证券代码：833819 证券简称：颖泰生物 公告编号：2022-018
北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司
关于 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专
项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带法律责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和北京证券交易所
颁布的《北京交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，按照北京
颖泰嘉和生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）制定的《募集
资金管理制度》相关要求，公司董事会编制了截至 2021 年 12 月 31
日募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
公司于 2020 年 2 月 13 日召开第二届董事会第十次会议、2020
年 2 月 28 日召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于申
请向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌的方案的议
案》。
2020 年 6 月 12 日，北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司（以下
简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）《关于核准北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司向不特定合格投
资者公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1142 号），核准公司向
不特定合格投资者公开发行不超过 1 亿股新股。
2020 年 6 月 18 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息
披露平台（http://www.neeq.com.cn/）披露了《北京颖泰嘉和生物
科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票意向书》。公司
拟 向 不 特 定 合 格 投 资 者 公 开 发 行 不 超 过 100,000,000 股 （ 含
100,000,000 股），共计募集资金不超过人民币 545,000,000 元（含
545,000,000 元）。
截至 2020 年 7 月 6 日，公司向不特定合格投资者公开发行股票
1 亿股，发行价格 5.45 元/股，募集资金总额为人民币 545,000,000.00
元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币 511,992,868.50
元，本次实际募集资金净额考虑可抵扣增值税人民币 1,868,328.20
元后为人民币 513,861,196.70 元。四川华信（集团）会计师事务所
（特殊普通合伙）对公司向不特定合格投资者公开发行股票的资金到
位情况进行了审验，并出具了《北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司
验资报告》（川华信验[2020]第 0055 号）。
上述募集资金已全部存放于经董事会批准开设的募集资金专户
内。公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管
协议。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》等相关规定的要求制定《募集资金管理制度》，对募集资金实行
专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目
的变更及使用情况的监督等进行了规定。该制度于 2016 年制定并经
公司 2016 年第四次临时股东大会审议通过。2021 年 12 月，公司根
据北交所等相关规定对其进行修订，并经 2022 年第一次临时股东大
会审议通过。
（二）募集资金专项账户
户名：北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司
开户行：北京银行股份有限公司东升科技园支行
账号：20000015862200034862817
（三）募集资金三方监管协议的签署情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《非上市公众
公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
等相关规定及要求，按照公司制定的《募集资金管理制度》相关要求，
公司设立募集资金专用账户存放本次向不特定合格投资者公开发行
股票募集资金，并与北京银行股份有限公司东升科技园支行、保荐机
构西南证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。
（四）增加开立募集资金专户的情况说明
公司于 2020 年 8 月 13 日召开第二届董事会第十七次会议及第二
届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金对全资子公
司提供借款以实施募投项目的议案》，公司拟使用募集资金总额不超
过人民币 4.4 亿元向全资子公司上虞颖泰精细化工有限公司（以下简
称“上虞颖泰”）提供借款用于募投项目“农药原药产品转型升级及
副产精酚综合回收利用项目”及偿还浦发银行绍兴上虞支行 3000 万
银行贷款，根据项目实施需要，逐步拨付。为保障募集资金的使用符
合相关要求，提高募集资金使用效率，方便募集资金使用和管理，公
司增加开立募集资金专户，公司向全资子公司上虞颖泰提供的募集资
金借款将存储于增开募集资金专户，借款专门用于相应募投项目实
施。
公司及全资子公司上虞颖泰与重庆三峡银行股份有限公司大坪
支行、保荐机构西南证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协
议》，对该专户资金实施专款专用专项管理。
账户名称：上虞颖泰精细化工有限公司
开户银行：重庆三峡银行股份有限公司大坪支行
账 户：0117014210005482
本次股票发行不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或
转移募集资金的情形，也不存在在未取得全国股转系统出具的关于本
次股票发行股份登记的函前使用本次股票发行募集的资金的情形。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（元）
一、募集资金总额 545,000,000.00
发行费用 31,138,803.30
募集资金净额 513,861,196.70
二、募集资金账户利息收入 5,259,863.91
三、募集资金使用
农药原药产品转型升级及副产精酚综合回收
利用项目 66,921,086.25
偿还银行贷款 100,000,000.00
使用闲置募集资金进行现金管理 30,000,000.00
使用闲置资金暂时补充公司流动资金 150,000,000.00
四、募集资金余额 172,199,974.36
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用本次股票发行募集资金
用以实施募投项目为人民币 166,921,086.25 元，其中向全资子公司
提供借款以实施募投项目事项，使用募集资金 66,921,086.25 元；偿
还银行贷款 100,000,000.00 元。此外，由于募投建设需要一定的周
期，根据进度报告期内募集资金出现部分闲置的情况，为提高暂时闲
置募集资金使用效率，增加公司收益，公司在履行相关的审议程序后，
使 用 30,000,000.00 元 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理 ； 使 用
150,000,000.00 元闲置募集资金用于暂时补充公司流动资金；募集
资金余额为 172,199,974.36 元。
募投项目可行性不存在重大变化。
（二）募集资金置换情况
不适用。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年 9 月 2 日，公司召开第三届董事会第十次会议、第三届
监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 15,000 万元
的闲置募集资金用于暂时补充公司流动资金，使用期限自本次董事会
审议通过之日起不超过 12 个月，到期前将归还至募集资金专用账户。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托方 委托理财 产品 委托理财金 委托理财 委托理财 收益 预计年化
名称 产品类型 名称 额 起始日期 终止日期 类型 收益率（%）
兴业银行 91 天
股份有限 结构性存 结构 2021 年 12 2022 年 3 保本
30,000,000 3.08%
公司北京 款 性存 月 29 日 月 30 日 型
昌平支行 款
2021 年 8 月 11 日，公司召开第三届董事会第八次会议和第三
届监事会第五次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 2.5 亿元暂时
闲置募集资金购买银行保本型理财产品、定期存款或结构性存款产
品，拟投资的产品安全性高、流动性好、满足保本要求，上述额度
内资金可以循环滚动使用，期限最长不超过 12 个月，不影响募集资
金投资计划正常进行。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金用途变更的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司对募集资金的使用按照《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《北京交易所
股票上市规则（试行）》等相关法律法规的规定和要求使用募集资金，
并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用
募集资金的情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：颖泰生物 2021 年度募集资金存放与使
用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引
第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022 年修订）
以及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规，以
及颖泰生物《公司章程》《募集资金管理制度》的有关规定，对募集
资金进行了专户存储，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益
的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
七、会计师鉴证意见
公司募集资金专项报告的编制符合中国证监会《上市公司监管指
引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》2022 年修订）
和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的规定，在所有重大方
面如实反映了公司 2021 年度募集资金的实际存放和使用情况。
八、备查文件
（一）《北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司第三届董事会第十五次
会议决议》
（二）《北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司第三届监事会第十一次
会议决议》
北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司
董事会
2022 年 3 月 18 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额 513,861,196.70 本报告期投入募集资金总额 46,658,178.90
变更用途的募集资金总额
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 166,921,086.25
总额比例
截至期末投 项目可行
是否已变 项目达到预 是否达
调整后投资总额 本报告期投入金 截至期末累计投 入进度（%） 性是否发
募集资金用途 更项目，含 定可使用状 到预计
（1） 额 入金额（2） (3)＝ 生重大变
部分变更 态日期 效益
(2)/(1) 化
农药原药产品
转型升级及副 2023 年 12
否 413,861,196.70 46,658,178.90 66,921,086.25 16.17% 不适用 否
产精酚综合回 月 31 日
收利用项目
偿还银行贷款 否 100,000,000.00 100,000,000.00 100.00% 不适用 不适用
合计 - 513,861,196.70 46,658,178.90 166,921,086.25 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于共开披露的
计划进度项目，如存在，请说明应对措施、投 不适用
资计划是否需要调整（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途）
不适用
情况说明
募集资金置换自筹资金情况说明
使用闲置募集资金
报告期公司用闲置募集资金暂时补充流动资金 150,000,000.00 元。
暂时补充流动资金情况说明
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说
报告期公司购买结构性存款 30,000,000.00 元
明
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行借款情况说明
