国元证券股份有限公司
关于安徽凤凰滤清器股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为安徽凤
凰滤清器股份有限公司（以下简称“安徽凤凰”或“公司”）向不特定合格投资者
公开发行股票的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《北京证券交易所证券发行上市保荐
业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，对安徽
凤凰 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金取得情况
1、超额配售行使前募集资金取得情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽凤凰滤清器股份有限公司向不
特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3021 号）核准，公
司 2020 年 12 月于全国中小企业股份转让系统向不特定合格投资者公开发行人
民币普通股股票 17,410,000 股，发行价格为每股人民币 7.20 元/股，募集资金总
额为人民币 125,352,000.00 元，扣除承销及保荐费用人民币 8,000,000.00 元，余
额为人民币 117,352,000.00 元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币
3,322,585.76 元，实际募集资金净额为人民币 114,029,414.24 元。
鉴于募集资金到账前，公司自筹资金预先支付发行费用 1,462,264.11 元；资
金到账时，另有 1,860,321.65 元发行费用尚待自补充流动资金银行专户支付，募
集资金实际到账金额为 117,352,000.00 元，到账时间为 2020 年 12 月 11 日。该
次募集资金到位情况经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于
2020 年 12 月 14 日出具了天职业字[2020]41418 号验资报告。
2、超额配售行使后募集资金取得情况
2021 年 1 月 21 日，公司因行使超额配售选择权，发行新股 604,221 股，发
行价格为每股人民币 7.20 元/股，募集资金总额新增 4,350,391.20 元，发行费用
新 增 587,572.81 元 ，募 集 资 金净额新增 3,762,818.39 元，实际到账金额为
3,762,818.39 元，到账时间为 2021 年 1 月 21 日。此次募集资金到位情况经天职
国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 1 月 25 日出具了天职业
字[2021]2844 号验资报告。
综 上 ， 公 司 本 次 募 集 资 金 总 额 共 计 129,702,391.20 元 ， 发 行 费 用 共 计
11,910,158.57 元，募集资金净额共计 117,792,232.63 元，实际到账金额共计
121,114,818.39 元。
（二）本年度使用金额及年末余额
截止 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金的使用情况及余额如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金总额（超额配售选择权行使前） 125,352,000.00
减：不含税发行费用（超额配售选择权行使前） 11,322,585.76
等于：募集资金净额（超额配售选择权行使前） 114,029,414.24
加：通过自筹资金预先支付的不含税发行费用 1,462,264.11
加：募集资金到账时未支付的不含税发行费用（超额配售选择权行
1,860,321.65
使前）
减：以前年度累计使用的募集资金金额 2,413,693.65
其中：年产 2500 万只高端滤清器建设项目支出金额 1,084,493.95
研发中心建设项目支出金额（含支付的银行手续费） 149,199.70
补充流动资金支出金额 1,180,000.00
加：以前年度收取的利息及理财收益收入金额 17,345.86
等于：截止 2020 年 12 月 31 日募集资金期末余额 114,955,652.21
加：超额配售权新发股份募集资金总额 4,350,391.20
减：超额配售权新发股份不含税发行费用 587,572.81
减：2021 年度募集资金使用金额 48,062,900.52
其中：年产 2500 万只高端滤清器建设项目支出金额 31,796,004.56
研发中心建设项目支出金额（含支付的银行手续费） 7,366,545.96
补充流动资金支出金额 8,900,350.00
项目 金额
加：2021 年度利息收入及理财收益 2,524,130.27
等于：截止 2021 年 12 月 31 日募集资金期末余额 73,179,700.35
减：本年度募集资金使用金额 32,965,638.31
其中：年产 2500 万只高端滤清器建设项目支出金额 20,089,194.90
研发中心建设项目支出金额（含支付的银行手续费） 2,455,304.90
补充流动资金支出金额 10,421,138.51
加：本年度利息收入及理财收益 1,583,071.54
等于：截止 2022 年 12 月 31 日募集资金期末余额 41,797,133.58
减：利用暂时闲置募集资金购买理财产品本金支出 123,000,000.00
加：收回到期理财产品本金 84,000,000.00
等于：募集资金储存专户活期存款余额 2,797,133.58
未到期理财产品 39,000,000.00
（三）募集资金存储情况
截止 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
对应募 募集资金期末余额分布
账户 集资金
开户行 账号
类别 投资项 活期存款 未到期理财产品 小计
目
上海浦 年 产
东发展 2500 万
募 集
银行股 只高端
18010078801900001071 资 金 799,951.07 25,000,000 25,799,951.07
份有限 滤清器
专户
公司蚌 建设项
埠分行 目
中国农
业银行
募 集 研发中
股份有
120910010422426 资 金 心建设 1,997,182.51 14,000,000 15,997,182.51
限公司
专户 项目
蚌埠新
城支行
合计 2,797,133.58 39,000,000 41,797,133.58
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司证券发行管理办法》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定
的要求制定并修订了《安徽凤凰滤清器股份有限公司募集资金管理制度》(以下
简称《募集资金管理制度》)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存
放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
根据《募集资金管理制度》要求，公司董事会批准开设了上海浦东发展银
行股份有限公司蚌埠分行 18010078801900001071、中国农业银行股份有限公司
蚌埠新城支行 12091001040022426、上海浦东发展银行股份有限公司蚌埠分行
18010078801200000109 三个银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，
不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据北京证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构国元证券股份有
限公司已于 2020 年 12 月 23 日与上海浦东发展银行股份有限公司蚌埠分行、中
国农业银行股份有限公司蚌埠新城支行分别签署了三项《募集资金三方监管协
议》，以便保荐机构监督核查公司募集资金的使用、存放和管理情况。三方监管
协议与北京证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到
了切实履行。
截至 2022 年 3 月 28 日，公司在上海浦东发展银行股份有限公司蚌埠分行设
立的募集资金专项账户（补充流动资金）中的资金已按照规定及披露用途全部
使用完毕。公司已于 2022 年 3 月 25 日对该募集资金专用账户申请注销。该账户
注销后，公司与国元证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司蚌埠
分行签订《募集资金三方监管协议》(补充流动资金)相应终止。具体内容详见
2022 年 3 月 28 日公司于北京证券交易所官网（www.bse.com）披露的《关于注
销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2022-067）。
三、2022 年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
截止 2022 年 12 月 31 日，公司各募集资金投资项目投入情况简要如下：
单位：人民币元
2020 年度投 2021 年度投资 本报告期内投
项目名称 承诺投资金额 累计投资金额 投资进度
资金额 金额 资金额
年产 2500
万只高端
76,114,818.39 1,084,493.95 31,796,004.56 20,089,194.90 52,969,693.41 69.59%
滤清器建
设项目
研发中心
25,000,000.00 149,199.70 7,366,545.96 2,455,304.90 9,971,050.56 39.88%
建设项目
补充流动
20,000,000.00 1,180,000.00 8,900,350.00 10,421,138.51 20,501,488.51 102.50%
资金
合计 121,114,818.39 2,413,693.65 48,062,900.52 32,965,638.31 83,442,232.48 -
注：募集资金使用情况详见本报告之“附表：《募集资金使用情况对照表》”
（二）募集资金置换情况
公司 2022 年度不存在募集资金置换情况。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司 2022 年度不存在使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
2022 年度，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托 委托 委托 收 预计年
委托方 理财 委托理财金 理财 理财 益 化收益
产品名称
名称 产品 额 起始 终止 类 率
类型 日期 日期 型 （%）
保
2022 2022 本
结构
公司稳利 21JG3034 年1 年4 浮
浦发银行 性存 15,000,000.00 3.40%
期 月 17 月 18 动
款
日 日 收
益
保
本金
中信证券股份有限 障
保障 2022 2022
公司信智安盈系列 型
型浮 年3 年9
农业银行 【607】期收益凭证 15,000,000.00 浮 4.00%
动收 月 17 月 20
（本期保障型浮动 动
益凭 日 日
收益凭证） 收
证
益
保
本金
中信证券股份有限 障
保障 2022 2022
公司信智安盈系列 型
型浮 年3 年6
浦发银行 【608】期收益凭证 15,000,000.00 浮 5.00%
动收 月 17 月 15
（本期保障型浮动 动
益凭 日 日
收益凭证） 收
证
益
浦发银行 结构 公司稳利 22JG3518 14,000,000.00 2022 2022 保 3.10%
委托 委托 委托 收 预计年
委托方 理财 委托理财金 理财 理财 益 化收益
产品名称
名称 产品 额 起始 终止 类 率
类型 日期 日期 型 （%）
性存 期 年4 年7 本
款 月 25 月 25 浮
日 日 动
收
益
保
本金
中信证券股份有限 障
保障 2022 2022
公司信智安盈系列 型
型浮 年7 年 10
浦发银行 【805】期收益凭证 15,000,000.00 浮 4.60%
动收 月7 月 14
（本期保障型浮动 动
益凭 日 日
收益凭证） 收
证
益
保
2022 2022 本
结构
公司稳利 22JG3701 年8 年 11 浮
浦发银行 性存 10,000,000.00 3.05%
期 月1 月1 动
款
日 日 收
益
保
本金
中信证券股份有限 障
保障 2022 2023
公司信智安盈系列 型
型浮 年9 年9 0.10%或
农业银行 【898】期收益凭证 14,000,000.00 浮
动收 月 20 月 20 4.1%
（本期保障型浮动 动
益凭 日 日
收益凭证） 收
证
益
保
本金
中信证券股份有限 障
保障 2022 2023
公司信智安盈系列 型
型浮 年 10 年 10 0.10%或
浦发银行 【952】期收益凭证 15,000,000.00 浮
动收 月 17 月 16 4.1%
（本期保障型浮动 动
益凭 日 日
收益凭证） 收
证
益
保
2022 2023 本
结构
公司稳利 22JG3866 年 11 年2 浮
浦发银行 性存 10,000,000.00 1.3%
期 月7 月7 动
款
日 日 收
益
公司于 2022 年 3 月 11 日召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第七
次会议审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用最高额度不超过人民币 5,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现
金管理。在上述额度内，资金可循环滚动使用。现金管理的投资产品应满足安
全性高、可以满足保障投资本金，流动性好、不得影响募集资金投资计划正常
执行等条件。公司本年度通过募集资金账户使用闲置募集资金累计购买了
123,000,000.00 元的银行理财产品，截至 2022 年 12 月 31 日，其中 84,000,000.00
元已经到期赎回，39,000,000.00 元尚未到期赎回。截至 2023 年 4 月 21 日，剩余
29000000 元银行理财产品尚未到期赎回。
报告期内，公司严格遵守授权额度、授权期限、实施流程，取得利息收入
及理财收益共计 1,583,071.54 元，不存在质押暂时闲置募集资金购买的理财产品
的情况。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
2022 年度，公司不存在变更募集资金用途的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按中国证监会颁布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、北京证券交易所颁布的《北京证
券交易所股票上市规则（试行）》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、
完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规
的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、会计师关于公司募集资金 2022 年度存放使用情况的鉴证意见
根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《安徽凤凰滤清器股
份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》（天职业字
[2023]24762-1 号），认为安徽凤凰《安徽凤凰滤清器股份有限公司董事会关于募
集资金年度存放与使用情况的专项报告》按照中国证监会《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、北京证
券交易所颁布的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定编制，在
所有重大方面公允反映了安徽凤凰 2022 年度募集资金的存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：安徽凤凰 2022 年度募集资金存放与使用情况符合
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规，以及安徽
凤凰《公司章程》《募集资金管理制度》的有关规定，对募集资金进行了专户存
储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用
途和损害股东利益的情况以及违规使用募集资金的情形。
综上，保荐机构对安徽凤凰 2022 年度募集资金存放与实际使用情况无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽凤凰滤清器股份有限
公司 2022 年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
李峻 姬福松
国元证券股份有限公司
年 月 日
附表
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金净额 121,114,818.39 本报告期投入募集资金总额 32,965,638.31
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 83,442,232.48
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变
截至期末投入 项目达到预 项目可行性是
募集资金用 更项目， 调整后投资总额 本报告期投入金 截至期末累计投入 是否达到
进度（%） 定可使用状 否发生重大变
途 含部分变 （1） 额 金额（2） 预计效益
(3)＝(2)/(1) 态日期 化
更
1、年产
2500 万只高 2021 年 5 月
否 76,114,818.39 20,089,194.90 52,969,693.41 69.59% 否 否
端滤清器建 31 日
设项目
2、研发中 2021 年 6 月
否 25,000,000.00 2,455,304.90 9,971,050.56 39.88% 不适用 不适用
心建设项目 30 日
3、补充流
否 20,000,000.00 10,421,138.51 20,501,488.51 102.50% 不适用 不适用 不适用
动资金
合计 - 121,114,818.39 32,965,638.31 83,442,232.48 - - - -
公司年产 2500 万只高端滤清器建设项目、研发中心建设项目分别于 2021 年 5 月 31 日、2021 年 6 月
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的
30 日完成基础设施装修，机器设备随即陆续进场调试，规划功能也在逐步形成;但公司面向后市场为
计划进度项目，如存在，请说明应对措施、
主，生产模式为多品种、小批量，生产线设计需要兼顾效率与柔性，设备多为非标定制，设计、生产周
投资计划是否需要调整（分具体募集资金用 期较长；研发中心建设项目部分关键检测设备需要进口，疫情防控对技术沟通产生一定影响，研发中心
途） 设备技术方案、生产交付、进场调试进度未能达成预期计划，项目建设进度晚于预期。目前，公司正在
加大与设备制造商的沟通力度，力争于 2023 年 9 月前完成建设计划，相关延期方案已经公司第三届董事
会第十八次会议审议通过。
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的（分具体募集资金用
不适用
途）情况说明
募集资金置换自筹资金情况说明 不适用
使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说
不适用
明
报告期内，公司利用暂时闲置募集资金购买相关理财产品合计 123,000,000.00 元，收回到期理财产
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说
品合计 84,000,000.00 元，截至本报告期末，未到期理财产品余额为 39,000,000.00 元。截至 2023 年 4 月
明
21 日，剩余 29,000,000.00 元银行理财产品尚未到期赎回。
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行借
不适用
款情况说明