贝特瑞新材料集团股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告
贝特瑞新材料集团股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》和北京证券交易所发布的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，
贝特瑞新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了截至 2021 年 12
月 31 日止的募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2020 年 7 月，向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌
2020 年 6 月 18 日，经中国证券监督管理委员会（证监许可〔2020〕1188 号文）核准，
本公司于 2020 年 7 月向不特定合格投资者公开发行 40,000,000 股新股，每股面值为人民币
1 元，发行价格为每股人民币 41.80 元，募集资金总额为 1,672,000,000.00 元，扣除各项发行
费用（不含税）人民币 71,770,754.61 元后，募集资金净额为人民币 1,600,229,245.39 元。截
至 2020 年 7 月 9 日，前述募集资金全部到账，业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
予以验证并出具众环验字（2020）010039 号验资报告。
2、2020 年 11 月，股票期权第四次行权
2020 年 11 月 20 日，公司召开第五届董事会第二十五次会议审议通过《关于股票期权
激励计划行权的议案》、《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》等议案，公司第一期
股票期权激励计划第四个行权期行权条件已达成，公司向参与行权的 56 名合格激励对象发
行股票 5,816,250 股，公司独立董事和监事会均对该等议案发表了同意的意见，行权价格为
人民币 6.57 元/股，行权价款共计人民币 38,193,375.00 元。截至 2020 年 11 月 24 日，上述
行权价款全部到账，业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字
（2020）010080 号验资报告。2020 年 12 月 4 日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限
责任公司发送的《关于确认股权激励计划股票期权行权的通知》。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用及结余情况情况如下：
1、2020 年 7 月，向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌
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金额单位：人民币元
项目 金额
募集资金总额 1,672,000,000.00
减：发行费用（不含税） 71,770,754.61
减：发行费用相关进项税额 4,306,245.39
加：以自有资金支付的发行费用 9,197,000.00
等于：募集资金账户实际收到的资金总额 1,605,120,000.00
加：以前年度累计利息收入扣减手续费金额 4,072,856.34
加：以前年度累计理财产品收益 7,031,859.32
减：以前年度累计募集资金实际使用金额 824,458,987.32
其中：惠州市贝特瑞年产 4 万吨锂电负极材料项目 180,478,630.21
年产 3 万吨锂离子动力电池正极材料项目（二期） 87,008,565.58
补充流动资金 556,971,791.53
等于：截至上期末募集资金余额 791,765,728.34
其中，银行存款 791,765,728.34
加：本期利息收入扣减手续费金额 6,531,245.99
加：本期理财产品收益 5,136,188.22
减：本期募集资金实际使用金额 461,085,929.28
其中：惠州市贝特瑞年产 4 万吨锂电负极材料项目 316,743,751.34
年产 3 万吨锂离子动力电池正极材料项目（二期） 144,340,115.59
补充流动资金 2,062.35
等于：截至本期末募集资金余额 342,347,233.27
其中，银行存款 342,347,233.27
2、2020 年 11 月，股票期权第四次行权
金额单位：人民币元
项目 金额
收到的行权价款合计 38,193,375.00
加：以前年度利息收入扣减手续费金额 8,868.69
等于：截至上期末募集资金专户余额 38,202,243.69
加：本期利息收入扣减手续费金额 12,105.10
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项目 金额
减：本期累计补充流动资金金额 38,214,348.79
等于：截至本期末募集资金专户余额 账户已销户
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的合法权益，公司制定了《募集资金管理制度》。
公司严格按照《募集资金管理制度》的要求管理和使用发行股票募集的资金。
1、2020 年 7 月，向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌
公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，2020 年 7 月 28 日，公司和
国信证券股份有限公司分别与国家开发银行深圳市分行、中国民生银行股份有限公司深圳分
行、招商银行深圳分行营业部签署了《募集资金三方监管协议》；公司和国信证券股份有限
公司分别与子公司贝特瑞（江苏）新材料科技有限公司及招商银行深圳分行营业部、子公司
惠州市贝特瑞新材料科技有限公司及交通银行股份有限公司惠州分行签署了《募集资金四方
监管协议》。在使用、监管和责任追究等各方面，严格遵守管理办法，切实保护公司和股东
的合法权益。
2、2020 年 11 月，股票期权第四次行权
依据《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试
行）》、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》等相关规定，
公司本次为员工办理股票期权行权不需设立募集资金专项账户，但为确保募集资金使用更为
规范，2020 年 12 月，公司在招商银行深圳分行营业部开立了募集资金账户，账号为 7559 0932
3310 133，用于存放本次募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的存储情况如下：
1、2020 年 7 月，向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌
金额单位：人民币元
存储
开户人 开户行 账号 年末余额
方式
贝特瑞新材料集团 国家开发银行深
44301560045313190000 147,299.04 活期
股份有限公司 圳市分行
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存储
开户人 开户行 账号 年末余额
方式
中国民生银行股
贝特瑞新材料集团
份有限公司深圳 632187522 43,673.31 活期
股份有限公司
分行
账户
贝特瑞新材料集团 招商银行深圳分
755909323310605 账户已销户 已销
股份有限公司 行营业部
户
贝特瑞（江苏）新 招商银行深圳分
755934698910606 181,605,104.03 活期
材料科技有限公司 行营业部
惠州市贝特瑞新材 交通银行股份有
491491001013000086016 160,551,156.89 活期
料科技有限公司 限公司惠州分行
合计 342,347,233.27
2、2020 年 11 月，股票期权第四次行权
开户人 开户行 账号 年末余额 存储方式
贝特瑞新材料集团 招商银行深圳
755909323310133 账户已销户 账户已销户
股份有限公司 分行营业部
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
报告期内，本公司募集资金实际使用情况，详见附表《2021 年度募集资金使用情况对
照表》。
募投项目可行性不存在重大变化。
（二）募集资金置换情况
1、2020 年 7 月，向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌
公司于 2020 年 7 月 27 日召开第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十次会
议，审议通过《关于使用部分募集资金对全资子公司提供无息借款以实施募投项目的议案》
和《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》等议案，同意公司以募集
资金人民币 11,527.17 万元置换预先投入募投项目的自筹资金；同意公司从募集资金专户划
转 64,446.85 万元人民币至惠州市贝特瑞年产 4 万吨锂电负极材料项目募集资金专户、从募
集资金专户划转 40,024.25 万元人民币至年产 3 万吨锂离子动力电池正极材料项目（二期）
募集资金专户，无息借予惠州市贝特瑞新材料科技有限公司和贝特瑞（江苏）新材料科技有
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限公司，以推动募投项目建设。该项置换、借款及其审批程序符合发行方案的要求。
2、2020 年 11 月，股票期权第四次行权
不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在闲置资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
本年度，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托理财 委托理财 委托理财 收益 预计年化
委托方名称 产品名称 委托理财金额 收益率
产品类型 起始日期 终止日期 类型 （%）
交通银行蕴
交通银行股
保本浮动 通财富定期 浮动收
份有限公司 43,000,000.00 2021/2/22 2021/3/29 2.55
收益型 型结构性存 益
惠州分行
款 35 天
交通银行蕴
交通银行股
保本浮动 通财富定期 浮动收
份有限公司 55,000,000.00 2021/3/1 2021/3/29 2.55
收益型 型结构性存 益
惠州分行
款 28 天
交通银行蕴
交通银行股
保本浮动 通财富定期 浮动收
份有限公司 15,000,000.00 2021/3/1 2021/3/22 2.40
收益型 型结构性存 益
惠州分行
款 21 天
交通银行蕴
交通银行股
保本浮动 通财富定期 浮动收
份有限公司 10,000,000.00 2021/3/1 2021/3/8 2.30
收益型 型结构性存 益
惠州分行
款7天
交通银行蕴
交通银行股
保本浮动 通财富定期 浮动收
份有限公司 80,000,000.00 2021/4/12 2021/5/10 2.60
收益型 型结构性存 益
惠州分行
款 28 天
交通银行蕴
交通银行股
保本浮动 通财富定期 浮动收
份有限公司 10,000,000.00 2021/4/12 2021/4/26 2.45
收益型 型结构性存 益
惠州分行
款 14 天
交通银行蕴
交通银行股
保本浮动 通财富定期 浮动收
份有限公司 30,000,000.00 2021/6/15 2021/6/23 2.14
收益型 型结构性存 益
惠州分行
款8天
本报告书共 9 页第 5页
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委托理财 委托理财 委托理财 收益 预计年化
委托方名称 产品名称 委托理财金额 收益率
产品类型 起始日期 终止日期 类型 （%）
交通银行蕴
交通银行股
保本浮动 通财富定期 浮动收
份有限公司 40,000,000.00 2021/6/15 2021/6/29 2.42
收益型 型结构性存 益
惠州分行
款 14 天
交通银行蕴
交通银行股
保本浮动 通财富定期 浮动收
份有限公司 75,000,000.00 2021/7/16 2021/9/28 2.70
收益型 型结构性存 益
惠州分行
款 74 天
交通银行蕴
交通银行股
保本浮动 通财富定期 浮动收
份有限公司 75,000,000.00 2021/7/16 2021/9/28 2.70
收益型 型结构性存 益
惠州分行
款 74 天
交通银行蕴
交通银行股
保本浮动 通财富定期 浮动收
份有限公司 90,000,000.00 2021/8/9 2021/9/7 2.60
收益型 型结构性存 益
惠州分行
款 29 天
交通银行蕴
交通银行股
保本浮动 通财富定期 浮动收
份有限公司 290,000,000.00 2021/1/18 2021/6/21 2.70
收益型 型结构性存 益
惠州分行
款 154 天
交通银行蕴
交通银行股
保本浮动 通财富定期 浮动收
份有限公司 49,000,000.00 2021/1/18 2021/2/1 2.52
收益型 型结构性存 益
惠州分行
款 14 天
交通银行蕴
交通银行股
保本浮动 通财富定期 浮动收
份有限公司 100,000,000.00 2021/1/18 2021/2/22 2.65
收益型 型结构性存 益
惠州分行
款 35 天
点金系列进
招商银行深
保本浮动 取型区间累 浮动收
圳分行营业 30,000,000.00 2021/8/10 2021/8/31 2.15
收益型 积 21 天结构 益
部
性存款
点金系列进
招商银行深 取型看跌两
保本浮动 浮动收
圳分行营业 层区间 21 30,000,000.00 2021/11/9 2021/11/30 2.90
收益型 益
部 天结构性存
款
本报告书共 9 页第 6页
贝特瑞新材料集团股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告
公司于 2020 年 9 月 14 日召开第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第十二次
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不
影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用不超过人民币 10 亿元的闲置募集资
金购买安全性高、流动性好、有保本约定、期限不超过 12 个月的理财产品，现金管理期限
自董事会审议通过之日起 12 个月内，在前述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。
公司独立董事、监事会及保荐机构均发表了明确同意的意见。
公司于 2021 年 10 月 25 日召开第五届董事会第四十一次会议、第五届监事会第二十一
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保
不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情下使用不超过人民币 42,700 万元的闲置募集
资金购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的理财产品，现金管理期限自董事会审
议通过之日起 12 个月内，在前述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。公司独立
董事、监事会及保荐机构均发表了明确同意的意见。
报告期内，公司不存在质押上述理财产品的情况。
四、募集资金中用于认购股份的资产运行情况
本公司募集资金不涉及以资产认购股份的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照相关法律法规和有关部门制定的业务规则存放和使用募集资金，及时、真
实、准确、完整的披露了相关信息，公司募集资金的存放、使用和信息披露不存在问题。
贝特瑞新材料集团股份有限公司
2022 年 3 月 29 日
本报告书共 9 页第 7页
附表1：
募集资金使用情况对照表（2020年7月，向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌）
2021年度
编制单位：贝特瑞新材料集团股份有限公司 单位：万元
募集资金净额 160,512.00 本年度投入募集资金总额 46,108.59
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 128,554.49
变更用途的募集资金总额比例
项目达到预
是否已变更项目 调整后投资总额 截至期末累计投入 截至期末投入进度 是否达到预 项目可行性是否发生重
募集资金用途 本年度投入金额 定可使用状
（含部分变更） （1） 金额(2) （%）(3)＝(2)/(1) 计效益 大变化
态日期
惠州市贝特瑞年产4万吨锂电负极材料项目 否 64,446.85 31,674.38 49,722.24 77.15% 2021年7月 不适用 否
年产3万吨锂离子动力电池正极材料项目
否 40,513.33 14,434.01 23,134.87 57.10% 2021年8月 不适用 否
（二期）
补充流动资金 否 55,551.82 0.21 55,697.39 100.26% 不适用 不适用 不适用
承诺投资项目小计 160,512.00 46,108.59 128,554.49 80.09%
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度项目，如存在，请说明应对
不适用
措施、投资计划是否需要调整
可行性发生重大变化的具体情况说明 不适用
募集资金用途变更的情况说明 不适用
公司于2020年7月27日召开第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十次会议，审议通过《关于使用部分募
集资金对全资子公司提供无息借款以实施募投项目的议案》和《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹
资金的议案》等议案，同意公司以募集资金人民币11,527.17万元置换预先投入募投项目的自筹资金；同意公司从
募集资金置换自筹资金情况说明
募集资金专户划转64,446.85万元人民币至惠州市贝特瑞年产4万吨锂电负极材料项目募集资金专户、从募集资金专
户划转40,513.33 万元人民币至年产3万吨锂离子动力电池正极材料项目（二期）募集资金专户，无息借予惠州市贝
特瑞新材料科技有限公司和贝特瑞（江苏）新材料科技有限公司，以推动募投项目建设。
使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明 不适用
2021年10月25日，召开第五届董事会第四十一次会议及第五届监事会第二十一次会议审议通过《关于使用部分闲
置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用不超过人民币 42,700 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明
好、期限不超过 12 个月的理财产品，现金管理期限自董事会审议通过之日起12 个月内，在前述额度及决议有效期
内，资金可以循环滚动使用。报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理，取得收益为5,136,188.22元
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说明 不适用
募集资金其他使用情况说明 不适用
本报告书共9页第8页
附表2：
募集资金使用情况对照表（2020年11月股票期权第四次行权）
2021年度
编制单位：贝特瑞新材料集团股份有限公司 单位：万元
募集资金净额 3,819.34 本年度投入募集资金总额 3,821.43
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 3,821.43
变更用途的募集资金总额比例
项目达到预
是否已变更项目 调整后投资总额 本年度投入 截至期末累计投 截至期末投入进度 是否达到预 项目可行性是否
募集资金用途 定可使用状
（含部分变更） （1） 金额 入金额(2) （%）(3)＝(2)/(1) 计效益 发生重大变化
态日期
补充流动资金 否 3,819.34 3,821.43 3,821.43 100.05% 不适用 不适用 不适用
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度项目，如存在，
不适用
请说明应对措施、投资计划是否需要调整
可行性发生重大变化的具体情况说明 不适用
募集资金用途变更的情况说明 不适用
募集资金置换自筹资金情况说明 不适用
使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明 不适用
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 不适用
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说明 不适用
募集资金其他使用情况说明 不适用
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