国元证券股份有限公司
关于安徽凤凰滤清器股份有限公司
部分募投项目延期的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为安徽
凤凰滤清器股份有限公司（以下简称“安徽凤凰”、“公司”）股票向不特定合格
投资者公开发行的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《北
京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，对安徽凤凰部分募投项目延
期事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
1、超额配售选择权行使前募集资金相关情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽凤凰滤清器股份有限公司向不特
定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3021 号）核准，公司 2020
年 12 月于全国中小企业股份转让系统向不特定合格投资者公开发行人民币普通
股股票 17,410,000 股，发行价格为每股人民币 7.20 元/股，募集资金总额为人民
币 125,352,000.00 元，扣除承销及保荐费用人民币 8,000,000.00 元，余额为人民
币 117,352,000.00 元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币 3,322,585.76
元，实际募集资金净额为人民币 114,029,414.24 元。
鉴于募集资金到账前，公司自筹资金预先支付发行费用 1,462,264.11 元；资
金到账时，另有 1,860,321.65 元发行费用尚待自补充流动资金银行专户支付，募
集资金实际到账金额为 117,352,000.00 元，到账时间为 2020 年 12 月 11 日。此
次募集资金到位情况经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020
年 12 月 14 日出具了天职业字[2020]41418 号验资报告。
2、超额配售选择权行使后募集资金相关情况
2021 年 1 月 21 日，公司因行使超额配售选择权，发行新股 604,221 股，发
行价格为每股人民币 7.20 元/股，募集资金总额新增 4,350,391.20 元，发行费用
新增 587,572.81 元，募集资金净额新增 3,762,818.39 元，实际到账金额为
3,762,818.39 元，到账时间为 2021 年 1 月 21 日。此次募集资金到位情况经天职
国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 1 月 25 日出具了天职业
字[2021]2844 号验资报告。
综 上， 公 司本 次 募 集 资 金总 额共计 129,702,391.20 元，发行 费 用共计
11,910,158.57 元，募集资金净额共计 117,792,232.63 元，实际到账金额共计
121,114,818.39 元。
二、募集资金投资项目及使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金具体使用情况如下：
累计投入 原计划达到预定
序 募集资金投资 拟投入募集资金 累计投入募集资
进度 可使用状态的时
号 项目 总额（元） 金金额（元）
（%） 间
年产 2500 万
1 只高端滤清器 76,114,818.39 52,969,693.41 69.59 2021.5.31
建设项目
研发中心建设
2 25,000,000.00 9,971,050.56 39.88 2021.6.30
项目
3 补充流动资金 20,000,000.00 20,501,488.51 102.50 不适用
合计 121,114,818.39 83,442,232.48 - -
三、部分募投项目延期的具体情况及原因
公司拟使用募集资金投资的项目中，“年产 2500 万只高端滤清器建设项
目”“研发中心建设项目”分别于 2021 年 5 月 31 日、2021 年 6 月 30 日完成基础
设施装修，机器设备随即陆续进场调试，规划功能也在逐步形成，但公司面向后
市场为主，生产模式为多品种、小批量，生产线设计需要兼顾效率与柔性，设备
多为非标定制，设计、生产周期较长；研发中心建设项目部分关键检测设备需要
进口，疫情防控对技术沟通产生一定影响，研发中心设备技术方案、生产交付、
进场调试进度未能达成预期计划，项目建设进度晚于预期。目前，公司正在加大
与设备制造商的沟通力度，力争于 2023 年 9 月前完成建设计划。
四、募投项目延期对公司的影响
本次部分募投项目延期是公司根据“年产 2500 万只高端滤清器建设项
目”“研发中心建设项目”实际情况做出的审慎决定，项目延期仅涉及募投项目进
度的变化，未改变项目的实施主体、募集资金用途，不存在变相改变募集资金投
向和损害股东利益的情形，不会对募投项目的实施造成实质性的影响，不会对公
司的生产经营造成重大影响。
公司董事会将加强对项目建设进度的监督，加强对募集资金存放与使用的管
理，从而维护全体股东利益。
五、募投项目延期履行的决策程序情况及相关意见
（一）董事会审议情况
2023 年 4 月 21 日，公司召开了第三届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于公司部分募投项目延期的议案》，本议案无需提交公司股东大会审议。为
保证募投项目的建设成果能满足公司战略发展规划及股东长远利益的要求，保障
募集资金安全，公司在充分考虑募集资金实际使用情况、募投项目实施现状，在
募集资金投资用途不发生变更的情况下，审慎决定将募投项目“年产 2500 万只高
端滤清器建设项目” “研发中心建设项目”延长至 2023 年 9 月前。除上述延期外，
该募投项目实施主体、募集资金用途及投资规模不变。
（二）监事会意见
2023 年 4 月 21 日，公司召开了第三届监事会第十三次会议，审议通过了
《关于公司部分募投项目延期的议案》，本次公司部分募投项目延期是公司根据
“年产 2500 万只高端滤清器建设项目”、“研发中心建设项目”实际情况做出的审
慎决定，符合《公司法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》以及《公司章
程》和《募集资金管理办法》等的相关规定，审议程序合法、合规。本次公司部
分募投项目延期充分考虑了募集资金实际使用情况、募投项目建设现状，不存在
变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。因此，公司监事会同意此次关于
公司部分募投项目延期的相关事项。
（三）独立董事意见
公司本次募集资金投资项目延期事项，是根据募集资金投资项目实施过程中
实际情况做出的审慎决定，如实的反映了募投项目现有的实施情况，符合公司和
全体股东的利益，不存在变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情况。上
述事项履行了必要的决策程序，符合相关法律法规以及公司《募集资金管理制度》
等规定。因此，我们同意该议案，并同意将该议案提交股东大会审议。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：安徽凤凰本次部分募投项目延期事项，已经公司董
事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，符合相关法律法规并
履行了必要的法律程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交
易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规及《公司章程》《募集资金管理制度》
等有关规定，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及其他股东
特别是中小股东利益的情形。
综上，保荐机构对安徽凤凰本次部分募投项目延期事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽凤凰滤清器股份有限公
司部分募投项目延期的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签字）：
李峻 姬福松
国元证券股份有限公司
年 月 日
