浙商证券股份有限公司
                关于宁波球冠电缆股份有限公司
           治理专项自查及规范活动的专项核查报告



    根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发
〔2021〕116 号）及相关安排，浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”、
“保荐机构”）作为宁波球冠电缆股份有限公司（以下简称“球冠电缆”、“公
司”）在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市的保荐机构，按照《挂牌
公司治理专项自查及规范清单》要求严格开展自查工作，并根据上市公司自查和
日常督导情况，对上市公司开展核查工作并出具本专项核查报告，具体如下：

     一、内部制度建设情况
    公司内部制度建设情况如下：
                        事项                                是或否
 对照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等业
                                                              是
 务规则完善公司章程
 建立股东大会、董事会和监事会议事规则                         是
 建立对外投资管理制度                                         是
 建立对外担保管理制度                                         是
 建立关联交易管理制度                                         是
 建立投资者关系管理制度                                       是
 建立利润分配管理制度                                         是
 建立承诺管理制度                                             是
 建立信息披露管理制度                                         是
 建立资金管理制度                                             是
 建立印鉴管理制度                                             是
 建立内幕知情人登记管理制度                                   是

     二、机构设置情况
    公司董事会共 9 人，其中独立董事 3 人，包括会计专业独立董事 1 人。公司
监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 5 人，其中 4 人担
任董事。
   2021 年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：

                         事项                              是或否
公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董
                                                             否
事，人数超过公司董事总数的二分之一
公司出现过董事会人数低于法定人数的情形                       否
公司出现过董事会到期未及时换届的情况                         否
公司出现过监事会人数低于法定人数的情形                       否
公司出现过监事会到期未及时换届的情况                         否

  公司是否设置以下机构或人员：
                        事项                               是或否
审计委员会                                                   是
提名委员会                                                   是
薪酬与考核委员会                                             是
战略发展委员会                                               是
内部审计部门或配置相关人员                                   是

  其中：
    审计委员会中，独立董事 2 人，会计专业独立董事 1 人，召集人为会计
专业人士独立董事；
    提名委员会中，独立董事 2 人，召集人为独立董事；
    薪酬与考核委员会中，独立董事 2 人，召集人为独立董事；
    战略发展委员会中，独立董事 1 人，召集人为非独立董事。

    三、董事、监事、高级管理人员任职履职情况
   公司董事、监事、高级管理人员是否存在以下情形：
                          事项                              是或否
董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规
                                                              否
定的不符合任职资格有关情形
董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措
                                                              否
施或者认定为不适当人选，期限尚未届满
公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象            否
董事、监事、高级管理人员被证券交易所或者全国股转公司采
取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处        否
分，期限尚未届满
董事、高级管理人员兼任监事                                    否
董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司
                                                              否
监事
公司未聘请董事会秘书                                          否
超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）          否
董事长和总经理具有亲属关系                                    是
董事长和财务负责人具有亲属关系                                否
董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书                     否
总经理兼任财务负责人或董事会秘书                             否
财务负责人不符合具备会计师以上专业技术职务资格，或者具
                                                             否
有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上的要求
董事、高级管理人员投资与上市公司经营同类业务的其他企业       否
董事、高级管理人员及其控制的企业与公司订立除劳务/聘任
                                                             否
合同以外的合同或进行交易
董事连续两次未亲自出席董事会会议                             否
董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事
                                                             否
会会议总次数二分之一


注：董事长陈永明和总经理陈永直为兄弟关系
  公司现任独立董事是否存在以下情形：
                        事项                               是或否
独立董事在同一上市公司连续任职时间超过六年                   否
独立董事已在超过五家境内上市公司或挂牌公司担任独立董
                                                             否
事
独立董事未对提名、任免董事，聘任或解聘高级管理人员发
                                                             否
表独立意见
独立董事未对重大关联交易、对外担保、重大资产重组、股
                                                             否
权激励等重大事项发表独立意见
独立董事连续三次未亲自出席董事会会议                         否
独立董事连续两次未能出席也未委托其他董事出席董事会会
                                                             否
议
独立董事未及时向上市公司年度股东大会提交上一年度述职
                                                             否
报告或述职报告内容不充分
独立董事任期届满前被免职                                     否
独立董事在任期届满前主动辞职                                 是
独立董事在重大问题上与控股股东、其他董事或公司管理层
                                                             否
存在较大分歧

注：童全康先生因个人原因辞去公司独立董事职务，本公司董事会于 2020
年 12 月 22 日收到独立董事童全康先生递交的辞职报告。
2021 年 1 月 8 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公
司独立董事变更的议案》，因独立董事童全康先生辞职，选举段逸超先生为
独立董事。

    四、决策程序运行情况
  （一）2021 年公司董事会、监事会、股东大会的召集情况
             会议类型                      会议召开的次数（次）
                 董事会                                 8
                 监事会                                 7
               股东大会                                 6
    （二）股东大会的召集、召开、表决情况
    2021 年公司股东大会的召集、召开、表决是否存在以下情况：
                           事项                               是或否
股东大会未按规定设置会场                                        否
年度股东大会未在上一会计年度结束后 6 个月内举行                 否
年度股东大会通知未提前 20 日发出                                否
临时股东大会通知未提前 15 日发出                                否
独立董事、监事会、单独或合计持股 10%以上的股东向董事会
                                                                否
提议过召开临时股东大会
股东大会实施过征集投票权                                        否
股东大会审议影响中小股东利益的重大事项时，是否存在未对
                                                                否
中小股东的表决情况单独计票并披露的情形

    2021 年公司不存在董事人数不足《公司法》规定人数、公司章程所定人数的
三分之二或公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一的情况。
    2021 年，公司股东大会未发生实行累积投票制的会议。
    2021 年，公司股东大会存在需进行网络投票的情形，具体情况如下：
    2021 年 1 月 8 日，公司召开了 2021 年第一次临时股东大会，会议召开
方式为现场投票和网络投票相结合方式召开；
    2021 年 2 月 23 日，公司召开了 2021 年第二次临时股东大会，会议召开
方式为现场投票和网络投票相结合方式召开；
    2021 年 4 月 23 日，公司召开了 2020 年年度股东大会，会议召开方式为
现场投票和网络投票相结合方式召开；
    2021 年 6 月 16 日，公司召开了 2021 年第三次临时股东大会，会议召开
方式为现场投票和网络投票相结合方式召开；
    2021 年 9 月 7 日，公司召开了 2021 年第四次临时股东大会，会议召开
方式为现场投票和网络投票相结合方式召开；
    2021 年 12 月 29 日，公司召开了 2021 年第五次临时股东大会，会议召
开方式为现场投票和网络投票相结合方式召开。
    （三）三会召集、召开、表决的特殊情况
    1、股东大会不存在延期或取消情况
    2021 年公司股东大会共延期 0 次，取消 0 次。
    2、股东大会不存在增加或取消议案情况：
    3、股东大会议案被否决或存在效力争议情况：
    2021 年公司召开的股东大会 0 个议案被否决，0 个议案存在效力争议。
    4、董事会议案被投反对或弃权票情况：
    2021 年公司召开的董事会 0 个议案被投反对票，0 个议案被投弃权票，涉及
董事会 0 次，涉及独立董事 0 人次。
    5、监事会议案被投反对或弃权票情况：
    2021 年公司召开的监事会 0 个议案被投反对票，0 个议案被投弃权票，涉及
监事会 0 次。

     五、治理约束机制
    （一）公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业是否存在以下情形：
                         事项                               是或否
通过行使法律法规规定的股东权利以外的方式，影响公司人
                                                              否
事任免或者限制公司董监高或者其他人员履行职责
公司高级管理人员在控股股东单位兼职                            否
对股东大会人事选举结果和董事会人事聘任决议设置批准程
                                                              否
序
控股股东单位人员在公司财务部门兼职                            否
控股股东单位人员在公司内部审计部门兼职                        否
与公司共用和生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配
                                                              否
套设施
与公司共用和经营有关的销售业务等体系及相关资产                否
与公司共用商标、专利、非专利技术等                            否
未按照法律规定或合同约定及时办理投入或转让给公司资产
                                                              否
的过户手续
与公司共用银行账户或者借用公司银行账户                        否
控制公司的财务核算或资金调动                                  否
其他干预公司的财务、会计活动的情况                            否
通过行使法律法规及公司章程规定的股东权利以外的方式，
                                                              否
不正当影响公司机构的设立、调整或者撤销
对公司董事会、监事会和其他机构及其人员行使职权进行限
                                                              否
制或者施加其他不正当影响
控股股东、实际控制人及其内部机构与公司及其内部机构之
                                                              否
间存在上下级关系
与公司在业务范围、业务性质、客户对象、产品可替代性等
                                                              否
方面存在竞争
利用对公司的控制地位，谋取属于公司的商业机会                  否
从事与公司相同或者相近的业务                                  否
代替股东大会和董事会直接做出关于公司的重大决策，干扰
                                                              否
公司正常的决策程序
    （二）监事会是否存在以下情况：
                        事项                                  是或否
监事会曾经要求董事、高级管理人员、内部及外部审计人员
                                                                否
等列席监事会会议，回答所关注的问题。
监事会曾经提出罢免董事、高级管理人员的建议                      否
监事会曾经向董事会、股东大会、保荐券商或北京证券交易
                                                                否
所报告董事、高级管理人员的违法违规行为

     六、其他需要说明的情况
    （一）资金占用情况
    2021 年公司控股股东、实际控制人及其关联方不存在占用或转移公司资金、
资产及其他资源的情况。
    （二）违规担保情况
    2021 年公司及控股子公司不存在违规担保事项。公司不存在因违规担保导致
的诉讼/仲裁。
    （三）违规关联交易情况
    2021 年公司不存在违规关联交易。公司不存在关联财务公司。
    （四）其他特殊情况
    做出公开承诺的公司控股股东、实际控制人及公司有关主体（以下简称承诺
人）是否存在以下情形：
                         事项                                  是或否
 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客
 观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人未及            否
 时披露相关信息
 除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的
 客观原因及北京证券交易所另有要求的外，承诺已无法履行
                                                                 否
 或者履行承诺不利于维护公司权益的，承诺人未充分披露原
 因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序
 除自身无法控制的客观原因外，承诺人超期未履行承诺或违
                                                                 否
 反承诺
    公司或相关主体是否存在以下情形：
                             事项                              是或否
 公司内部控制存在重大缺陷                                        否
 公司公章的盖章时间早于相关决策审批机构授权审批时间              否
 公司出纳人员兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权
                                                                 否
 债务账目的登记工作
 公司存在虚假披露的情形                                          否
公司实际控制人、控股股东、董监高及其近亲属存在内幕交
                                                                否
易以及操纵市场的行为

     七、核查结论
    经保荐机构审慎核查，2021 年球冠电缆能够按有关法律法规及相关规定的要
求建立及完善内部制度， 规范运行，未发现球冠电缆重大违规行为。
    （以下无正文）
    （本页无正文， 为《浙商证券股份有限公司关于宁波球冠电缆股份有限公司
治理专项自查及规范活动的专项核查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：

                   秞登科           王道平




                                                       沁? 年3月 3 叩