西南证券股份有限公司
关于北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”、“保荐机构”）作为北京颖泰
嘉和生物科技股份有限公司（以下简称“颖泰生物”、“公司”）向不特定合格投资
者公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公
司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022 年修订）
以及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保
荐业务管理细则》（2023 年修订）等相关规定，对颖泰生物 2022 年度募集资金
存放与使用情况进行了专项核查，核查意见如下：
一、募集资金情况概述
（一）实际募集资金金额
2020 年 6 月 12 日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）《关于核准北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司向不特定合格投资者公开
发行股票的批复》（证监许可[2020]1142 号），核准公司向不特定合格投资者公开
发行不超过 1 亿股新股，截至 2020 年 7 月 6 日，公司向不特定合格投资者公开
发行股票 1 亿股，发行价格 5.45 元/股，募集资金总额为人民币 545,000,000.00
元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币 511,992,868.50 元，本次实
际 募 集 资 金 净 额 考 虑 可 抵 扣 增 值 税 人 民 币 1,868,328.20 元 后 为 人 民 币
513,861,196.70 元。
四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司向不特定合格投资
者公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《北京颖泰嘉和生物科技
股份有限公司验资报告》（川华信验[2020]第 0055 号）。
（二）2022 年度募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用如下：
单位：人民币元
项目 金额
2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 172,199,974.36
加：暂时补充流动资金收回 150,000,000.00
加：现金管理归还 30,000,000.00
加：利息收入 1,721,821.04
加：理财收益 473,112.33
减：农药原药产品转型升级及副产精酚综合回收利用项目支出 122,709,191.72
减：暂时补充流动资金支出 200,000,000.00
减：现金管理支出 -
减：其他支出（手续费支出） 400.00
2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 31,685,316.01
说明：上表中“2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额”不包括暂时补充流动资金
200,000,000.00 元。
（三）截至 2022 年 12 月 31 日募集资金结余情况
截止 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金结余情况如下表所示：
单位：人民币元
序
开户银行/项目 账号 余额
号
200000158622000348
1 北京银行股份有限公司东升科技园支行 21,358,801.36
62817
2 重庆三峡银行股份有限公司大坪支行 0117014210005482 10,326,514.65
3 暂时补充流动资金 200,000,000.00
合计 231,685,316.01
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据相关法律、法
规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，建立并披露了《北京颖泰嘉和生物
科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用等方面均做出
了具体明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
公司对募集资金采用了专户存储，专款专用。募集资金到账后，已全部存放
于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。2020 年 7 月，公司、保荐机
构与募集资金专户所在地银行北京银行股份有限公司东升科技园支行签订了《募
集资金三方监管协议》。2020 年 8 月，公司及全资子公司上虞颖泰精细化工有限
公司、保荐机构与募集资金专户所在地银行重庆三峡银行股份有限公司大坪支行
签订了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金专项账户的余额如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类型 募集资金余额
北京银行股份有限公
20000015862200034862817 募集资金专户 21,358,801.36
司东升科技园支行
重庆三峡银行股份有
0117014210005482 募集资金专户 10,326,514.65
限公司大坪支行
合计 31,685,316.01
三、募集资金实际使用情况
（一）募集资金实际使用情况
详见附件：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
公司报告期内不存在募投项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募投项目拟投入募集资金金额调整情况
公司报告期内不存在募投项目拟投入募集资金金额调整情况。
（四）募投项目先期投入及置换情况
公司报告期内不存在募集资金置换情况。
（五）使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
2021 年 9 月 2 日，公司召开的第三届董事会第十次会议、第三届监事会第
七次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同
意公司使用最高额度不超过人民币 15,000 万元的闲置募集资金用于暂时补充公
司流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前将
归还至募集资金专用账户。2022 年 8 月 1 日，公司已将用于暂时补充流动资金
的 15,000 万元募集资金归还并转入募集资金专用账户，使用期限未超过 12 个月。
2022 年 8 月 9 日，公司召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第
十三次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司
独立董事就该事项发表了同意的独立意见。该议案无需提交公司股东大会审议。
同意公司使用最高额度不超过人民币 2 亿元的闲置募集资金暂时补充公司流动
资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资
金专用账户。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金暂时补充公司流动资金余
额为人民币 2 亿元。
（六）使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
2021 年 8 月 11 日，公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第五
次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司使用不超过人民币 25,000 万元购买安全性高、流动性好的银行理财产品、
定期存款或结构性存款产品。2022 年 8 月 9 日，公司召开第三届董事会第十七
次会议和第三届监事会第十三次会议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金
管理的议案》，公司独立董事发表了明确的同意意见，该议案无需提交股东大会
审议。同意公司拟使用额度不超过人民币 1 亿元暂时闲置募集资金购买可以保障
投资本金安全的理财产品、结构性存款产品，为公司和股东谋取较好的投资回报，
在上述额度内资金可以循环滚动使用，期限最长不超过 12 个月。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已赎回全部理财产品，公司使用闲置募集资
金购买理财产品余额 0.00 万元。2022 年度，闲置募集资金进行现金管理实现收
益 473,112.33 元。
（七）节余募集资金使用情况
本公司报告期内不存在节余募集资金使用情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截止 2022 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金 231,685,316.01 元。其中：
存放于募集资金专户金额 31,685,316.01 元，闲置募集资金暂时性补充流动资金
200,000,000.00 元。
（九）募集资金使用的其他情况
公司于 2022 年 3 月 16 日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过《关于
部分募投项目延期的议案》，拟将部分募投项目延期至 2023 年 12 月底。
四、募集资金使用及披露
公司已严格按照有关法律、法规和规范性文件的规定及时、真实、准确、完
整披露募集资金的存放与使用情况。
五、会计师关于公司募集资金 2022 年度存放使用情况的鉴证意见
四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对《北京颖泰嘉和生物科
技股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行鉴证，出
具鉴证报告，认为：
公司募集资金专项报告的编制符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022 年修订）和《北京证券交易所
股票上市规则（试行）》的规定，在所有重大方面如实反映了公司 2022 年度募集
资金的实际存放和使用情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：颖泰生物 2022 年度募集资金存放与使用情况符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》（2022 年修订）《北京证券交易所股票上市规则（试
行）》以及《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》（2023 年修订）等
相关法律法规，以及颖泰生物《公司章程》《募集资金管理制度》的有关规定，
对募集资金进行了专户存储，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于北京颖泰嘉和生物科技股份有限
公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
孔辉焕 李文松
西南证券股份有限公司
2023 年 3 月 日
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额 513,861,196.70 本报告期投入募集资金总额 122,709,191.72
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 289,630,277.97
变更用途的募集资金总额比例
是否已
截至期末投 项目可行
变更项 项目达到预 是否达
调整后投资总额 本报告期投入 截至期末累计 入进度 性是否发
募集资金用途 目，含 定可使用状 到预计
（1） 金额 投入金额（2） （%） 生重大变
部分变 态日期 效益
(3)＝(2)/(1) 化
更
农药原药产品
转型升级及副 2023 年 12
否 413,861,196.70 122,709,191.72 189,630,277.97 45.82% 不适用 否
产精酚综合回 月 31 日
收利用项目
偿还银行贷款 否 100,000,000.00 0 100,000,000.00 100.00% 不适用 不适用
合计 - 513,861,196.70 122,709,191.72 289,630,277.97 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的 因疫情及项目建设安全环保方面出台新的监管要求等原因，2022 年 3 月 16 日，
计划进度项目，如存在，请说明应对措施、 公司召开第三届董事会第十五次会议审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，
投资计划是否需要调整（分具体募集资金用 详见公司于 2022 年 3 月 18 日在北京证券交易所指定信息披露平台披露的《关于部
途） 分募投项目延期的公告》（公告编号:2022-020）。
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的（分具体募集资金用
不适用
途）情况说明
募集资金置换自筹资金情况说明 不适用
使用闲置募集资金
报告期内，公司用闲置募集资金暂时补充流动资金 200,000,000.00 元。
暂时补充流动资金情况说明
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说 报告期内，公司用闲置募集资金购买理财产品 30,000,000.00 元。截至报告期末，
明 公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的资金均已归还至募集资金账户。
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行借款情况说明
募集资金其他使用情况说明 不适用
