证券代码：835185 证券简称：贝特瑞 公告编号：2023-017
贝特瑞新材料集团股份有限公司
关于第二期股权激励计划第一个行权期行权条件成就公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
贝特瑞新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二期股权激励计划
（以下简称“《激励计划》”）规定的首次授予股票期权第一个行权期及预留股票
期权第一个行权期等待期已满，行权条件已经达成，公司于 2023 年 2 月 9 日召
开第六届董事会第七次会议审议通过了《关于股权激励计划第一个行权期行权条
件成就的议案》，独立董事和监事会均对该议案发表了同意的意见。现将有关事
项说明如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2021 年 4 月 6 日，公司召开第五届董事会第三十一次会议，审议通过《关
于制订<贝特瑞新材料集团股份有限公司第二期股权激励计划（草案）>的议案》
《关于认定公司核心员工的议案》《关于提名股权激励对象名单的议案》《关于制
订<贝特瑞新材料集团股份有限公司第二期股权激励计划考核管理办法>的议案》
《关于签署附生效条件的<关于贝特瑞新材料集团股份有限公司股权激励授予协
议>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次股权激励相关事项
的议案》及《关于召开公司 2021 年第二次临时股东大会的议案》等相关议案，
公司拟以 40.00 元/股的行权价格向激励对象合计授予 2,500.00 万份股票期权，
分两批次授予，其中首次授予 308 名激励对象 2,170.00 万份股票期权，预留期
权 330.00 万份；关联董事进行了回避表决。详见公司于 2021 年 4 月 6 日及 4
月 7 日在北京证券交易所官方信息披露平台上发布的相关公告。
2、2021 年 4 月 7 日至 2021 年 4 月 17 日，公司通过公司公告、公司公示栏、
公司邮件系统就核心员工名单向全体员工进行公示和征求意见，截至公示期满，
未有任何个人对公示的核心员工名单提出异议。
3、2021 年 4 月 20 日，公司召开第五届监事会第十六次会议，审议通过《关
于制订<贝特瑞新材料集团股份有限公司第二期股权激励计划（草案）>的议案》
《关于认定公司核心员工的议案》及《关于提名股权激励对象名单的议案》，并
发表了核查意见。同日，公司独立董事对激励计划及激励名单等相关事项进行了
认真审查，发表了明确同意的独立意见。详见公司同日在北京证券交易所官方信
息披露平台上发布的相关公告。
4、2021 年 4 月 22 日，主办券商国信证券股份有限公司出具了《关于贝特
瑞新材料集团股份有限公司第二期股权激励计划的合法合规性意见》，详见公司
同日在北京证券交易所官方信息披露平台上发布的相关公告。
5、2021 年 4 月 29 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过《关
于制订<贝特瑞新材料集团股份有限公司第二期股权激励计划（草案）>的议案》
《关于认定公司核心员工的议案》《关于提名股权激励对象名单的议案》《关于制
订<贝特瑞新材料集团股份有限公司第二期股权激励计划考核管理办法>的议案》
《关于签署附生效条件的<关于贝特瑞新材料集团股份有限公司股权激励授予协
议>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次股权激励相关
事项的议案》，关联股东进行了回避表决。公司于同日在北京证券交易所官方信
息披露平台上披露了《关于认定核心员工公告》及《第二期股权激励计划期权授
予公告（第一批）》等公告，确定首次授予日为 2021 年 4 月 29 日。
6、2021 年 6 月 17 日，公司完成了首次授予股票期权的登记工作，公司合
计向 305 名激励对象授予 2,153.00 万份股票期权。
7、2021 年 6 月 21 日，公司召开第五届董事会第三十五次会议，审议通过
了《关于调整第二期股权激励计划行权价格的议案》。因公司实施了 2020 年度权
益分派方案，以总股本 485,386,150 股为基数，向全体股东每 10 股派现金 3.00
元，根据激励计划调整规则，将行权价格由 40.00 元/股调整为 39.70 元/股。
注：根据调整规则，上述权益分派后行权价格为 P＝P0-V=40-0.3 元/股=39.70 元/股。
8、2021 年 9 月 17 日，公司召开第五届董事会第四十次会议，审议通过《关
于认定公司核心员工的议案》 关于提名第二期股权激励计划激励对象（第二批）
名单并授予其股票期权的议案》《关于签署附生效条件的<关于贝特瑞新材料集团
股份有限公司股权激励授予协议>的议案》《关于召开公司 2021 年第五次临时股
东大会的议案》等议案，公司拟向 83 名激励对象授予预留的 330.00 万股票期权，
行权价格为 39.70 元/股；关联董事进行了回避表决。详见公司同日在北京证券
交易所官方信息披露平台上发布的相关公告。
9、2021 年 9 月 17 日至 2021 年 9 月 26 日，公司通过公司公告、公司公示
栏、公司邮件系统，在公司内部就提名核心员工、本次激励的激励对象名单进行
了公示。
10、2021 年 9 月 27 日，公司召开第五届监事会第二十次会议，审议通过《关
于认定公司核心员工的议案》及《关于提名第二期股权激励计划激励对象（第二
批）名单并授予其股票期权的议案》，并发表了核查意见，同日，公司独立董事
对核心员工名单进行认真审核并充分听取公示意见后，发表了明确同意的独立意
见。详见公司同日在北京证券交易所官方信息披露平台上发布的相关公告。
11、2021 年 9 月 28 日，主办券商国信证券股份有限公司出具了《关于贝特
瑞新材料集团股份有限公司第二期股权激励计划第二批激励事项的合法合规性
意见》，详见公司同日在北京证券交易所官方信息披露平台上发布的相关公告。
12、2021 年 10 月 12 日，公司召开 2021 年第五次临时股东大会，审议通过
《关于认定公司核心员工的议案》《关于提名第二期股权激励计划激励对象（第
二批）名单并授予其股票期权的议案》及《关于签署附生效条件的<关于贝特瑞
新材料集团股份有限公司股权激励授予协议>的议案》等公告，公司于同日在北
京证券交易所官方信息披露平台上披露了《关于认定核心员工公告》及《第二期
股权激励计划期权授予公告（第二批）》等公告，确定第二批授予日为 2021 年
10 月 12 日。
13、2021 年 10 月 29 日，公司完成了第二批授予股票期权的登记工作，向
83 名激励对象授予 330.00 万份股票期权。
14、2022 年 5 月 24 日，公司召开第五届董事会第五十一次会议，审议通过
了《关于调整第二期股权激励计划期权数量和行权价格的议案》。因公司实施了
2021 年度权益分派，以总股本 485,386,150 股为基数，向全体股东每 10 股送红
股 5 股，每 10 股派现金 3.50 元，根据激励计划调整规则，同意将本次激励计划
期权数量由 2,483.00 万份调整为 3,724.50 万份,行权价格由 39.70 元/股调整为
26.23 元/股。同日，广东信达律师事务所出具了《关于贝特瑞新材料集团股份
有限公司第二期股权激励计划调整期权数量和行权价格的法律意见书》，详见公
司同日在北京证券交易所官方信息披露平台上发布的相关公告。
注：根据《激励计划》调整规则，上述权益分派后期权数量为 Q=Ｑ0×（1＋n）
=24,830,000×(1+0.5)=37,245,000 份；行权价格调整为 P=（P0-V）÷（1＋n）（39.7-0.35）
÷（1+0.5）=26.23 元/股。
（二）历次股票期权授予情况
授予后股票
授予股票期 授予激励对
批次 授予日期 行权价格 期权剩余数
权数量 象人数
量
首次授予股
2021 年 4 月 40.00 元/
票期权 2,153 万份 305 名 330 万份
29 日 股
（第一批）
预 留 股
2021 年 10 39.70 元/
票期权 330 万份 83 名 0
月 12 日 股
（第二批）
注：上表信息是授予时的情况，授予价格、期权数量非最新调整数据。
（三）历次股票期权行权情况
本次行权系《激励计划》首次授予部分及预留授予部分的第一个行权期。
二、股权激励计划第一个行权期行权条件成就的说明
行权条件 具体条件 成就情况
根据《激励计划》，股票期权第一个行权期的 首次授予日期为 2021
等待期为 12 个月，自授予日起 12 个月后的 年 4 月 29 日，第二批
等待期条 首个交易日起至授予之日起 24 个月内的最 授予日期为 2021 年
件 后一个交易日当日止，在满足激励计划规定 10 月 12 日，目前等待
的行权条件的情况下，激励对象可行权，行 期已满 12 个月，并均
权数量占获授期权数量比例的 25%。 进入第一个行权期。
公司异动 1、公司控制权发生变更 公司未发生相关异动
情形 当公司控制权发生变更时，由公司董事会在 情形，满足行权条件。
公司控制权发生变更之日起 5 个交易日内决
定是否终止实施本股权激励计划。
2、公司出现下列情形之一的，本股权激励计
划终止实施，未授予的权益不再授予，激励
对象已获授但尚未行权的股票期权不得行
权，由公司注销：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审
计报告；
（2）最近 12 个月内因证券期货犯罪承担刑
事责任或因重大违法违规行为被中国证监会
及其派出机构行政处罚的；
（3）因涉嫌证券期货犯罪正被司法机关立案
侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派
出机构立案调查等情形。
（4）法律法规规定不得实行股权激励的情
形；
（5）中国证监会、证券交易所、股转公司认
定的其他需要终止股权激励计划的情形。
3、公司因本股权激励计划信息披露文件有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不
符合股票期权授予条件或行权安排的，未行
权的股票期权由公司注销；激励对象获授股
票期权已行权的，所有激励对象应当将由股
权激励计划所获得的全部利益返还公司。
1、激励对象职务变更 除激励对象贺雪琴先
激励对象 激励对象发生职务变更，但仍在公司内，或 生承诺暂不参与本次
异动情形 在公司下属分、子公司内任职或接受公司外 行权外，其余获授期
派安排在非合并报表范围内的子公司任职 权的 384 名激励对象
的，其获授的股票期权按照职务变更前本计 中，有 19 名激励对象
划规定的程序进行。但是，激励对象因不能 因离职不符合行权条
胜任岗位工作、触犯法律、违反执业道德、 件。
违反公司制度（包括反舞弊制度）、泄露公司
机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声
誉而导致的职务变更，或因前列原因导致公
司解除与激励对象劳动关系的，董事会可以
决定对激励对象根据本计划在情况发生之
日，对激励对象已获准行权但尚未行使的股
票期权终止行权，其未获准行权的期权作废，
由公司注销。
2、激励对象辞职
激励对象因辞职、公司裁员而离职，激励对
象已获准行权但尚未行使的股票期权终止行
权，其未获准行权的期权作废，由公司注销。
3、激励对象退休离职
激励对象因退休而离职，在情况发生之日，
对激励对象已获准行权但尚未行使的股票期
权继续保留行权权利，并在一年内完成行权，
其未获准行权的期权作废，由公司注销。
4、激励对象因丧失劳动能力而离职
当激励对象因工伤丧失劳动能力而离职时，
在情况发生之日，对激励对象已获准行权但
尚未行使的股票期权继续保留行权权利，并
在一年内完成行权，其未获准行权的期权作
废，由公司注销；当激励对象非因工伤丧失
劳动能力而离职时，在情况发生之日，对激
励对象已获准行权但尚未行使的股票期权终
止行权，其未获准行权的期权作废，由公司
注销。
5、激励对象身故
激励对象若因执行职务身故的，在情况发生
之日，对激励对象已获准行权但尚未行使的
股票期权继续保留行权权利，并由其指定的
财产继承人或法定继承人在一年内完成行
权，其未获准行权的期权作废；若因其他原
因身故的，在情况发生之日，对激励对象已
获准行权但尚未行使的股票期权终止行权，
其未获准行权的期权作废。
6、其他事项
（1）被中国证监会及派出机构采取市场禁入
措施且在禁入期间的；
（2）存在《公司法》规定的不得担任董事、
高管情形的；
（3）最近 12 个月内被中国证监会及派出机
构给予行政处罚的；
（4）最近 12 个月内被中国证监会及其派出
机构、全国股转公司认定为不适当人选等；
（5）对公司发生上述情形负有个人责任。
（6）公司董事会认定其他严重违反公司有关
规定的。
本计划授予的股票期权，在考核期的 4 个会 根据中审众环会计师
计年度中，分年度进行绩效考核，以达到绩 事务所（特殊普通合
效考核目标作为激励对象的行权条件。首次 伙）出具的相关《审
公司绩效
授予股票期权和预留期权的业绩考核目标一 计报告》，公司 2020
考核条件
致。 年度扣除非经常性损
其中第一个考核期的考核目标以公司 2020 益 后 的 净 利 润
年的扣除非经常性损益后的净利润为基数， 33,116.05 万元，2021
公司 2021 年的扣除非经常性损益后的净利 年度扣除非经常性损
润较 2020 年增长 35%。 益 后 的 净 利 润
上述净利润是指扣除非经常性损益后归属于 111,987.36 万元，较
母公司所有者的净利润。若公司财务业绩指 2020 年增长 238.17%，
标达不到上述行权条件或激励对象在行权有 达到业绩考核要求。
效期内放弃行权，则该部分股票期权由公司
注销。
2021 年度个人绩效考
核结果中，除激励对
公司对全体激励对象（包括董事、高级管理
象贺雪琴先生承诺暂
人员）设置个人绩效考核指标，以自然年为
不参与本次行权、19
考核期间，设置考核指标。激励对象前一年
名激励对象因离职不
度绩效考核合格的，则公司对相应比例的股
符合行权条件外，其
激励对象 票期权予以办理行权，若考核不合格的，则
余激励对象中有 360
绩效考核 相应比例的股票期权不得行权，由公司注销。
名激励对象绩效等级
条件 激励对象个人考核采用分级评定，设置 A、B、
为 C 级及以上，行权
C、D、E 共 5 个等级，其中绩效考核结果在 C
比例为 100%；4 名激
级及以上的，可行权比例 100%；绩效等级为
励对象的绩效等级为
D 的，行权比例为 50%；绩效等级为 E 的，行
D，行权比例为 50%；1
权比例为 0。
名激励对象的绩效等
级为 E，行权比例为 0。
综上所述，董事会认为本次激励计划规定的首次授予股票期权第一个行权期
及预留股票期权第一个行权期行权条件已成就。激励对象贺雪琴先生承诺暂不参
与本次行权。19 名激励对象因离职不符合行权条件；1 名激励对象的绩效等级为
E，行权比例为 0；4 名激励对象的绩效等级为 D，行权比例仅为 50%；公司已按
照规定程序审议通过注销前述 24 名激励对象已获授但不满足行权条件的股票期
权。公司 364 名激励对象获授的股票期权的行权条件成就，公司将依据 2021 年
第二次临时股东大会的授权，按《激励计划》规定的程序和行权比例为其办理本
次行权的相关事宜，公司本次激励计划现有激励对象行权资格合法、有效。
三、本次行权的具体情况
1、期权简称及代码：贝特 JLC1、850013
2、授予日期：首次授予日期为 2021 年 4 月 29 日，第二批授予日期为 2021
年 10 月 12 日
3、行权人数：364 人
4、行权数量：不超过 8,489,250 股（含 8,489,250 股）
5、行权价格：26.23 元/股
6、股票来源：公司向合格激励对象发行新股。
7、行权期限：首次授予的行权期限为 2022 年 4 月 29 日至 2023 年 4 月 28
日，第二批授予的行权期限为 2022 年 10 月 12 日至 2023 年 10 月 11 日。
8、可行权日
本激励计划的激励对象自等待期满后方可开始行权，可行权日必须为本激励
计划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权：
（1）公司年度报告公告前三十日内，中期报告公告前 30 日内及季度报告公
告前 10 日内；因特殊原因推迟年度报告、中期报告公告日期的，自原预约公告
日前 30 日起算，直至公告日日终；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其他证券品种交易价格产生较大影响的重大事
件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会、北京证券交易所及全国股转公司规定的其他期间。
9、行权条件成就明细表
可行权
可行权股 股票期
授予股票 本次可行
票期权占 权占授
序号 姓名 职务 期权数量 权数量
授予数量 予时公
（份） （份）
比例 司总股
本比例
1 任建国 董事、总经理 1,230,000 307,500 0.8256% 0.0634%
2 黄友元 常务副董事长 1,200,000 300,000 0.8055% 0.0618%
3 杨红强 高级副总经理 375,000 93,750 0.2517% 0.0193%
4 杨书展 副总经理 375,000 93,750 0.2517% 0.0193%
5 陈晓东 高级副总经理 375,000 93,750 0.2517% 0.0193%
6 刘志文 财务中心总经理 300,000 75,000 0.2014% 0.0155%
可行权
可行权股 股票期
授予股票 本次可行
票期权占 权占授
序号 姓名 职务 期权数量 权数量
授予数量 予时公
（份） （份）
比例 司总股
本比例
7 徐瑞 副总经理 300,000 75,000 0.2014% 0.0155%
8 李守斌 总经理助理 270,000 67,500 0.1812% 0.0139%
9 罗文彬 总经理助理 270,000 67,500 0.1812% 0.0139%
10 何鹏 事业部总经理助理 240,000 60,000 0.1611% 0.0124%
11 李子坤 副院长 240,000 60,000 0.1611% 0.0124%
12 林锦盛 事业部总经理 240,000 60,000 0.1611% 0.0124%
13 刘若琦 总监 240,000 60,000 0.1611% 0.0124%
14 庞春雷 总监 240,000 60,000 0.1611% 0.0124%
子公司董事长兼总经
15 王培初 240,000 60,000 0.1611% 0.0124%
理
16 杨顺毅 事业部副总经理 240,000 60,000 0.1611% 0.0124%
子公司董事长兼总经
17 赵勃 240,000 60,000 0.1611% 0.0124%
理
18 周海辉 总监 240,000 60,000 0.1611% 0.0124%
19 周皓镠 子公司总经理 240,000 60,000 0.1611% 0.0124%
20 李苹 中心总经理 210,000 52,500 0.1410% 0.0108%
21 李洋 子公司执行总经理 210,000 52,500 0.1410% 0.0108%
22 李永帅 子公司总经理 210,000 52,500 0.1410% 0.0108%
23 阳兴华 部长 210,000 52,500 0.1410% 0.0108%
24 张晓峰 董事会秘书 210,000 52,500 0.1410% 0.0108%
25 郑德立 子公司副总经理 210,000 52,500 0.1410% 0.0108%
26 蒋新良 子公司总经理 210,000 52,500 0.1410% 0.0108%
27 陈汉洲 子公司副总经理 180,000 45,000 0.1208% 0.0093%
28 崔乐想 子公司副总经理 180,000 45,000 0.1208% 0.0093%
29 董明 子公司总经理助理 180,000 45,000 0.1208% 0.0093%
30 方泽锐 副总监 180,000 45,000 0.1208% 0.0093%
31 胡新宏 总监 180,000 45,000 0.1208% 0.0093%
32 黄爱民 中心副总经理 180,000 45,000 0.1208% 0.0093%
33 黄斌锋 中心副总经理 180,000 45,000 0.1208% 0.0093%
34 姜身永 子公司总经理助理 180,000 45,000 0.1208% 0.0093%
35 蒋洪福 子公司副总经理 180,000 45,000 0.1208% 0.0093%
36 刘立新 子公司总经理助理 180,000 45,000 0.1208% 0.0093%
37 刘兴华 副总监 180,000 45,000 0.1208% 0.0093%
38 鲁鑫 子公司副总经理 180,000 45,000 0.1208% 0.0093%
39 聂俊军 副部长 180,000 45,000 0.1208% 0.0093%
40 秦元祥 子公司常务副总经理 180,000 45,000 0.1208% 0.0093%
41 阮志武 子公司副总经理 180,000 45,000 0.1208% 0.0093%
可行权
可行权股 股票期
授予股票 本次可行
票期权占 权占授
序号 姓名 职务 期权数量 权数量
授予数量 予时公
（份） （份）
比例 司总股
本比例
42 田立斌 子公司副总经理 180,000 45,000 0.1208% 0.0093%
43 王乾龙 总监 180,000 45,000 0.1208% 0.0093%
44 吴小珍 子公司副总经理 180,000 45,000 0.1208% 0.0093%
45 夏世江 子公司副总经理 180,000 45,000 0.1208% 0.0093%
46 杨连波 子公司总经理助理 180,000 45,000 0.1208% 0.0093%
47 张莉 中心总经理助理 180,000 45,000 0.1208% 0.0093%
48 唐婕 子公司总经理 180,000 45,000 0.1208% 0.0093%
49 贾志涛 中心副总经理 150,000 37,500 0.1007% 0.0077%
50 苗艳丽 子公司总经理助理 150,000 37,500 0.1007% 0.0077%
51 唐光辉 子公司总经理助理 150,000 37,500 0.1007% 0.0077%
52 边彬辉 副部长 150,000 37,500 0.1007% 0.0077%
53 陈俊凯 中心总经理助理 150,000 37,500 0.1007% 0.0077%
54 崔立德 子公司副总经理 150,000 37,500 0.1007% 0.0077%
55 邓丽 中心总经理助理 150,000 37,500 0.1007% 0.0077%
56 方三新 中心副总经理 150,000 37,500 0.1007% 0.0077%
57 何大丰 子公司副总经理 150,000 37,500 0.1007% 0.0077%
58 康勇 子公司总经理助理 150,000 37,500 0.1007% 0.0077%
59 李检 总监 150,000 37,500 0.1007% 0.0077%
60 李昱慧 子公司副总经理 150,000 37,500 0.1007% 0.0077%
61 刘勇宏 子公司总经理助理 150,000 37,500 0.1007% 0.0077%
62 娄国胜 子公司总经理助理 150,000 37,500 0.1007% 0.0077%
63 杨才德 中心副总经理 150,000 37,500 0.1007% 0.0077%
64 周翔 中心总经理助理 150,000 37,500 0.1007% 0.0077%
65 万力 子公司副总经理 150,000 37,500 0.1007% 0.0077%
66 耿廷 总监 150,000 37,500 0.1007% 0.0077%
67 严武渭 部长助理 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
68 张帅 副经理 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
69 陈金香 总监 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
70 陈祥明 经理 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
71 崔郁华 高级经理 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
72 龚长安 总监 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
73 郭锷明 经理 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
74 郭伏龙 经理 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
75 何山 经理 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
76 贺文捷 总监 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
77 胡文慧 工程师 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
78 黄家骏 经理 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
可行权
可行权股 股票期
授予股票 本次可行
票期权占 权占授
序号 姓名 职务 期权数量 权数量
授予数量 予时公
（份） （份）
比例 司总股
本比例
79 黄小奇 总监 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
80 李东东 副经理 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
81 李豪君 副经理 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
82 李家洪 副经理 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
83 李瑞权 经理 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
84 刘国学 工程师 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
85 刘慧 副经理 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
86 刘兴杨 经理 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
87 刘徐根 高级经理 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
88 任付金 副经理 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
89 宋雄 副经理 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
90 苏春江 副总监 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
91 童劲松 总监 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
92 魏遵超 经理 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
93 相守斌 副总监 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
94 肖称茂 工程师 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
95 肖鸿雁 经理 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
96 肖慧 经理 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
97 颜聿聪 主任 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
98 张弘旭 工程师 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
99 张梦 主任 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
100 张庆来 主任 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
101 郑玉 工程师 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
102 钟起权 副总监 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
103 钟正 副经理 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
104 李向军 总监 120,000 30,000 0.0805% 0.0062%
105 周豪杰 主任 120,000 15,000 0.0403% 0.0031%
106 赵锋 总监 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
107 叶锦祥 部长 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
108 柴刚 经理 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
109 陈春天 部长 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
110 陈德权 经理 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
111 陈致远 经理 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
112 邓志强 工程师 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
113 樊小华 工程师 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
114 方亚娟 部长 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
115 龚飞 副经理 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
可行权
可行权股 股票期
授予股票 本次可行
票期权占 权占授
序号 姓名 职务 期权数量 权数量
授予数量 予时公
（份） （份）
比例 司总股
本比例
116 郭晓平 部长 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
117 衡恒 副经理 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
118 黄健 工程师 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
119 贾孝波 工程师 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
120 姜美花 部长 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
121 金小静 经理 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
122 李爽 部长 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
123 李太兴 工程师 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
124 李晓超 部长 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
125 李旭 工程师 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
126 廖祥 部长 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
127 罗亮 工程师 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
128 马玲琼 经理 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
129 毛洪仁 工程师 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
130 彭晗 副经理 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
131 荣金川 部长 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
132 邵丹 子公司总经理助理 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
133 生启 工程师 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
134 宋城城 经理 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
135 汪福明 经理 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
136 王健 高级部长 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
137 王玉辉 副主任 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
138 王志强 经理 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
139 魏炎兵 总监 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
140 温伟城 工程师 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
141 吴兴莲 部长 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
142 肖文勇 经理 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
143 杨家容 高级部长 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
144 杨明宇 经理 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
145 杨亚东 副经理 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
146 叶志强 部长 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
147 易神杰 部长 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
148 虞敏 总监 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
149 张海林 总监 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
150 张娜 部长 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
151 郑媛媛 部长 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
152 殷龙清 总监 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
可行权
可行权股 股票期
授予股票 本次可行
票期权占 权占授
序号 姓名 职务 期权数量 权数量
授予数量 予时公
（份） （份）
比例 司总股
本比例
153 王党辉 中心总经理助理 90,000 22,500 0.0604% 0.0046%
154 冯润刚 副部长 75,000 18,750 0.0503% 0.0039%
155 李眸 负责人 75,000 18,750 0.0503% 0.0039%
156 潘娜 主任 75,000 18,750 0.0503% 0.0039%
157 唐珍 副经理 75,000 18,750 0.0503% 0.0039%
158 王世强 部长 75,000 18,750 0.0503% 0.0039%
159 吴光智 副部长 75,000 18,750 0.0503% 0.0039%
160 吴永雄 副部长 75,000 18,750 0.0503% 0.0039%
161 肖瑶 副部长 75,000 18,750 0.0503% 0.0039%
162 谢旺军 副经理 75,000 18,750 0.0503% 0.0039%
163 赵青媛 经理 75,000 18,750 0.0503% 0.0039%
164 钟威威 副部长 75,000 18,750 0.0503% 0.0039%
165 周立孚 副部长 75,000 18,750 0.0503% 0.0039%
166 吴乐云 子公司总工程师 75,000 18,750 0.0503% 0.0039%
167 李瀚林 副部长 75,000 18,750 0.0503% 0.0039%
168 高远 经理 60,000 7,500 0.0201% 0.0015%
169 安威力 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
170 蔡立东 经理 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
171 车宗洲 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
172 陈碧峰 部长 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
173 陈能华 经理 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
174 程兴旺 副经理 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
175 凡志宏 副经理 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
176 方国生 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
177 冯云岗 经理 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
178 高莉 主管 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
179 洪远炬 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
180 黄浩 经理 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
181 黄莘 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
182 纪晓林 主管 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
183 蒋龙银 副经理 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
184 金光文 副部长 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
185 孔一鸣 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
186 李晓栋 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
187 梁腾宇 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
188 廖世豪 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
189 刘国平 副经理 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
可行权
可行权股 股票期
授予股票 本次可行
票期权占 权占授
序号 姓名 职务 期权数量 权数量
授予数量 予时公
（份） （份）
比例 司总股
本比例
190 刘礼强 经理 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
191 刘楠 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
192 刘奕 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
193 潘泽忠 主管 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
194 彭超 经理 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
195 屈丽娟 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
196 任景润 主管 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
197 石晓太 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
198 苏大湾 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
199 孙晓莉 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
200 汪静伟 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
201 王佳德 高级经理 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
202 王亮 副部长 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
203 王为 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
204 王文银 经理 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
205 温艳敏 主任 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
206 吴超 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
207 吴璇 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
208 夏瑶 管理师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
209 肖德杰 高级经理 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
210 谢维 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
211 谢意成 副经理 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
212 熊倬 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
213 徐涛 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
214 杨程 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
215 尹岩林 副经理 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
216 张宝煊 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
217 张可友 经理 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
218 张笑毅 部长 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
219 张兆宝 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
220 赵传明 高级经理 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
221 赵晓 主管 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
222 赵欣 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
223 周辉建 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
224 周泉竹 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
225 邹晓辉 经理 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
226 邹艳红 高级部长 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
可行权
可行权股 股票期
授予股票 本次可行
票期权占 权占授
序号 姓名 职务 期权数量 权数量
授予数量 予时公
（份） （份）
比例 司总股
本比例
227 俎梦杨 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
228 张艳 工程师 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
229 李光华 副主任 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
230 胡宏涛 副总监 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
231 陈龙 副主任 60,000 15,000 0.0403% 0.0031%
232 白成永 副经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
233 陈凯田 工程师 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
234 陈南敏 工程师 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
235 陈锡良 工程师 45,000 5,625 0.0151% 0.0012%
236 陈志娟 副经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
237 程钢 工程师 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
238 迟晶 副经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
239 崔宏强 副经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
240 崔美仙 工程师 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
241 邓涛 副经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
242 冯先杰 经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
243 郭胜元 主任 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
244 韩星 副经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
245 侯博 工程师 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
246 胡龙丰 工程师 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
247 胡鹏 主管 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
248 胡贤杰 副经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
249 康明波 经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
250 李福华 工程师 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
251 李俊焕 工程师 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
252 李敏 管理师 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
253 李增鹏 工程师 45,000 5,625 0.0151% 0.0012%
254 李振 经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
255 廖斌斌 主管 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
256 林必坚 主管 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
257 刘福静 工程师 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
258 刘培 经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
259 刘勇军 经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
260 刘正强 副经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
261 卢桂发 经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
262 马德利 副经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
263 马国金 副经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
可行权
可行权股 股票期
授予股票 本次可行
票期权占 权占授
序号 姓名 职务 期权数量 权数量
授予数量 予时公
（份） （份）
比例 司总股
本比例
264 马士先 副经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
265 潘观林 主管 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
266 潘凌超 工程师 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
267 彭绍珏 主管 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
268 乔海伦 主管 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
269 谯渭川 工程师 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
270 沈文丽 副主任 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
271 史丽娜 经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
272 司马康 工程师 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
273 隋立丽 经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
274 孙华 工程师 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
275 陶回燕 工程师 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
276 王柏金 副经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
277 王德利 副经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
278 王定一 副经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
279 王琨 副经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
280 王平渊 工程师 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
281 王英忠 经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
282 魏沁 工程师 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
283 吴凯锋 副经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
284 伍伟 工程师 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
285 夏路 工程师 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
286 肖世广 工程师 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
287 熊军 工程师 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
288 熊圣芬 主管 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
289 徐波 工程师 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
290 徐寿文 部长 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
291 许锋 副经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
292 易征兵 工程师 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
293 于玥 经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
294 张彩霞 工程师 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
295 张振 主管 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
296 郑邦杰 工程师 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
297 周彬 工程师 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
298 周斌 内部顾问 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
299 周彤 经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
300 宗巍 经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
可行权
可行权股 股票期
授予股票 本次可行
票期权占 权占授
序号 姓名 职务 期权数量 权数量
授予数量 予时公
（份） （份）
比例 司总股
本比例
301 邹子豪 副经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
302 熊军 部长 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
303 辛承科 工程师 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
304 吴子夏 项目经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
305 王晓菲 经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
306 田小兵 经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
307 马欣欣 副部长 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
308 吕复佳 经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
309 黄秀娥 高级经理 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
310 方玉蛟 副总监 45,000 11,250 0.0302% 0.0023%
311 何伟 主管 30,000 7,500 0.0201% 0.0015%
312 郑海明 主管 30,000 7,500 0.0201% 0.0015%
313 刘永鑫 专员 30,000 7,500 0.0201% 0.0015%
314 杨智敏 副经理 30,000 7,500 0.0201% 0.0015%
315 颜龙 副经理 30,000 7,500 0.0201% 0.0015%
316 文军 副经理 30,000 7,500 0.0201% 0.0015%
317 汪洵 工程师 30,000 7,500 0.0201% 0.0015%
318 舒瑞斌 副经理 30,000 7,500 0.0201% 0.0015%
319 牛占柱 副经理 30,000 7,500 0.0201% 0.0015%
320 刘祥欢 工程师 30,000 7,500 0.0201% 0.0015%
321 刘熙林 工程师 30,000 7,500 0.0201% 0.0015%
322 刘传飞 工程师 30,000 7,500 0.0201% 0.0015%
323 李涛 工程师 30,000 7,500 0.0201% 0.0015%
324 蒋祖踏 工程师 30,000 7,500 0.0201% 0.0015%
325 江学要 副经理 30,000 7,500 0.0201% 0.0015%
326 胡良友 工程师 30,000 7,500 0.0201% 0.0015%
327 古崇仙 内部顾问 30,000 7,500 0.0201% 0.0015%
328 董亮 副经理 30,000 7,500 0.0201% 0.0015%
329 陈曦 工程师 30,000 7,500 0.0201% 0.0015%
330 陈雷 工程师 30,000 7,500 0.0201% 0.0015%
331 包小刚 副经理 30,000 7,500 0.0201% 0.0015%
332 张红标 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
333 张铭 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
334 占丹红 主管 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
335 俞晨阳 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
336 余赟 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
337 姚振国 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
可行权
可行权股 股票期
授予股票 本次可行
票期权占 权占授
序号 姓名 职务 期权数量 权数量
授予数量 予时公
（份） （份）
比例 司总股
本比例
338 杨学亮 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
339 杨敏诚 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
340 杨春玲 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
341 羊丽妹 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
342 向富维 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
343 吴平 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
344 王誉 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
345 王硕 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
346 王冠超 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
347 王东阁 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
348 田芙蓉 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
349 欧阳家星 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
350 毛爱平 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
351 刘雨桐 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
352 刘擎 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
353 林镇强 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
354 李旦 管理师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
355 金春 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
356 贾振江 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
357 贺彰秀 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
358 何维宾 内部顾问 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
359 郭松涛 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
360 葛兵 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
361 陈兴泉 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
362 陈帅 工程师 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
363 曾淑贞 主管 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
364 曹方 内部顾问 24,000 6,000 0.0161% 0.0012%
合计 34,092,000 8,489,250 22.7903% 1.7462%
注：上表中每位激励对象的“授予股票期权数量”及“可行权数量”系根据权益分派进
行调整后的数量。
四、本次股票期权行权的缴款安排
（一）缴款时间
1、缴款起始日：2023 年 2 月 13 日（含当日）
2、缴款截止日：2023 年 2 月 14 日（含当日）
（二）缴款账户及要求
户名：贝特瑞新材料集团股份有限公司
开户银行：中国银行深圳国贸支行
银行账号：770576670634
其他要求：
1、认购人在规定缴款期限内，将本次行权认购资金存入或汇入公司上述银
行账户，否则视为放弃认购。
2、款项汇入时，在汇款用途处或备注处注明“行权认购资金”字样。汇款
时，收款人账号、户名应严格按照以上信息填写。汇款金额严格按照认购数量所
需金额一笔汇入，请勿多汇或少汇。汇款人应与出资人为同一人，不得使用他人
账户代汇出资款。
3、认购人汇款相关费用由认购人自理，不得在认购资金内扣除。
4、认购人于 2023 年 2 月 14 日前（含当日），将缴纳认购资金的汇款底单复
印件传真，或扫描后发送电子邮件至公司邮箱，如是通过网上银行转账，需要把
网上的转账汇款电子回单发邮件至公司邮箱，同时电话确认。
5、属于放弃认购的情况：公司未在 2023 年 2 月 14 日前（含当日）收到认
购人汇款底单传真件或电子邮件，且未在 2023 年 2 月 14 日前（含当日）收到银
行出具的认购人汇款到账入账单，经电话联系，认购人明确表示放弃认购的。
（三）联系方式
1、联系人姓名：陈少霞
2、电话：0755-26735393
3、传真：0755-29892816
4、电子邮箱：chenshaoxia@btrchina.com
5、 联系地址：广东省深圳市光明新区公明办事处西田社区贝特瑞工业园第
8栋
五、相关审核意见
（一）独立董事意见
经核查，独立董事认为：
1、本次行权事项符合《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所股票
上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和
员工持股计划》及《激励计划》等规定。公司具备实施股权激励计划的主体资格，
未发生不得行权的情形。
2、公司本次激励计划第一个行权期的等待期已届满，1 名激励对象承诺暂
不参与本次行权；19 名激励对象因离职不符合行权条件；1 名激励对象的绩效等
级为 E，行权比例为 0；4 名激励对象的绩效等级为 D，行权比例为 50%；本次参
与行权的 364 名激励对象获授的 8,489,250 份股票期权行权条件成就，前述 364
名激励对象作为公司本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。
3、公司本次对 364 名激励对象第一个行权期 8,489,250 份股票期权的行权
安排符合相关法律法规和公司《激励计划》的有关规定，董事会审议决策程序合
法合规，不存在损害公司或全体股东、尤其是中小股东利益的情形。
因此，我们一致同意公司为 364 名激励对象在第一个行权期内按规定行权
8,489,250 份股票期权，并同意公司为其办理相应的行权手续。
（二）监事会意见
监事会认为：公司本次激励计划第一个行权期的等待期已届满，1 名激励对
象承诺暂不参与本次行权；19 名激励对象因离职不符合行权条件；1 名激励对象
的绩效等级为 E，行权比例为 0；4 名激励对象的绩效等级为 D，行权比例为 50%；
364 名激励对象获授的 8,489,250 份股票期权行权条件成就。本次行权事项符合
《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号
—股权激励和员工持股计划》及《激励计划》等有关规定，不存在损害公司及股
东利益的情形；本次可行权的 364 名激励对象的行权资格合法、有效，同意公司
为其办理股票期权的行权手续等事宜。
（三）法律意见书的结论意见
信达律师认为，截至法律意见书出具之日，本次行权及注销已经取得现阶段
必要的批准和授权；364 名激励对象持有的合计 848.925 万份期权的行权条件已
成就；24 名激励对象持有的合计 170.925 万份期权因不符合行权条件被注销，
符合《上市公司股权激励管理办法》和《激励计划》的相关规定。公司尚需就本
次行权及注销依法履行信息披露义务并办理相关股份登记手续。
六、股权激励股票期权费用的核算及说明
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》，公司采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在
授予日的公允价值，在授予股票期权后，已在对应的等待期根据会计准则对本次
股票期权行权相关费用进行相应摊销，计入相关成本或费用及资本公积，具体以
会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次行权不会对公司财务状况和经营成
果产生重大影响。
七、备查文件目录
1、第六届董事会第七次会议决议。
2、第六届监事会第五次会议决议。
3、独立董事独立意见。
4、法律意见书。
贝特瑞新材料集团股份有限公司董事会
2023 年 2 月 10 日
