证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2022-014
大连连城数控机器股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。
一、募集资金基本情况
公司分别于 2020 年 2 月 17 日、2020 年 3 月 4 日召开第三届董事会第二
十四次会议和 2020 年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司向不特定合
格投资者公开发行股票并在精选层挂牌》议案。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1333 号文《关于核准大连连
城数控机器股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》核准，本
公司向不特定合格投资者公开发行普通股股票 1,500.00 万股，发行价格为
37.89 元 / 股 ， 共 募 集 资 金 568,350,000.00 元 ， 扣 除 券 商 承 销 费 用
32,170,754.72 元后，公司实际收到募集资金 536,179,245.28 元，已于 2020
年 7 月 17 日缴存于公司股票发行募集资金指定账户（开户行：兴业银行大连
希望大厦支行，账号：532130100100087782）。
此外，公司通过其他账户支付保荐费 1,132,075.47 元及累计发生的其他
费用 2,944,346.46 元。扣除相关发行费用合计 36,247,176.65 元后，公司实
际募集资金净额为人民币 532,102,823.35 元。募集资金的用途为单晶炉和切
片机扩建项目 328,163,600.00 元、研发中心建设 65,594,000.00 元和补充流
动资金 138,345,223.35 元。本次募集资金到位情况业经信永中和会计师事务
所（特殊普通合伙）审验，并出具 XYZH/2020DLA20266 号《验资报告》。
二、募集资金管理情况
1
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京
证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律、法规、规范性文件及《大连连
城数控机器股份有限公司章程》的要求制定《大连连城数控机器股份有限公司
募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理，对募集资金的存放、使
用、变更使用用途等情形进行监督管理，保障募集资金存放与使用的规范性。
（二）募集资金专户储存情况
根据公司募集资金管理制度的相关规定，公司对募集资金实行专户存储，
在银行设立募集资金专户。2020 年 7 月，公司与开源证券股份有限公司、兴业
银行股份有限公司大连分行签订了《募集资金三方监管协议》；公司和全资子
公司连城凯克斯科技有限公司与开源证券股份有限公司、兴业银行股份有限公
司大连分行签署了《募集资金三方监管协议》。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司公开发行募集资金共有 2 个募集资金专户，
募集资金存放情况如下：
单位：元
户名 开户行 账号 年末余额 存储方式
大连连城数控 兴业银行大
机器股份有限 连希望大厦 532130100100087782 2.51 活期储蓄
公司 支行
兴业银行大
连城凯克斯科
连希望大厦 532130100100087912 118,336,553.36 活期储蓄
技有限公司
支行
合计 118,336,555.87 —
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
报告期内，公司实际使用募集资金共计 305,628,070.09 元，其中单晶炉
2
和切片机扩建项目 181,139,651.10 元，研发中心建设 24,188,877.18 元，补
充流动资金 100,299,541.81 元。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为 118,336,555.87 元，具体
募集资金使用情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额（A） 568,350,000.00
减：承销费 32,170,754.72
募集资金到账金额（B） 536,179,245.28
利息收入(C) 4,351,927.07
短期理财产品投资收益（D） 6,319,448.27
募集资金合计(E=B+C+D) 546,850,620.62
具体用途(F) 428,514,064.75
（1）单晶炉和切片机扩建项目 255,249,013.40
（2）研发中心建设 28,749,098.36
注
（3）补充流动资金 144,515,952.99
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金余额(G=E-F) 118,336,555.87
注：上述补充流动资金金额含募集资金产生的利息收入和投资收益。
公司募集资金项目及募集资金使用情况详见附件 1 “募集资金使用情况
对照表”。
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
公司已于 2020 年度内完成以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发
行费用的自筹资金。
2020 年 8 月 20 日，公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第
三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发
行费用的自筹资金》议案，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币 46,873,018.54 元，包括以自
筹资金预先投入“单晶炉和切片机扩建项目”43,664,521.17 元和以自筹资金
3
支付的发行费用为 3,208,497.37 元。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托 委托理 预计年
委托理财金 委托理财起始 委托理财终止 收益
方名 财产品 产品名称 化收益
额 日期 日期 类型
称 类型 率（%）
申 万 宏 固 定 收 益 金樽 1570 期 20,000,000.00 2020 年 9 月 10 日 2021 年 3 月 17 日 固 定 3.20%
源 保 本 型 收 （189 天）收 收益
益凭证 益凭证产品
申 万 宏 固 定 收 益 金樽 1639 期 25,000,000.00 2020 年 11 月 19 日 2021 年 3 月 1 日 固 定 3.25%
源 保 本 型 收 （103 天）收 收益
益凭证 益凭证产品
申 万 宏 固 定 收 益 金樽 1640 期 25,000,000.00 2020 年 11 月 19 日 2021 年 5 月 24 日 固 定 3.40%
源 保 本 型 收 （187 天）收 收益
益凭证 益凭证产品
兴 业 银 保 本 浮 动 90 天 封 闭 式 100,000,000.00 2020 年 12 月 11 日 2021 年 3 月 11 日 浮 动 3.00%
行 收益型 结构性存款产 收益
品
申 万 宏 固 定 收 益 金樽 1672 期 30,000,000.00 2020 年 12 月 17 日 2021 年 6 月 23 日 固 定 3.35%
源 保 本 型 收 （189 天）收 收益
益凭证 益凭证产品
申 万 宏 固 定 收 益 金樽 1743 期 25,000,000.00 2021 年 3 月 4 日 2021 年 6 月 7 日 固 定 3.25%
源 保 本 型 收 （96 天）收益 收益
益凭证 凭证
申 万 宏 固 定 收 益 金樽 1767 期 20,000,000.00 2021 年 3 月 25 日 2021 年 6 月 22 日 固 定 3.20%
源 保 本 型 收 （90 天）收益 收益
益凭证 凭证产品
兴 业 银 保 本 浮 动 181 天封闭式 50,000,000.00 2021 年 3 月 26 日 2021 年 9 月 23 日 浮 动 3.35%
4
行 收益型 结构性存款产 收益
品
兴 业 银 保 本 浮 动 181 天封闭式 50,000,000.00 2021 年 3 月 26 日 2021 年 9 月 23 日 浮 动 3.20%
行 收益型 结构性存款产 收益
品
申 万 宏 固 定 收 益 金樽专项 299 30,000,000.00 2021 年 7 月 8 日 2021 年 8 月 30 日 固 定 2.95%
源 保 本 型 收 期（54 天）收 收益
益凭证 益凭证产品
申 万 宏 固 定 收 益 龙鼎定制 6 期 50,000,000.00 2021 年 7 月 16 日 2021 年 9 月 27 日 固 定 3.1154%
源 保 本 型 收 （74 天）收益 收益
益凭证 凭证产品
兴 业 银 保 本 浮 动 41 天 封 闭 式 30,000,000.00 2021 年 10 月 19 日 2021 年 11 月 29 日 浮 动 3.08%
行 收益型 结构性存款产 收益
品
申 万 宏 固 定 收 益 金 樽 306 期 40,000,000.00 2021 年 10 月 22 日 2021 年 12 月 27 日 固 定 2.90%
源 保 本 型 收 （67 天）收益 收益
益凭证 凭证产品
公司于 2020 年 8 月 20 日分别召开第四届董事会第四次会议和第四届监
事会第三次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理》
议案，同意公司在保证募集资金投资项目实施的资金需求及募集资金使用计划
正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 2 亿元的暂时闲置募集资金进行现
金管理，用于购买安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品，
在上述额度内，资金可以滚动使用。
公司于 2021 年 8 月 19 日分别召开第四届董事会第十四次会议和第四届
监事会第十一次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管
理》议案，同意公司在保证募集资金投资项目实施的资金需求及募集资金使用
计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 2 亿元的暂时闲置募集资金进
行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产
品，在上述额度内，资金可以滚动使用。
报告期内，公司使用闲置募集资金购买理财产品未超过 2 亿元额度，截至
2021 年 12 月 31 日,公司使用闲置募集资金购买理财产品的期末余额为 0.00
5
元。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金用途的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金存放与使用符合相关法律、法规、规范性文件以及公司《募
集资金管理制度》的要求，公司及时、真实、准确、完整的披露募集资金存放
与使用情况，不存在违规存放与使用募集资金的情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：连城数控 2021 年度募集资金存放与使用情况符
合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《北京证券交易所证券发行上市保荐业
务管理细则》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定以及公司
《募集资金管理制度》的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及
时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。
截至 2021 年 12 月 31 日，保荐机构对连城数控募集资金存放与使用情况无异
议。
七、会计师鉴证意见
我们认为，连城数控编制的《2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专
项报告》已经按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及北京证券交易所发布的《北
京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定编制，在所有重大方面如实
反映了连城数控公司 2021 年度募集资金的存放与实际使用情况。
八、备查文件
6
（一）《大连连城数控机器股份有限公司第四届董事会第十八次会议决
议》；
（二）《大连连城数控机器股份有限公司第四届监事会第十四次会议决
议》；
（三）保荐机构核查报告；
（四）会计师鉴证报告；
（五）2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日募集资金专项账户资金流
水。
大连连城数控机器股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 27 日
7
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额 532,102,823.35 本报告期投入募集资金总额 305,628,070.09
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 428,514,064.75
-
总额比例
项目可
截至期末投 项目达到
是否已变更 是否达 行性是
募集资金用 调整后投资总额 本报告期投入金 截至期末累计投 入进度（%） 预定可使
项目，含部 到预计 否发生
途 （1） 额 入金额（2） (3)＝ 用状态日
分变更 效益 重大变
(2)/(1) 期
化
单晶炉和切
2022 年 6
片机扩建项 否 328,163,600.00 181,139,651.10 255,249,013.40 77.78% 不适用 否
月 30 日
目
研发中心建 2022 年 6
否 65,594,000.00 24,188,877.18 28,749,098.36 43.83% 不适用 否
设 月 30 日
8
补充流动资
否 138,345,223.35 100,299,541.81 144,515,952.99 104.46% 不适用 不适用 不适用
金
合计 - 532,102,823.35 305,628,070.09 428,514,064.75 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于共开披露的
计划进度项目，如存在，请说明应对措施、
不适用
投资计划是否需要调整（分具体募集资金用
途）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的（分具体募集资金用
途） 不适用
情况说明
公司已于 2020 年度内完成以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自
筹资金。
募集资金置换自筹资金情况说明 2020 年 8 月 20 日，公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第三次会议，
审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资
金》议案，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，
9
置换资金总额为人民币 46,873,018.54 元，包括以自筹资金预先投入“单晶炉和切片
机扩建项目”43,664,521.17 元和以自筹资金支付的发行费用为 3,208,497.37 元。
使用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况说明
公司于 2020 年 8 月 20 日分别召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第三次会
议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理》议案，同意公司在保
证募集资金投资项目实施的资金需求及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用额
度不超过人民币 2 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动
性好、可以保障投资本金安全的理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说 公司于 2021 年 8 月 19 日分别召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十一
明 次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理》议案，同意公司
在保证募集资金投资项目实施的资金需求及募集资金使用计划正常进行的前提下，使
用额度不超过人民币 2 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、
流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。
报告期内，公司使用闲置募集资金购买理财产品未超过 2 亿元额度，截至 2021 年 12
月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的期末余额为 0.00 元。
10
具体详见本报告“三、本报告期募集资金的实际使用情况”的“（四）对闲置募集资
金进行现金管理，投资相关产品的情况”。
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行借款情况说明
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