证券代码：834062         证券简称：科润智控              公告编号：2023-023




                   科润智能控制股份有限公司监事会

     关于 2023 年股权激励计划授予的激励对象名单的核查意见

                             及公示情况说明


    本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个

别及连带法律责任。


    科润智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《上市公司股

权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《北京证券交易所股票上市规则（试

行）》（以下简称“《上市规则》”）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3

号——股权激励和员工持股计划》（以下简称“《监管指引 3 号》”）等相关法律、

法规、规范性文件的规定，对公司《科润智能控制股份有限公司 2023 年股权激

励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）授予的激励对象名单进行了

审核，监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明如下：

    一、公示情况说明

    公司于 2023 年 2 月 7 日召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第

十二次会议，审议通过了《关于认定公司核心员工的议案》以及《关于公司<2023

年股权激励计划授予的激励对象名单>的议案》，并于 2023 年 2 月 8 日在北京证

券交易所官网（www.bse.cn）上披露《科润智能控制股份有限公司关于对拟认定

核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号：2023-012）以及《科润智能

控制股份有限公司 2023 年股权激励计划授予的激励对象名单》（公告编号：
2023-014），公司按照已披露的公示期间将授予的激励对象名单和职务在公司内

部公告栏进行了公示，公示期间为 2023 年 2 月 7 日至 2023 年 2 月 16 日，截至

公示期满，公司监事会未收到任何对本次激励对象提出的异议。

    二、监事会核查意见

    监事会根据相关法律、法规及《激励计划（草案）》的规定，对公司本次激

励计划授予的激励对象进行了核查，并发表核查意见如下：

    （一）列入本次激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》、《公司章程》

等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；

    （二）列入本次激励计划的激励对象不存在《管理办法》、《上市规则》规定

的不得成为激励对象的情形：

    1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

    4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    6、中国证监会认定的其他情形。

    （三）列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》、 上市规则》

等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件。

参与本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。除包括公司实际控制人

王荣、王隆英夫妇外，不包括其他单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实
际控制人及其配偶、父母、子女以及公司外籍员工。本股权激励计划确定的所有

激励对象的主体资格合法、有效，符合《管理办法》、《上市规则》规定的激励对

象条件。

    综上，公司监事会认为：本次激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及

规范性文件所规定的条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象条件，

其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。

    特此公告。




                                        科润智能控制股份有限公司监事会

                                                       2023 年 2 月 17 日