证券代码：832000 证券简称：安徽凤凰 公告编号：2023-022
安徽凤凰滤清器股份有限公司
2022 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金取得情况
1、超额配售行使前募集资金取得情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽凤凰滤清器股份有限公司向不
特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3021 号）核准，公
司 2020 年 12 月于全国中小企业股份转让系统向不特定合格投资者公开发行
人民币普通股股票 17,410,000 股，发行价格为每股人民币 7.20 元/股，募集资
金总额为人民币 125,352,000.00 元，扣除承销及保荐费用人民币 8,000,000.00
元，余额为人民币 117,352,000.00 元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人
民币 3,322,585.76 元，实际募集资金净额为人民币 114,029,414.24 元。
鉴于募集资金到账前，公司自筹资金预先支付发行费用 1,462,264.11 元；
资金到账时，另有 1,860,321.65 元发行费用尚待自补充流动资金银行专户支付，
募集资金实际到账金额为 117,352,000.00 元，到账时间为 2020 年 12 月 11 日。
该次募集资金到位情况经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于
2020 年 12 月 14 日出具了天职业字[2020]41418 号验资报告。
2、超额配售选择权行使后募集资金相关情况
2021 年 1 月 21 日，公司因行使超额配售选择权，发行新股 604,221 股，
发行价格为每股人民币 7.20 元/股，募集资金总额新增 4,350,391.20 元，发行
费用新增 587,572.81 元，募集资金净额新增 3,762,818.39 元，实际到账金额为
3,762,818.39 元，到账时间为 2021 年 1 月 21 日。此次募集资金到位情况经天
职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 1 月 25 日出具了天
职业字[2021]2844 号验资报告。
综上，公司本次募集资金总额共计 129,702,391.20 元，发行费用共计
11,910,158.57 元，募集资金净额共计 117,792,232.63 元，实际到账金额共计
121,114,818.39 元。
（二）本年度使用金额及年末余额
截止 2022 年 12 月 31 日，本公司募集资金的使用情况及余额如下
单位：人民币元
项目 金额
募集资金总额（超额配售选择权行使前） 125,352,000.00
减：不含税发行费用（超额配售选择权行使前） 11,322,585.76
等于：募集资金净额（超额配售选择权行使前） 114,029,414.24
加：通过自筹资金预先支付的不含税发行费用 1,462,264.11
加：募集资金到账时未支付的不含税发行费用（超额配售选择权行使前） 1,860,321.65
减：以前年度累计使用的募集资金金额 2,413,693.65
其中：年产 2500 万只高端滤清器建设项目支出金额 1,084,493.95
研发中心建设项目支出金额（含支付的银行手续费） 149,199.70
补充流动资金支出金额 1,180,000.00
加：以前年度收取的利息及理财收益收入金额 17,345.86
等于：截止 2020 年 12 月 31 日募集资金期末余额 114,955,652.21
加：超额配售权新发股份募集资金总额 4,350,391.20
减：超额配售权新发股份不含税发行费用 587,572.81
减：2021 年度募集资金使用金额 48,062,900.52
其中：年产 2500 万只高端滤清器建设项目支出金额 31,796,004.56
研发中心建设项目支出金额（含支付的银行手续费） 7,366,545.96
补充流动资金支出金额 8,900,350.00
加：2021 年度利息收入及理财收益 2,524,130.27
等于：截止 2021 年 12 月 31 日募集资金期末余额 73,179,700.35
减：本年度募集资金使用金额 32,965,638.31
其中：年产 2500 万只高端滤清器建设项目支出金额 20,089,194.90
研发中心建设项目支出金额（含支付的银行手续费） 2,455,304.90
补充流动资金支出金额 10,421,138.51
加：本年度利息收入及理财收益 1,583,071.54
等于：截止 2022 年 12 月 31 日募集资金期末余额 41,797,133.58
减：利用暂时闲置募集资金购买理财产品本金支出 123,000,000.00
加：收回到期理财产品本金 84,000,000.00
等于：募集资金储存专户活期存款余额 2,797,133.58
未到期理财产品 39,000,000.00
（三）募集资金存储情况
截止 2022 年 12 月 31 日，本公司募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
对应募集 募集资金期末余额分布
开户行 账号 账户类别 资金投资 未到期理财产
活期存款 小计
项目 品
上海浦东
年 产 2500
发展银行
1801007880 募集资金 万只高端
股份有限 799,951.07 25,000,000 25,799,951.07
1900001071 专户 滤清器建
公司蚌埠
设项目
分行
中国农业
银行股份 12091001042 募集资金 研发中心
有限公司 1,997,182.51 14,000,000
2426 专户 建设项目 15,997,182.51
蚌埠新城
支行
合计 2,797,133.58 39,000,000 41,797,133.58
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市
公司证券发行管理办法》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规
定的要求制定并修订了《安徽凤凰滤清器股份有限公司募集资金管理制度》(以
下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使
用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了上海浦东发展银行股份
有限公司蚌埠分行 18010078801900001071、中国农业银行股份有限公司蚌埠
新城支行 12091001040022426、上 海浦东发展银行股份有限公司蚌埠分行
18010078801200000109 三个银行专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和
使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
1、根据北京证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构国元证券
股份有限公司已于 2020 年 12 月 23 日与上海浦东发展银行股份有限公司蚌埠
分行、中国农业银行股份有限公司蚌埠新城支行分别签署了三项《募集资金三
方监管协议》，以便保荐机构监督核查公司募集资金的使用、存放和管理情况。
三方监管协议与北京证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管
协议得到了切实履行。
2、截至 2022 年 3 月 28 日，公司在上海浦东发展银行股份有限公司蚌埠
分行设立的募集资金专项账户（补充流动资金）中的资金已按照规定及披露用
途全部使用完毕。公司已于 2022 年 3 月 25 日对该募集资金专用账户申请注
销。该账户注销后，公司与国元证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有
限公司蚌埠分行签订《募集资金三方监管协议》(补充流动资金)相应终止。具
体内容详见 2022 年 3 月 28 日公司于北京证券交易所官网（www.bse.com）
披露的《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2022-067）。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
截止 2022 年 12 月 31 日，公司各募集资金投资项目投入情况简要如下：
单位：人民币元
项目名 2020 年度 2021 年度 本报告期内 累计
承诺投资金额 投资进度
称 投资金额 投资金额 投资金额 投资金额
年产
2500 万
只高端
76,114,818.39 1,084,493.95 31,796,004.56 20,089,194.90 52,969,693.41 69.59%
滤清器
建设项
目
研发中
心建设 25,000,000.00 149,199.70 7,366,545.96 2,455,304.90 9,971,050.56 39.88%
项目
补充流
20,000,000.00 1,180,000.00 8,900,350.00 10,421,138.51 20,501,488.51 102.50%
动资金
合计 121,114,818.39 2,413,693.65 48,062,900.52 32,965,638.31 83,442,232.48 -
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
不适用
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
2022 年度，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托方 委托理财 产品名 委托理财 委托理财 委托理财 收益 预计年化收
名称 产品类型 称 金额 起始日期 终止日期 类型 益率（%）
浦发银行 结构性存款 公司稳利 15,000,000.00 2022 年 1 月 2022 年 4 月 保本浮 3.40%
21JG3034 17 日 18 日 动收益
期
农业银行 本金保障型浮 中信证券股 15,000,000.00 2022 年 3 月 2022 年 9 月 保障型 4.00%
动收益凭证 份有限公司 17 日 20 日 浮动收
信智安盈系 益
列【607】
期收益凭证
（本期保障
型浮动收益
凭证）
浦发银行 本金保障型浮 中信证券股 15,000,000.00 2022 年 3 月 2022 年 6 月 保障型 5.00%
动收益凭证 份有限公司 17 日 15 日 浮动收
信智安盈系 益
列【608】
期收益凭证
（本期保障
型浮动收益
凭证）
浦发银行 结构性存款 公司稳利 14,000,000.00 2022 年 4 月 2022 年 7 月 保本浮 3.10%
22JG3518 25 日 25 日 动收益
期
浦发银行 本金保障型浮 中信证券股 15,000,000.00 2022 年 7 月 2022 年 10 月 保障型 4.60%
动收益凭证 份有限公司 7日 14 日 浮动收
信智安盈系 益
列【805】
期收益凭证
（本期保障
型浮动收益
凭证）
浦发银行 结构性存款 公司稳利 10,000,000.00 2022 年 8 月 2022 年 11 月 保本浮 3.05%
22JG3701 1日 1日 动收益
期
农业银行 本金保障型浮 中信证券股 14,000,000.00 2022 年 9 月 2023 年 9 月 保障型 0.1%
0.1%
动收益凭证 份有限公司 20 日 20 日 浮动收
或 4.1%
信智安盈系 益
列【898】
期收益凭证
（本期保障
型浮动收益
凭证）
浦发银行 本金保障型浮 中信证券股 15,000,000.00 2022 年 10 2023 年 10 月 保障型 0.1%
0.1%
动收益凭证 份有限公司 月 17 日 16 日 浮动收
或 4.1%
信智安盈系 益
列【952】
期收益凭证
（本期保障
型浮动收益
凭证）
浦发银行 结构性存款 公司稳利 10,000,000.00 2022 年 11 2023 年 2 月 保本浮 1.3%
22JG3866 月7日 7日 动收益
期
本公司于 2022 年 3 月 11 日召开第三届董事会第九次会议和第三届监事
会第七次会议审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 5,000.00 万元的暂时闲置募集
资金进行现金管理。在上述额度内，资金可循环滚动使用。现金管理的投资产
品应满足安全性高、可以满足保障投资本金，流动性好、不得影响募集资金投
资计划正常执行等条件。本公司本年度通过募集资金账户使用闲置募集资金累
计购买了 123,000,000.00 元的银行理财产品，截至 2022 年 12 月 31 日，其
中 84,000,000.00 元已经到期赎回，39,000,000.00 元尚未到期赎回。截至 2023
年 4 月 21 日，剩余 29000000 元银行理财产品尚未到期赎回。
报告期内，公司严格遵守授权额度、授权期限、实施流程，取得利息收入
及理财收益共计 1,583,071.54 元，不存在质押暂时闲置募集资金购买的理财
产品的情况。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金用途的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、北京证券交易所颁
布的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关公告格式的相关规定及
时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存
在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行
了披露义务。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：安徽凤凰 2022 年度募集资金存放与使用情况符
合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募
集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》以及《北京证券交易所股票上市
规则(试行)》等相关法律法规，以及安徽凤凰《公司章程》《募集资金管理制度》
的有关规定，对募集资金进行了专户存储，不存在变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
七、会计师鉴证意见
我们认为，安徽凤凰《安徽凤凰滤清器股份有限公司董事会关于募集资金
年度存放与使用情况的专项报告》按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、北京证券交易所
颁布的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定编制，在所有重大
方面公允反映了安徽凤凰 2022 年度募集资金的存放与使用情况。
八、备查文件
1、《安徽凤凰滤清器股份有限公司第三届董事会第十八次会议决议》
2、《安徽凤凰滤清器股份有限公司第三届监事会第十三次会议决议》
3、《独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》
4、保荐机构出具的《国元证券股份有限公司关于安徽凤凰滤清器股份有
限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告》
5、会计师事务所出具的《安徽凤凰滤清器股份有限公司募集资金年度存
放与使用情况鉴证报告》
安徽凤凰滤清器股份有限公司
董事会
2023 年 4 月 24 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额 121,114,818.39 本报告期投入募集资金总额 32,965,638.31
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 83,442,232.48
0.00%
总额比例
截至期末投 项目可行
是否已变更 截至期末累 项目达到预
募集资金用 调整后投资总 本报告期投入 入进度（%） 是否达到 性是否发
项目，含部 计投入金额 定可使用状
途 额（1） 金额 (3)＝ 预计效益 生重大变
分变更 （2） 态日期
(2)/(1) 化
1、年产 2500
万只高端滤 2021 年 5
否 76,114,818.39 20,089,194.90 52,969,693.41 69.59% 否 否
清器建设项 月 31 日
目
2、研发中心 2021 年 6
否 25,000,000.00 2,455,304.90 9,971,050.56 39.88% 不适用 不适用
建设项目 月 30 日
3、补充流动
否 20,000,000.00 10,421,138.51 20,501,488.51 102.50% 不适用 不适用 不适用
资金
合计 - 121,114,818.39 32,965,638.31 83,442,232.48 - - - -
公司年产 2500 万只高端滤清器建设项目、研发中心建设项目分别于 2021 年 5
月 31 日、2021 年 6 月 30 日完成基础设施装修，机器设备随即陆续进场调试，
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的 规划功能也在逐步形成;但公司面向后市场为主，生产模式为多品种、小批量，生产
计划进度项目，如存在，请说明应对措施、 线设计需要兼顾效率与柔性，设备多为非标定制，设计、生产周期较长；研发中心
投资计划是否需要调整（分具体募集资金用 建设项目部分关键检测设备需要进口，疫情防控对技术沟通产生一定影响，研发中
途） 心设备技术方案、生产交付、进场调试进度未能达成预期计划，项目建设进度晚于
预期。目前，公司正在加大与设备制造商的沟通力度，力争于 2023 年 9 月前完成建
设计划，相关延期方案已经公司第三届董事会第十八次会议审议通过。
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的（分具体募集资金用
途） 不适用
情况说明
募集资金置换自筹资金情况说明 不适用
使用闲置募集资金 不适用
暂时补充流动资金情况说明
报告期内，公司利用暂时闲置募集资金购买相关理财产品合计 123,000,000.00
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说 元，收回到期理财产品合计 84,000,000.00 元，截至本报告期末，未到期理财产品
明 余额为 39,000,000.00 元。截至 2023 年 4 月 21 日，剩余 29,000,000.00 元银行理
财产品尚未到期赎回。
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行借款情况说明
