[临时公告]球冠电缆:募集资金管理制度2021-12-13
证券代码：834682 证券简称：球冠电缆 公告编号：2021-071
宁波球冠电缆股份有限公司
募集资金管理制度
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况
2021年12月13 日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过
了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》，本议案尚需提交公司 2021
年第五次临时股东大会审议。
1、议案表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2、回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无需回避表决。
二、 制度的主要内容 ，分章节列示 ：
宁波球冠电缆股份有限公司
募集资金管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范宁波球冠电缆股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金管理，
提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《北京证券交易所上市公司持续监管办
法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律、法规、规范性文件及
《宁波球冠电缆股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制
度。
第二条 本制度所称“募集资金”是指公司通过公开发行证券（包括首次公开
发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权
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证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司
实施股权激励计划募集的资金。
第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与公开发行说明书
/招股说明书/募集说明书的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。
第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有
效实施。
公司董事会应当对募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的可行性进
行充分论证，确信募投项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，
提高募集资金使用效益。
公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资
金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募
集资金用途。
公司控股股东、实际控制人不得直接或间接占用或挪用公司募集资金，不得
利用公司募集资金及募投项目获取不正当利益。
第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，
适用本制度。
第二章 募集资金的存储
第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专
户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集
资金或者用作其他用途。
公司存在二次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。实际募集资金净额
超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应当存放于募集资金专户管
理。
第七条 公司财务部门应建立募集资金专用台账，详细记录募集资金收支划转
情况，包括但不限于开户名、开户银行、银行账号、使用项目、项目金额、使用
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时间、使用金额、对应的会计凭证号、合同、审批记录等。
第八条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商
业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协
议至少应当包括以下内容：
（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；
（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；
（三）公司一次从专户中支取的金额超过募集资金净额的10%的，公司及商业
银行应当及时通知保荐机构；
（四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构；
（五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；
（六）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业
银行对公司募集资金使用的监管方式；
（七）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任；
（八）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或者通知专户大额支取情
况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并
注销该募集资金专户。
公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。
公司应积极督促商业银行履行协议。上述协议在有效期届满前提前终止的，
公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报北京
证券交易所（以下简称“北交所”）备案后公告。
第九条 公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的
控股子公司、商业银行和保荐机构共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司
应当视为共同一方。
第三章 与募集资金投资项目对应的募集资金之使用
第十条 公司应当按照公开发行说明书/招股说明书/募集说明书披露的用途使
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用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时
报告北交所并公告。
公司改变募集资金用途的，应当经公司董事会、股东大会审议通过，并经保
荐机构同意。
第十一条 公司募集资金应当用于主营业务及相关业务领域，但公不得用于以
下方面：
（一）持有交易性金融资产、其他权益工具投资、其他债权投资或借予他人、
委托理财等财务性投资；
（二）直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司；
（三）用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券的交易；
（四）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；
（五）法律、法规、规范性文件、北交所规定的其他方向。
第十二条 公司对募集资金使用应按照执行权限履行如下程序：
（一）每月由具体使用募集资金的项目实施部门填报项目付款单，经公司财
务人员审核后编制月度付款审批汇总表，报公司业务分管领导、财务负责人审批
后付款；
（二）每个季度结束后一周内，财务部门应将该季度募集资金支付情况报备
公司董事会秘书，董事会秘书应核查募集资金使用的情况是否符合募集资金文件
披露的使用计划，如有差异，应及时提请公司董事会履行必要的程序。
公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关联人占用
或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。
第十三条 公司董事会应当每半年全面核查募集资金投资项目的进展情况。募
集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资计划当年预
计使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金年度存放
与使用情况的专项报告中披露最近一次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调
整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。
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第十四条 募集资金投资项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、
预计收益等进行重新评估或估算，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期
报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划
（如有）：
（一）募集资金投资项目市场环境发生重大变化；
（二）募集资金投资项目搁置时间超过一年；
（三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达
到相关计划金额50%；
（四）其他募集资金投资项目出现异常的情形。
第十五条 公司决定终止原募集资金投资项目的，应当尽快科学、审慎地选择
新的投资项目。
第十六条 公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的，
应当经公司董事会审议通过，并由独立董事、保荐机构发表明确同意意见并履行
信息披露义务后方可实施。
公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先
投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。
第十七条 公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经董事会审议通
过，独立董事、保荐机构发表明确同意意见并披露，且应当符合以下条件：
（一）流动资金投向与公司主营业务相关，未改变募集资金用途或者影响募
集资金投资计划的正常进行；
（二）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；
（三）单次补充流动资金时间不超过 12 个月。
闲置募集资金用于补充流动资金时，不得直接或间接用于新股配售、申购，
或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。
第十八条 公司用闲置募集资金补充流动资金事项，应当经公司董事会审议通
过，并在2个交易日内报告北交所并公告以下内容：
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（一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金的时间、金额、净额及投资
计划等；
（二）募集资金使用情况；
（三）闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；
（四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资金
不足的原因、是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目
正常进行的措施；
（五）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见；
（六）北交所要求的其他内容。
补充流动资金到期后，公司应当将该部分资金归还至募集资金专户，并在资
金全部归还后二个交易日内公告。
第十九条 公司超募资金达到或者超过计划募集资金金额的，公司应当根据公
司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排超募资金的使用计划，提交董事会
审议通过后及时披露。
独立董事和保荐机构应对超募资金的使用计划的合理性和必要性发表独立意
见，并与公司的相关公告同时披露。按照规定应当提交股东大会审议的，还应当
提交股东大会审议。
超募资金原则上应当用于公司主营业务，不能用于持有交易性金融资产和可
供出售的金融资产、借予他人、委托理财（现金管理除外）等财务性投资或者开
展证券投资、衍生品投资等高风险投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证
券为主要业务的公司。
第二十条 公司超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款的，应当经公
司董事会、股东大会审议通过并披露，独立董事和保荐机构应当发表明确同意意
见并披露。
发行人应当公开承诺，在补充流动资金后的12个月内不进行股票及其衍生品
种、可转换公司债券等高风险投资，或者为他人提供财务资助。
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超募资金用于暂时补充流动资金的，视同用闲置募集资金暂时补充流动资金。
第二十一条 暂时闲置的募集资金（包括超募资金）可进行现金管理，其投资
的产品须符合以下条件：
（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用
作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报交易所备案并公
告。
第二十二条 使用闲置募集资金投资产品，应当经公司董事会审议通过，独立
董事、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后 2 个交易日内公告
下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金
净额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况；
（三）闲置募集资金投资产品的额度及期限；
（四）募集资金闲置的原因，是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证
不影响募集资金项目正常进行的措施；
（五）投资产品的收益分配方式、投资范围、产品发行主体提供的保本承诺
及安全性分析；
（六）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。
公司应当在面临产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大
风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采取的
风险控制措施。
第四章 募集资金用途变更
第二十三条 公司存在以下情形的，视为募集资金用途变更：
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（一）取消原募集资金项目，实施新项目；
（二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体由公司变为全资子公司或
者全资子公司变为公司的除外）；
（三）变更募集资金投资项目实施方式；
（四）北交所认定为募集资金用途变更的其他情形。
第二十四条 公司应当在召开董事会和股东大会审议通过变更募集资金用途议
案，并经保荐机构同意后，方可变更募集资金用途。
第二十五条 公司董事会应当审慎地进行拟变更后的新募集资金投资项目的可
行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提
高募集资金使用效益。
公司变更后的募集资金用途应当投资于公司主营业务。
第二十六条 公司拟变更募集资金用途的，应当在提交董事会审议通过后2个
交易日内报告北交所并公告以下内容：
（一）原项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新项目的基本情况、可行性分析、经济效益分析和风险提示；
（三）新项目的投资计划；
（四）新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
（五）独立董事、监事会、保荐机构对变更募集资金用途的意见；
（六）变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明；
（七）北交所要求的其他内容。
新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当比照相关规则的规定
进行披露。
第二十七条 公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经董事会审议通过，
并在2个交易日内公告，说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成的影
响以及保荐机构出具的意见。
第二十八条 公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式实施的，应当
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在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，并且公司应当控
股，确保对募集资金投资项目的有效控制。
第二十九条 公司变更募集资金用途用于收购控股股东或实际控制人资产（包
括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。
公司应当披露与控股股东或实际控制人进行交易的原因、关联交易的定价政
策及定价依据、关联交易对公司的影响以及相关问题的解决措施。
第三十条 单个或者全部募集资金投资项目完成后，公司将少量节余资金（包
括利息收入）用作其他用途应当经董事会审议通过、保荐机构发表明确同意的意
见后方可使用。
节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金承诺投资额1%的，可以豁免履
行前款程序，其使用情况应当在年度报告中披露。
公司节余募集资金（包括利息收入）超过单个或者全部募集资金投资项目计
划资金的30%或者以上，需提交股东大会审议通过。
第五章 用于补充流动资金的募集资金之使用
第三十一条 对于募集用途为补充流动资金的募集资金，公司应当将其用于公
司主营业务，不能用于开展证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风
险投资以及为他人提供财务资助等，也不能用于质押、委托贷款。
第三十二条 公司应当确保该等募集资金使用的真实性和公允性，防止其被关
联人占用或挪用。
第六章 募集资金管理与监督
第三十三条 公司财务会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，具体反
映募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。公司审计部应当至少每季度
对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向董事会报告检查结果。
第三十四条 公司董事会应当每半年度对使用情形进行自查，出具自查报告，
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募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当在自查报告中解释具体
原因。当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，公司应当在自查报告中披露
本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信息。自
查报告相关内容在披露年度报告及中期报告时一并披露。
年度审计时，公司董事会应当聘请会计师事务所对募集资金存放和使用情况
出具鉴证报告，会计师事务所应当对董事会的专项报告是否已经按照北交所募集
资金管理相关规定及相关格式指引编制以及是否如实反映了年度募集资金实际存
放、使用情况进行合理保证，提出鉴证结论。
鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或者“无法提出结论”的，公司董
事会应当就鉴证报告中注册会计师提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并
在年度报告中披露。
第三十五条 保荐机构及其保荐代表人应当按照中国证监会和北交所的有关规
定做好募集资金使用的督导、核查工作，每年就发行人募集资金存放和使用情况
至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在发行人披露年度报告时一并披露。
公司募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保留结论”、“否定
结论”或者“无法提出结论”鉴证结论的，保荐机构还应当在其核查报告中认真
分析会计师事务所提出上述鉴证结论的原因，并提出明确的核查意见。
第三十六条 独立董事应当关注募集资金实际使用情况与公司信息披露情况是
否存在重大差异。经二分之一以上独立董事同意，独立董事可以聘请会计师事务
所对募集资金使用情况出具鉴证报告。公司应当予以积极配合，并承担必要的费
用。
第三十七条 保荐机构在对公司进行现场检查时发现公司募集资金管理存在重
大违规情形或者重大风险的，应当及时向北交所报告。
第七章 附则
第三十八条 本制度所称“以上”、“之前”含本数，“超过”、“低于”不
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含本数。
第三十九条 本制度由公司董事会负责解释、修改。
第四十条 本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布、修改的法律、行政法规或
《公司章程》的规定相冲突的，以法律、行政法规或《公司章程》的规定为准。
第四十一条 本制度经公司股东大会审议批准后生效适用，本制度生效后，原
募集资金管理制度自动失效。
宁波球冠电缆股份有限公司
董事会
2021年12月13日
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