证券代码：835185           证券简称：贝特瑞           公告编号：2023-015


              贝特瑞新材料集团股份有限公司独立董事
          关于第六届董事会第七次会议相关事项的独立意见

    根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》
《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号—股权激励和员工持股计划》及
《贝特瑞新材料集团股份有限公司第二期股权激励计划（草案）》（以下简称“《激
励计划》”）等有关规定，我们作为贝特瑞新材料集团股份有限公司的独立董事，
本着对公司和全体股东负责的态度，秉持实事求是的原则，对公司第六届董事会
第七次会议审议的相关事项进行了认真核查并发表如下独立意见：

    一、关于第二期股权激励计划第一个行权期行权条件成就的独立意见

    经核查，我们认为：
    1、本次行权事项符合《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所股票
上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号—股权激励和
员工持股计划》及《激励计划》等规定。公司具备实施股权激励计划的主体资格，
未发生不得行权的情形。
    2、公司本次激励计划第一个行权期的等待期已届满，1名激励对象承诺暂不
参与本次行权；19名激励对象因离职不符合行权条件；1名激励对象的绩效等级为
E，行权比例为0；4名激励对象的绩效等级为D，行权比例为50%；本次参与行权
的364名激励对象获授的8,489,250份股票期权行权条件成就，前述364名激励对象
作为公司本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。
    3、公司本次对364名激励对象第一个行权期8,489,250份股票期权的行权安排
符合相关法律法规和公司《激励计划》的有关规定，董事会审议决策程序合法合
规，不存在损害公司或全体股东、尤其是中小股东利益的情形。
    因此，我们一致同意公司为364名激励对象在第一个行权期内按规定行权
8,489,250份股票期权，并同意公司为其办理相应的行权手续。
    二、关于注销第二期股权激励计划部分股票期权的独立意见
    经核查，我们认为：
    公司本次股票期权注销事宜符合《上市公司股权激励管理办法》《北京证券
交易所上市公司持续监管指引第3号—股权激励和员工持股计划》等法律法规、规
范性文件以及《激励计划》的规定，股票期权注销的原因、数量合法有效。上述
事项不会影响激励计划的继续实施，不会对公司的经营业绩产生实质影响，符合
公司及全体股东的利益。本次注销履行了必要的审批程序，我们同意注销24名激
励对象已获授尚未行权的股票期权共计170.925万份。




                                         独立董事：陈建军、朱滔、于洪宇
                                                          2023年2月10日