未审议通过的原因及相关具体
安排。
第三十四条 主办券商、北京证券交易所要求提供董事会、监事会和股东大会会议
记录的，公司应当按要求提供。
第三节 交易事项
第三十五条 公司发生以下交易，达到披露标准的，应当及时披露：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
（三）提供担保；
（四）提供财务资助；
（五）租入或者租出资产；
江苏森萱医药股份有限公司
（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七）赠与或者受赠资产；
（八）债权或者债务重组；
（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可协议；
（十一）放弃权利；
（十二）中国证监会、北京证券交易所认定的其他交易。
上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或者商品
等与日常经营相关的交易行为。
第三十六条 公司发生的交易（除提供担保外）达到下列标准之一的，应当及时披
露：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰高为准）占公司最
近一期经审计总资产的 10%以上；
（二）交易的成交金额占公司市值的 10%以上；
（三）交易标的（如股权）最近一个会计年度资产净额占公司市值的 10%以上；
（四）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计
年度经审计营业收入的 10%以上，且超过 1,000 万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且超过
150 万元；
（六）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年
度经审计净利润的 10%以上，且超过 150 万元。
第三十七条 公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司
之间发生的交易，除另有规定或者损害股东合法权益外，免于按照本节规定披露。
公司提供担保的，应当提交公司董事会审议并及时披露董事会决议公告和相关公
告。
江苏森萱医药股份有限公司
第三十八条 本 节 所 述 交 易 事 项 的 计 算 或 审 议 标 准 适 用 北京证券交易所公司
治理相关规则。
第四节 关联交易
第三十九条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司等其他主体与公司关
联方发生第三十五条规定的交易和日常经营范围内发生的可能引致资源或者义务转移
的事项。
第四十条 公司应当及时披露按照北京证券交易所公司治理相关规则须经董事会
审议的关联交易事项。
公司应当在董事会、股东大会决议公告中披露关联交易的表决情况及表决权回避
制度的执行情况。
第四十一条 对于每年与关联方发生的日常性关联交易，公司可以在披露上一年
度报告之前，对本年度将发生的关联交易总金额进行合理预计，履行相应审议程序并披
露。对于预计范围内的关联交易，公司应当在年度报告和中期报告中予以分类，列表披
露执行情况并说明交易的公允性。
实际执行超出预计金额的，公司应当就超出金额所涉及事项履行相应审议程序并
披露。
第四十二条 公司与关联方进行下列交易，可以免予按照关联交易的方式进行审议
和披露：
（一）一方以现金认购另一方发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券
或者其他证券品种；
（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债或企业债券、可转
换公司债券或者其他证券品种；
（三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；
（四）一方参与另一方公开招标或者拍卖，但是招标或者拍卖难以形成公允价格的
除外；
（五）公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保
江苏森萱医药股份有限公司
和资助等；
（六）关联交易定价为国家规定的；
（七）关联方向公司提供资金，利率水平不高于中国人民银行规定的同期贷款基准
利率，且公司对该项财务资助无相应担保的；
（八）公司按与非关联方同等交易条件，向董事、监事、高级管理人员提供产品和
服务的；
（九）中国证监会、北京证券交易所认定的其他交易。
第五节 其他重大事件
第四十三条 公司因公开发行股票接受辅导时，应及时披露相关公告及后续进展。
公司董事会就股票发行、拟在境内外其他证券交易场所上市、或者发行其他证券品种作
出决议，应当自董事会决议之日起及时披露相关公告。
第四十四条 公司设置、变更表决权差异安排的，应当在披露审议该事项的董事会
决议的同时，披露关于设置表决权差异安排、异议股东回购安排及其他投资者保护措施
等内容的公告。
第四十五条 公司应当及时披露下列重大诉讼、仲裁：
（一）涉案金额超过 200 万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上；
（二）股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效。
第四十六条 公司应当在董事会审议通过利润分配或资本公积转增股本方案后，
及时披露方案具体内容，并于实施方案的股权登记日前披露方案实施公告。
第四十七条 股票交易出现异常波动的，公司应当及时了解造成交易异常波动的
影响因素，并于次一交易日开盘前披露异常波动公告。
第四十八条 公共媒体传播的消息可能或者已经对公司股票及其他证券品种交易
价格或投资者决策产生较大影响的，公司应当及时了解情况，向主办券商提供有助于甄
别的相关资料，并发布澄清公告。
第四十九条 公司任一股东所持公司 5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托
管、设定信托或者被依法限制表决权的，应当及时通知公司并予以披露。
江苏森萱医药股份有限公司
公司控股股东及其一致行动人质押股份占其所持股份的比例达到 50%以上，以及
之后质押股份的，应当及时通知公司，并披露质押股份情况、质押融资款项的最终用途
及资金偿还安排。
第五十条 限售股份在解除限售前，公司应当按照北京证券交易所有关规定披露相
关公告。
第五十一条 直接或间接持有公司 5%以上股份的股东，所持股份占公司总股本的
比例每达到 5%的整数倍时，投资者应当按规定及时告知公司，并配合公司履行信息披
露义务。公司应当及时披露股东持股情况变动公告。
公司投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到《非上市公众公司收购管理办法》
规定标准的，应当按照规定履行权益变动或控制权变动的披露义务。投资者及其一致行
动人已披露权益变动报告书的，公司可以简化披露持股变动情况。
第五十二条 公司和相关信息披露义务人披露承诺事项的，应当严格遵守其披露的
承诺事项。
公司应当及时披露承诺事项的履行进展情况。公司未履行承诺的，应当及时披露
原因及相关当事人可能承担的法律责任；相关信息披露义务人未履行承诺的，公司应当
主动询问，并及时披露原因以及董事会拟采取的措施。
第五十三条 北京证券交易所对公司股票实行风险警示或作出股票终止上市决定
后，公司应当及时披露。
第五十四条 公司出现下列重大风险情形之一的，应当自事实发生之日起及时披
露：
（一）停产、主要业务陷入停顿；
（二）发生重大债务违约；
（三）发生重大亏损或重大损失；
（四）主要资产被查封、扣押、冻结，主要银行账号被冻结；
（五）公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；
（六）董事长或者经理无法履行职责，控股股东、实际控制人无法取得联系；
江苏森萱医药股份有限公司
（七）公司其他可能导致丧失持续经营能力的风险。
上述风险事项涉及具体金额的，适用本制度第三十六条的规定。
第五十五条 公司出现以下情形之一的，应当自事实发生或董事会决议之日起及
时披露：
（一）变更公司名称、证券简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址
等，其中公司章程发生变更的，还应在股东大会审议通过后披露新的公司章程；
（二）经营方针和经营范围发生重大变化；
（三）公司控股股东、实际控制人及其一致行动人，或第一大股东发生变更；
（四）公司控股股东、实际控制人及其控制的企业占用公司资金；
（五）公司实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况
发生较大变化；
（六）法院裁定禁止控股股东、实际控制人转让其所持公司股份；
（七）公司董事、监事、高级管理人员发生变动；
（八）公司减资、合并、分立、解散及申请破产，或者依法进入破产程序、被责令
关闭；
（九）订立重要合同、获得大额政府补贴等额外收益，可能对公司的资产、负债、
权益和经营成果产生重大影响；
（十）公司提供担保，被担保人于债务到期后 15 个交易日内未履行偿债义务，或
者被担保人出现破产、清算或其他严重影响其偿债能力的情形；
（十一）营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；
（十二）公司发生重大债务；
（十三）公司变更会计政策、会计估计（法律法规或者国家统一会计制度要求的
除外），变更会计师事务所；
（十四）公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员被纳入失信
联合惩戒对象；
江苏森萱医药股份有限公司
（十五）公司取得或丧失重要生产资质、许可、特许经营权，或生产经营的外部
条件、行业政策发生重大变化；
（十六）公司涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构或其他有权机关调查，被
移送司法机关或追究刑事责任，受到对公司生产经营有重大影响的行政处罚，或者被中
国证监会及其派出机构采取行政监管措施或行政处罚；
（十七）公司董事、监事、高级管理人员、控股股东或实际控制人涉嫌违法违规
被中国证监会及其派出机构或其他有权机关调查、采取留置、强制措施或者追究重大刑
事责任，被中国证监会及其派出机构处以证券市场禁入、认定为不适当人员等监管措
施，受到对公司生产经营有重大影响的行政处罚；
（十八）因已披露的信息存在差错、虚假记载或者未按规定披露，被有关机构责
令改正或者经董事会决定进行更正；
（十九）法律法规规定的，或者中国证监会、北京证券交易所认定的其他情形。
公司发生违规对外担保，或者资金、资产被控股股东、实际控制人及其控制的企
业占用的，应当披露相关事项的整改进度情况。
第五十六条 公司出现以下情形之一的，应当自事实发生或董事会决议之日起及
时披露：
（一）开展与主营业务行业不同的新业务；
（二）重要在研产品或项目取得阶段性成果或研发失败；
（三）主要产品或核心技术丧失竞争优势。
第五十七条 公司持股 5%以上股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员计
划减持股份的，应当及时通知公司，在首次卖出股份的 15 个交易日前预先披露减持计
划，持股 5%以上股东、实际控制人减持其通过北京证券交易所竞价、做市交易买入的
股票除外。公告的内容应当包括拟减持股份的数量、减持时间区间、价格区间、减持原
因等信息，且每次披露的减持时间区间不得超过 6 个月。
在减持时间区间内，持股 5%以上股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况。持股 5% 以上股东、实际
控制人、董事、监事、高级管理人员应当在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间
江苏森萱医药股份有限公司
区间届满后及时公告具体减持情况。
第四章 未公开信息的传递、审核、披露流程
第五十八条 公司各部门（中心）、分公司、各控股子公司应当指定专人作为信息
披露报告人，负责重大信息的报告事宜。公司各部门、各控股子公司的信息披露报告人
应当知悉在可能对公司股票及其他证券品种转让价格产生重大影响的事件发生后，第
一时间以电话、传真或邮件等方式向公司董事会秘书报告有关情况，并应及时将经信息
披露报告人核对并签字的与重大事件有关的书面文件报送公司董事会秘书。
第五十九条 按照前款规定履行报告义务之后，信息披露报告还应当按照下述规定
向公司董事会秘书报告其职权范围内重大事件的进展情况：
（一）各部门（中心）、分公司、子公司等负责人会议、经营管理层办公会议、董
事会、监事会、股东大会就重大事件作出决议的，应及时报告决议情况；
（二）公司就已报告的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时报
告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者
被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；
（三）重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况；
（四）重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付款
安排；
（五）重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或过户
事宜；超过约定交付或者过户期限 3 个月仍未完成交付或者过户的，应当及时报告末如
期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔 30 日报告一次进展情况，
直至完成交付或过户；
（六）重大事件出现可能对公司股票交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，
应当及时报告事件的进展或变化情况。
第六十条 公司各部门、各控股子公司的信息披露报告人负责本部门、本公司报告
信息的收集、整理及相关文件的准备、草拟工作，并按照本制度的规定向董事会秘书提
供相关文件资料，并保证所提供的资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏森萱医药股份有限公司
按照本制度规定，以书面形式报送重大事件的相关材料，包括但不限于：
（一）发生重要事项的原因，重要事项内容、对公司经营的影响等；
（二）所涉及的承诺、意向书、协议、合同等；
（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
（四）中介机构关于重要事项所出具的报告、意见书；
（五）公司内部对重大事件审批的意见；
（六）董事会秘书认为需要提供的其他材料。
第六十一条 董事会秘书应就信息披露报告人报告的信息根据《信息披露规则》、
《治理规则》以及本制度的规定，判断是否需要公告；如需要公告相关信息，董事会秘
书应当及时向公司董事会汇报。
第六十二条 相关信息披露义务人应当积极配合公司做好信息披露工作，及时告
知公司已发生或者可能发生的重大事件，严格履行承诺。相关信息披露义务人通过公司
披露信息的，公司应当予以协助。
第六十三条 公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位指使公司
不按规定履行信息披露义务或者披露有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的信息，不
得要求公司向其提供内幕信息。公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当及时告
知公司，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的
情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似
业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上股份被
质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，应当
江苏森萱医药股份有限公司
及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司股票及其他证券
品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报
告，并配合公司及时、准确地披露。
第六十四条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动
人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联方名单、关联关系及变化情况的说
明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方
不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司信息披露义务和关联交易审议程
序。
第六十五条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计师事务
所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。
股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明更换的具体原因
和会计师事务所的陈述意见。
第五章 信息披露的管理与实施
第六十六条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事会秘书是公司信
息披露的直接负责人，负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜。公司所有信息披
露文件、资料及董事、监事、高级管理人员履行职责的记录由董事会秘书负责保存。
同时，董事会秘书负责信息的保密工作，制订保密措施；当内幕信息泄露时，应
及时采取补救措施加以解释和澄清。公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人
不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第六十七条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的
编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披露义务
人履行信息披露义务。
（一）公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发
生的或者可能发现的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
（二）公司监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监
督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出
江苏森萱医药股份有限公司
处理建议。
（三）监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否
符合法律、行政法规、证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公
司的实际情况。
（四）公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现
的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
（五）董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息
并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有
权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的
财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司披露
的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，
不得对外发布公司未披露信息。
第六十八条 公司董事和董事会、监事和监事会以及公司其他高级管理人员应当配
合董事会秘书在信息披露方面的相关工作，为董事会秘书履行职责提供便利条件。财务
负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。公司董事会、监事会以及
公司其他高级管理人员有责任保证公司董事会秘书及时知悉公司组织与运作的重大信
息、对股东和其他利益相关者决策产生重大影响的信息以及其他应当披露的信息。
第六十九条 公司各部门、各控股子公司的主要负责人应当督促本部门及本公司严
格执行信息披露事务管理和报告制度，确保本部门本公司发生的应予披露的信息能够
及时报告给董事会秘书。公司财务部应做好对信息披露的配合工作，以确保公司定期报
告及相关临时报告能够及时披露。
第七十条 董事会秘书管理公司信息披露文件、资料档案的第一负责人。
第七十一条 董事监事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及各部门
和分公司和各控股子公司履行信息披露职责的相关文件、资料等，由董事会秘书负责保
存，保存期限不少于 10 年。
第七十二条 定期报告、临时报告以及相关的合同、协议等公司信息披露文件及公
江苏森萱医药股份有限公司
告由董事会秘书保存，保存期限不少于 10 年。
第七十三条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准后提供；涉及查
阅董事、监事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及各部门和分公司和各
控股子公司履行信息披露职责的相关文件、资料等，经董事会秘书核实身份、董事长批
准后提供（证券监管部门要求的，董事会秘书必须及时按要求提供）。
第六章 保密措施
第一节 信息保密管理
第七十四条 内幕信息是指涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场
价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未应当在符合本制度及相关
法律规定的信息披露平台正式公开的事项。
第七十五条 以下重大事件属于内幕信息：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总
额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、
负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法
履行职责；
（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况
发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务
的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、
分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
江苏森萱医药股份有限公司
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告
无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）中国证监会规定的其他事项。
第七十六条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的
措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，重大信息文件应指
定专人报送和保管。公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及其他
核心人员不得通过相关网站、博客、微博、微信等网络途径发布公司经营信息，防止泄
露公司内幕信息。
第七十七条 公司董事会秘书及其授权人员负责对上述机构和人员的相关网站、
博客、微博情况进行定期跟踪和检查，发现有关信息涉及公司经营情况可能导致公司股
票及其衍生品种交易价格产生异动时，应当通知有关人员立即删除信息，并及时报告北
京证券交易所。
第七十八条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密责任。在内幕信息
依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送，不得利用内幕信息买卖公司
股票及其衍生品种或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不得利用内幕信息为本
人、亲属或他人谋利。
第七十九条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票及其衍生品
种交易价格产生重大影响的事项时，应尽量控制该信息的知情范围。如果该事项已在市
场上流传并使公司股票及其衍生品种交易价格产生异动时，公司控股股东及实际控制
人应立即告知公司董事会秘书，以便公司及时予以澄清，或者直接向北京证券交易所监
管员报告。
第八十条 公司定期报告公告前，财务、证券、统计、审计、核算等工作人员不得
将公司中期、年度报表及有关数据向外界泄露，不得在任何网站上以任何形式进行传
播。
第二节 内幕知情人
江苏森萱医药股份有限公司
第八十一条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接接触内幕
信息有关文件及获取内幕信息的人员。
内幕信息知情人包括但不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司的实际控制人及其控股股东单位的董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人
员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事
和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结
算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监管机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行
管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第八十二条 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、
审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关
档案，供公司自查和相关监管机构查询。
第八十三条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案， 登记备案
材料至少保存 10 年以上。
第八十四条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的
姓名、职务、身份证号、证券账户、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、
知悉的时间等。
第八十五条 公司在信息披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政
管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一
江苏森萱医药股份有限公司
内幕信息事项，在同一张表格中登记相关行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的
时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的
方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信
息的时间。
第八十六条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、各控股子公司及其主要
负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息
知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第八十七条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等内
幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已
发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情
况。
第八十八条 公司内幕信息知情人登记备案的程序：
（一）当内幕信息发生时，内幕信息知情人应第一时间告知公司董事会秘书。董
事会秘书应依据各项法规制度及时控制内幕信息的传递和知情范围；
（二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登
记表》并及时对内幕信息加以核实，以确保填写内容的真实性、完整性、准确性；
（三）董事会秘书核实无误后，对相关资料进行存档，并按规定向北京证券交易
所进行报备。
第八十九条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等
重大事件，除按照本制度进行内幕信息知情人登记备案，还应当制作重大事件进程备忘
录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、
筹划决策方式等。
第七章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第九十条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部控制制度
及公司保密制度的相关规定。
第九十一条 公司实行内部审计制度，设立审计部门并配备专职审计人员，对公司
财务收支和经济活动进行内部审计监督，对财务管理和会计核算内部控制制度的建立
江苏森萱医药股份有限公司
和执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向董事会报告监督情况。
第八章 对外发布信息的申请、审核、发布流程
第九十二条 定期报告流程：
（一）公司财务部负责编制公司财务报表及附注，负责组织公司财务报告的公告
审计工作，并及时向董事会秘书提交有关财务资料。
（二）公司各部门、各控股子公司、各参股公司的主要负责人或指定人员负责向
董事会秘书、公司财务部提供编制定期报告所需要的基础文件资料或数据。
（三）董事会秘书负责组织编制完整的定期报告，公司经理、财务总监等高级管
理人员予以协助。
定期报告应在完成编制后提交公司董事会审议，董事会秘书负责送达董事审阅；
董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；监事会负责审核董事会编制的定期
报告；董事会秘书负责组织定期报告的公告工作。
第九十三条 临时报告流程：
临时报告的编制由董事会秘书组织完成。
（一）对于以董事会决议公告、监事会决议公告、股东大会决议公告的形式披露
的临时报告，由董事会秘书按照《信息披露规则》、《业务规则》等相关法律、行政法规、
规范性文件和公司章程的规定，在公司形成董事会决议、监事会决议、股东大会决议后
披露相关公告。
（二）对于非以董事会决议公告、监事会决议公告、股东大会决议公告的形式披
露的临时报告，董事会秘书应履行以下审批手续后方可公开披露；以董事会名义发布的
临时公告应提交全体董事审阅，并经董事长审核签字；以监事会名义发布的临时公告应
提交全体监事审阅，并经监事会主席审核签字。
第九十四条 董事会秘书对信息披露相关文件、档案及公告，按照本制度的规定进
行归档保存。
第九章 与投资者、证券服务机构媒体等的信息沟通制度
第九十五条 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，未经董事会或董事会秘
江苏森萱医药股份有限公司
书同意，任何人不得进行投资者关系活动。
公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，加强与投资者特别是社会公众投资者
的沟通和交流，设立专门的投资者咨询电话并对外公告，如有变更应及时进行公告并在
公司网站上公布。
公司应保证咨询电话线路畅通，并保证在工作时间有专人负责接听。如遇重大事
件或其他必要时候，公司应开通多部电话回答投资者咨询。
证券投资中心负责投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工作，档案文件内
容至少记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、内容及相关建议、意见等。
第九十六条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到公司现
场参观、座谈沟通前，实行预约制度，由公司证券投资中心统筹安排，并指派专人陪同、
接待，合理、妥善地安排参观过程，并由专人回答问题、记录沟通内容，并应当避免参
观者有机会获取未公开重大信息。
第九十七条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就
公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信
息，不得透露或者泄漏未公开重大信息。业绩说明会应采取网上直播的方式进行，使所
有投资者均有机会参与，并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者
予以说明。
公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机
构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时，依据北京证券交易所相关规
定履行信息披露义务。公司还应当要求中介机构、商务谈判对手方等签署保密协议，保
证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖且不建议他人买卖该公司股
票及其他证券品种。
第十章 涉及公司部门子的信息披露事务管理和报告制度
第九十八条 公司各部门、分公司和各控股子公司应按照本制度规定实行信息报
告。
第九十九条 公司控股子公司或参股公司发生可能对公司股票及其他证券品种交
易价格或投资者决策产生较大影响的事件时，公司应当参照上述各章的规定，履行信息
江苏森萱医药股份有限公司
披露义务。
第一百条 董事会秘书向各部门和分公司和各控股子公司收集相关信息时，各部门
和分公司和各控股子公司应当按时提交相关文件、资料并积极给与配合。
第十一章 责任追究与处理措施
第一百〇一条 董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、
完整性负责，保证及时、公平地披露信息。
公司董事长、总经理、信息披露事务负责人对公司的定期报告和临时报告信息披
露负主要责任。公司董事长、总经理、财务负责人对公司的财务报告负主要责任。
第一百〇二条 北京证券交易所对公司及其他信息披露义务人已披露的信息进行
审查，发现已披露信息存在问题的，可以采用要求说明、公开问询等方式，要求公司及
其他信息披露义务人、主办券商和其他证券服务机构等相关主体进行解释、说明、更正
和补充。需要公司回复的，公司应当及时回复，并保证回复内容的真实、准确、完整。
第一百〇三条 在信息披露和管理工作中发生以下失职或违反本制度规定的行为，
致使公司的信息披露违规，或给公司造成不良影响或损失的，公司将根据有关员工违纪
处罚的规定，视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、辞退等形式的处分；
给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；触犯国家有关法律法
规的，应依法移送行政、司法机关，追究其法律责任。相关行为包括但不限于：
（一）将不存在的事实在信息披露文件中予以记载，构成虚假记载的；
（二）通过信息披露文件作出使投资者对其投资行为发生错误判断并产生重大影
响的陈述，构成误导性陈述的；
（三）信息披露文件未完整记载应当披露的事项，或未按照信息披露文件内容与
格式的相关规定进行编制，构成重大遗漏的；
（四）无正当理由未在《信息披露规则》或本制度规定的期限内披露定期报告或
临时报告的；
（五）对外提供未在规定信息披露平台披露的重大信息，或者未以北京证券交易
所规定的方式公开披露应当披露的信息；
江苏森萱医药股份有限公司
（六）拒不更正已披露文件差错、修正已披露财务数据，或者更正已披露文件产
生较大影响的；
（七）未按要求回复北京证券交易所对信息披露文件进行解释说明、更正和补充
的要求，或者公开问询的；
（八）会计核算体系、财务管理和风险控制制度执行不到位，无法确保公司财务
报告真实可靠的；
（九）未按规定建立、执行本制度，或拒不履行《信息披露规则》规定的信息报备
义务；
（十）北京证券交易所认定的其他违规行为。
第一百〇四条 公司股东、实际控制人和其他信息披露义务人未依法配合公司履行
信息披露义务的，或者非法要求公司提供内幕信息的，公司有权向北京证券交易所提出
申请，对其实施监管措施。
第十二章 附 则
第一百〇五条 本制度下列用语具有如下含义：
（一）披露，是指公司或者其他信息披露义务人按法律法规、部门规章、规范性
文件、本制度和北京证券交易所其他有关规定在规定信息披露平台上公告信息。
（二）及时，是指自起算日起或者触及本制度规定的披露时点的两个交易日内。
（三）信息披露义务人，是指股票或其他证券品种在北京证券交易所上市交易的
公司，公司的董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人及其相关人员，
重大资产重组交易对方及其相关人员，破产管理人及其成员，主办券商等。
（四）高级管理人员，是指公司经理、副经理、董事会秘书、财务负责人及公司章
程规定的其他人员。
（五）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；或者持有
股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决
议产生重大影响的股东。
（六）实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够支配、实际支配
江苏森萱医药股份有限公司
公司行为的自然人、法人或者其他组织。
（七）控制，是指有权决定一个公司的财务和经营政策，并能据以从该公司的经
营活动中获取利益。有下列情形之一的，为拥有公司控制权（有确凿证据表明其不能主
导公司相关活动的除外）：
1、为公司持股 50%以上的控股股东；
2、可以实际支配公司股份表决权超过 30%；
3、通过实际支配公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；
4、依其可实际支配的公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；
5、中国证监会或北京证券交易所认定的其他情形。
（八）公司控股子公司，是指公司合并报表范围内的子公司，即持有其 50%以上
股份，或者能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控
制的公司。
（九）关联方，是指公司的关联法人和关联自然人。
1、具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：
（1）直接或者间接控制公司的法人或其他组织；
（2）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其
他组织；
（3）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除公司
及其控股子公司以外的法人或其他组织；
（4）直接或者间接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织；
（5）在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 个月内，存在上述情形之
一的；
（6）中国证监会、北京证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他
与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。
公司与上述第 2 项所列法人或其他组织受同一国有资产管理机构控制的，不因此
江苏森萱医药股份有限公司
构成关联关系，但该法人或其他组织的董事长、经理或者半数以上的董事兼任公司董
事、监事或高级管理人员的除外。
2、具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：
（1）直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人；
（2）公司董事、监事及高级管理人员；
（3）直接或者间接地控制公司的法人的董事、监事及高级管理人员；
（4）上述第 1、2 项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满 18
周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；
（5）在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 个月内，存在上述情形之
一的；
（6）中国证监会、北京证券交易所或者公司根据实质重于形式原则认定的其他与
公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。
（十）承诺，是指公司就重要事项向公众或者监管部门所作的保证和相关解决措
施；其他信息披露义务人就重要事项向公司、公众或者监管部门所作的保证和相关解决
措施。
（十一）违规对外担保，是指公司及其控股子公司未经公司章程等规定的审议程
序而实施的对外担保事项。
（十二）净资产，是指公司资产负债表列报的所有者权益；公司编制合并财务报
表的为合并资产负债表列报的归属于母公司所有者权益，不包括少数股东权益。
（十三）日常性关联交易，是指公司和关联方之间发生的购买原材料、燃料、动
力，出售产品、商品，提供或者接受劳务等与日常经营相关的交易行为；公司章程中约
定适用于本公司的日常关联交易类型。
（十四）非标准审计意见，是指注册会计师发表非无保留意见（保留意见、否定
意见、无法表示意见），和带有解释性说明的无保留意见（带有强调事项段、持续经营
重大不确定性段落、其他信息段落中包含其他信息未更正重大错报说明的无保留意
见）。
江苏森萱医药股份有限公司
（十五）本制度中“以上”、“达到”均含本数，“超过”不含本数。
第一百〇六条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》
有关规定执行。
第一百〇七条 本制度如与国家有权机关日后颁布的有关法律、法规、规范性文件
或经合法程序修改后的《公司章程》有冲突时，按照有关法律、法规、规范性文件或《公
司章程》的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第一百〇八条 本制度经公司董事会审议通过，且自公司向不特定合格投资者公开
发行股票并在北京证券交易所上市之日起生效。
第一百〇九条 本制度由本公司董事会负责解释。
江苏森萱医药股份有限公司
董事会
2022 年 3 月 29 日
