国元证券股份有限公司
关于安徽凤凰滤清器股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”、“保荐机构”）作为安徽凤
凰滤清器股份有限公司（以下简称“安徽凤凰”、“公司”）向不特定合格投资者
公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司
监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》以
及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，对安徽凤凰 2021 年
度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：
一、募集资金情况概述
（一）实际募集资金金额
1、超额配售选择权行使前募集资金相关情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽凤凰滤清器股份有限公司向不
特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3021 号）核准，公司
2020 年 12 月于全国中小企业股份转让系统向不特定合格投资者公开发行人民币
普通股股票 17,410,000 股，发行价格为每股人民币 7.20 元/股，募集资金总额为
人民币 125,352,000.00 元，扣除承销及保荐费用人民币 8,000,000.00 元，余额为
人 民 币 117,352,000.00 元 ， 另 外 扣 除 中 介 机 构 费 和 其 他 发 行 费 用 人 民 币
3,322,585.76 元，募集资金净额为人民币 114,029,414.24 元。
鉴于募集资金到账前，公司自筹资金预先支付发行费用 1,462,264.11 元；资
金到账时，另有 1,860,321.65 元发行费用尚待自补充流动资金银行专户支付，募
集资金实际到账金额为 117,352,000.00 元，到账时间为 2020 年 12 月 11 日。此
次募集资金到位情况经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于
2020 年 12 月 14 日出具了天职业字[2020]41418 号验资报告。
2、超额配售选择权行使后募集资金相关情况
2021 年 1 月 21 日，公司因行使超额配售选择权，发行新股 604,221 股，发
行价格为每股人民币 7.20 元/股，募集资金总额新增 4,350,391.20 元，发行费用
新 增 587,572.81 元，募集资金净额新增 3,762,818.39 元，实际到账金额为
3,762,818.39 元，到账时间为 2021 年 1 月 21 日。此次募集资金到位情况经天职
国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 1 月 25 日出具了天职业
字[2021]2844 号验资报告。
综 上 ， 公 司 本 次 募集资 金 总 额 共 计 129,702,391.20 元 ， 发 行 费 用 共 计
11,910,158.57 元，募集资金净额共计 117,792,232.63 元，实际到账金额共计
121,114,818.39 元。
（二）募集资金使用和结余情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金的使用情况及余额如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金总额（超额配售选择权行使前） 125,352,000.00
减：不含税发行费用（超额配售选择权行使前） 11,322,585.76
等于：募集资金净额（超额配售选择权行使前） 114,029,414.24
加：通过自筹资金预先支付的不含税发行费用 1,462,264.11
加：募集资金到账时未支付的不含税发行费用（超额配售
1,860,321.65
选择权行使前）
减：以前年度累计使用的募集资金金额 2,413,693.65
加：以前年度收取的利息及理财收益收入金额 17,345.86
等于：截止 2020-12-31 募集资金期末余额 114,955,652.21
加：报告期内超额配售募集资金总额 4,350,391.20
减：报告期内超额配售股份不含税发行费用目 587,572.81
减：报告期内募集资金使用金额 48,062,900.52
其中：年产 2500 万只高端滤清器建设项目 31,796,004.56
研发中心建设项目 7,366,545.96
补充流动资金 8,900,350.00
加：报告期内利息收入及理财收益 2,524,130.27
等于：截止 2021 月 12 月 31 日募集资金期末余额 73,179,700.35
减：利用暂时闲置募集资金购买理财产品本金支出 400,000,000.00
加：收回到期理财产品本金 330,000,000.00
等于：募集资金储存专户活期存款余额 3,179,700.35
未到期理财产品 70,000,000.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金存放情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
对应募 募集资金期末余额分布
账户 集资金
开户行 账号
类别 投资项 活期存款 理财产品 小计
目
年 产
上海浦东发 2500 万
1801007 募集
展银行股份 只高端
8801900 资金 891,092.03 44,000,000.00 44,891,092.03
有限公司蚌 001071 滤清器
专户
埠分行 建设项
目
中国农业银
1209100 募集 研发中
行股份有限
1040022 资金 心建设 1,953,053.08 16,000,000.00 17,953,053.08
公司蚌埠新
426 专户 项目
城支行
上海浦东发
1801007 募集
展银行股份 补充流
8801200 资金 335,555.24 10,000,000.00 10,335,555.24
有限公司蚌 动资金
000109 专户
埠分行
合计 - - 3,179,700.35 70,000,000.00 73,179,700.35
（二）募集资金管理情况
为了规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者合法权
益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和
北京证券交易所的相关规范性文件以及《公司章程》的规定，经公司第三届董
事会第七次会议、2022 年第一次临时股东大会审议通过，公司根据北京证券交
易所上市公司规定，对公司《募集资金管理制度》完成了修订。
公司已按照相关募集资金管理规定的要求，在上海浦东发展银行股份有限
公司蚌埠分行 18010078801900001071、中国农业银行股份有限公司蚌埠新城支
行 12091001040022426、 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 蚌 埠 分 行
18010078801200000109 三个银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，
不用作其他用途。
根据北京证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构国元证券股份有
限公司已于 2020 年 12 月 23 日与上海浦东发展银行股份有限公司蚌埠分行、中
国农业银行股份有限公司蚌埠新城支行分别签署了三项《募集资金三方监管协
议》，以便保荐机构监督核查公司募集资金的使用、存放和管理情况，三方监管
协议得到了切实履行。
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金实际使用情况
募集资金使用情况详见本报告附表 1：《安徽凤凰滤清器股份有限公司募集
资金使用情况对照表》。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
公司 2021 年度不存在募投项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募投项目拟投入募集资金金额调整情况
公司 2021 年度不存在募投项目拟投入募集资金金额调整情况。
（四）募投项目先期投入及置换情况
公司 2021 年度不存在募集资金置换情况。
（五）使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
公司 2021 年度不存在使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（六）使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2021 年 1 月 13 日召开第三届董事会第一次临时会议审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不
超过人民币 1 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，授权日期自 2021 年 1 月
13 日起 12 个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自
动顺延至该笔交易期满之日。公司董事会授权公司董事长在上述额度范围内行
使相关投资决策权并签署相关文件，财务负责人负责具体组织实施及办理相关
事宜。
报告期内，公司严格遵守授权额度、授权期限、实施流程，取得利息收入
及理财收益共计 2,524,130.27 元，不存在质押暂时闲置募集资金购买的理财产品
的情况。
四、募集资金使用及披露
公司已根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求（2022 年修订）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关
规定及时、真实、准确、完整披露了公司募集资金的存放与使用情况。
五、会计师关于公司募集资金 2021 年度存放使用情况的鉴证意见
根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《安徽凤凰滤清器股
份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天职业字[2022]16746-1
号），认为安徽凤凰《安徽凤凰滤清器股份有限公司董事会关于募集资金年度存
放与使用情况的专项报告》按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、北京证券交易所颁布
的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定编制，在所有重大方面
公允反映了安徽凤凰 2021 年度募集资金的存放与使用情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：安徽凤凰 2021 年度募集资金存放与使用情况符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》以及《北京证券交易所股票上市规
则（试行）》等相关法律法规，以及安徽凤凰《公司章程》《募集资金管理制度》
的有关规定，对募集资金进行了专户存储，不存在变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽凤凰滤清器股份有限
公司 2021 年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告》之签章页）
保荐代表人（签名）： ______________ ______________
李 峻 姬福松
国元证券股份有限公司
年 月 日
附表 1
安徽凤凰滤清器股份有限公司募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金净额 121,114,818.39 本报告期投入募集资金总额 48,062,900.52
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 50,476,594.17
变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变 项目可行
截至期末投 项目达到预定
募集资金 更项目， 截至期末累计投入 是否达到 性是否发
调整后投资总额（1） 本报告期投入金额 入进度（%） 可使用状态日
用途 含部分变 金额（2） 预计效益 生重大变
(3)＝(2)/(1) 期
更 化
年产 2500
万只高端 2021 年 5 月
否 76,114,818.39 31,796,004.56 32,880,498.51 43.20% 否 否
滤清器建 31 日
设项目
研发中心 2021 年 6 月
否 25,000,000.00 7,366,545.96 7,515,745.66 30.06% 不适用 否
建设项目 30 日
补充流动
否 20,000,000.00 8,900,350.00 10,080,350.00 50.40% 不适用 不适用 否
资金
合计 - 121,114,818.39 48,062,900.52 50,476,594.17 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于共开披露的计
划进度项目，如存在，请说明应对措施、投资 不适用
计划是否需要调整（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途）
不适用
情况说明
募集资金置换自筹资金情况说明 不适用
使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明 不适用
报告期内，公司利用暂时闲置募集资金购买相关理财产品合计 400,000,000.00 元，收回到期理财产品
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 合计 330,000,000.00 元，截至本报告期末，未到期理财产品余额为 70,000,000.00 元。截至 2022 年 3
月 8 日，2021 年末尚未赎回的 70,000,000.00 元银行理财产品均已到期赎回。
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款
不适用
情况说明
年产 2,500 万只高端滤清器建设项目本期实现效益 624.34 万元，未达到预期效益目标 892.28 万元。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
主要原因是受外部宏观环境影响，原材料价格大幅上升，人民币升值等因素的影响导致毛利率大幅
（分具体项目）
下降。
