财通证券股份有限公司

                   关于科润智能控制股份有限公司

         2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见



    财通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为科润智能控制股份有
限公司（以下简称“科润智控”、“公司”）首次公开发行并在北京证券交易所上
市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《北京证券交易所股票
上市规则（试行）》等相关法律法规的规定，对科润智控 2022 年度募集资金存放
与使用情况进行了核查，具体情况如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额和资金到账时间

    根据中国证券监督管理委员会《关于同意科润智能控制股份有限公司向不特
定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1245 号），本公司
由主承销商财通证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售和网上定价发行
相结合的方式，向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票 35,340,500 股，
发行价格为每股人民币 4.30 元，共计募集资金 15,196.42 万元，坐扣承销和保荐
费用 763.98 万元（总承销及保荐费用为 858.32 万元，科润智控公司以自有资金
已支付 94.34 万元）后的募集资金为 14,432.43 万元，已由主承销商财通证券股
份有限公司于 2022 年 7 月 1 日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除保荐费、
律师费用、审计及验资费用、发行手续费用等与发行权益性证券直接相关的新增
外部费用 774.39 万元（不含税），公司本次募集资金净额为 13,563.70 万元。上
述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具
《验资报告》（天健验〔2022〕332 号）。
    此外，本公司通过行使超额配售选择权新增发行人民币普通股股票
2,383,777 股，发行价为每股人民币 4.30 元，共计募集资金 1,025.02 万元，坐扣
承销费用 48.35 万元后的募集资金为 976.67 万元，已由主承销商财通证券股份有
限公司于 2022 年 8 月 12 日汇入募集资金监管账户，公司本次募集资金净额为
976.67 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验
证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕416 号）。
       本公司通过战略投资者定向配售、网上定价发行、行使超额配售选择权累计
募集资金净额为 14,540.38 万元。

       （二）募集资金使用和结余情况

                                                        金额单位：人民币万元

                     项目                    序号              金额

募集资金净额                                  A                       14,540.38

                       项目投入               B1                              -
截至期初累计发生额
                       利息收入净额           B2                              -

                       项目投入               C1                      13,339.38
本期发生额
                       利息收入净额           C2                         34.86

                       项目投入            D1=B1+C1                   13,339.38
截至期末累计发生额
                       利息收入净额        D2=B2+C2                      34.86

应结余募集资金                            E=A-D1+D2                    1,235.86

实际结余募集资金                               F                       1,235.86

差异                                         G=E-F                            -


       二、募集资金管理情况

       （一）募集资金管理情况

       为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券
交易所股票上市规则（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公
司实际情况，制定了《科润智能控制股份有限公司募集资金管理制度》（以下简
称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行
设立募集资金专户，并连同保荐机构财通证券股份有限公司于 2022 年 6 月 28
日与招商银行股份有限公司衢州江山小微企业专营支行签订了《募集资金三方监
管协议》、于 2022 年 6 月 30 日与中国工商银行股份有限公司江山支行签订了《募
集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
    （二）募集资金专户存储情况

    截至 2022 年 12 月 31 日，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
                                                             金额单位：人民币元

    开户银行            银行账号          募集资金余额              备注
中国工商银行股份
                   1209230029200346461       12,080,595.18        活期存款
有限公司江山支行
招商银行股份有限
公司衢州江山小微   570900002210608              278,029.02        活期存款
企业专营支行
         合计                                12,358,624.20


    三、本年度募集资金的实际使用情况

    （一）募集资金投资项目情况

    1、募集资金投资项目情况详见本报告附件募集资金使用情况对照表。
    2、募集资金投资项目可行性不存在重大变化。

    （二）募集资金置换情况

    2022 年 7 月 25 日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于
使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，
同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金
合计 6,368.09 万元。



    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

    公司在募投项目实施期间，使用自有资金、银行承兑汇票（或背书转让支付）、
商业承兑汇票或信用证方式预先支付募投项目所需款项并以募集资金偿还募投
项目固定资产银行借款。2022 年第四季度，公司使用募集资金偿还募投项目固
定资产银行借款共 684 万元。2022 年 7 月 20 日至 2023 年 1 月 18 日，公司使用
自有资金、银行承兑汇票方式投入募投项目资金共 710.77 万元。公司使用募集
资金偿还募投项目固定资产银行借款金额未超过上述期间内使用自有资金、银行
承兑汇票方式投入募投项目金额。
    上述使用募集资金偿还募投项目固定资产银行借款事项在资金实际使用时
未通过董事会审议，但现已经 2023 年 4 月 7 日公司第三届董事会第十八次会议
补充审议。公司通过使用自有资金、银行承兑汇票（或背书转让支付）、商业承
兑汇票或信用证方式预先支付募投项目部分款项，并以募集资金账户偿还募投项
目固定资产银行借款部分金额，有利于提高募集资金的使用效率、合理改进募投
项目款项支付方式、降低资金成本；不会影响募集资金投资计划的正常进行，不
存在变相改变募集资金专项账户或改变募集资金投向的情况。

    六、核查意见

    经核查，保荐机构认为：除使用自有资金、银行承兑汇票方式预先支付募投
项目所需款项并以募集资金偿还募投项目固定资产银行借款事项在资金实际使
用时未通过董事会审议，但现已经 2023 年 4 月 7 日公司第三届董事会第十八次
会议补充审议外，科润智控 2022 年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行
上市保荐业务管理办法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律
法规，以及科润智控《公司章程》、《募集资金管理办法》的有关规定，对募集资
金进行了专户存储，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存
在违规使用募集资金的情形。
               附件

                                           募集资金使用情况对照表
                                                         2022 年度

               编制单位：科润智能控制股份有限公司                                          金额单位：人民币万元
募集资金净额                                       14,540.38   本年度投入募集资金总额                                   13,339.38
变更用途的募集资金总额
                                                               已累计投入募集资金总额                                   13,339.38
变更用途的募集资金总额比例
                                                                           截至期末
                           是否已变                            截至期末
                                                                           投入进度       项目达到预                项目可行性是
                            更项目    投资总额     本年度投    累计投入                                  是否达到
       募集资金用途                                                          （%）        定可使用状                否发生重大变
                           （含部分    （1）        入金额        金额                                   预计效益
                                                                           （3）＝（2）     态日期                      化
                            变更）                              （2）
                                                                             /（1）
年产 500 万 kVA 节能型
                              否       11,236.20    9,355.51    9,355.51        83.26     2023 年 6 月    不适用        否
变压器生产线建设项目
补充流动资金                  否        4,000.00    3,983.87    3,983.87    不适用          不适用        不适用        否
  合    计                     -       15,236.20   13,339.38   13,339.38        -              -            -            -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进
度，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调     不适用
整（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明                       不适用
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金用途） 不适用
募集资金置换自筹资金情况说明                       详见三（二）
使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明           不适用
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明           不适用