证券代码：835368                 证券简称：连城数控            公告编号：2022-012


                         大连连城数控机器股份有限公司

                          2021 年度独立董事述职报告


         本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
  载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
  别及连带法律责任。



    2021 年度，我们作为大连连城数控机器股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司
独立董事规则》等相关法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，
独立、认真、勤勉地履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，密切关注公司
经营发展状况，谨慎行使公司和股东所赋予的权利，切实维护公司及全体股东特
别是中小股东的合法权益。现将我们在 2021 年度履行独立董事职责的情况汇报
如下：
    一、出席会议情况
    2021 年，公司累计召开 8 次董事会会议和 6 次股东大会会议，我们作为公
司独立董事均亲自出席会议并表决。2021 年度本人未对公司董事会议案及公司
其它事项提出异议，对提交董事会的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。
出席公司会议情况如下：

                          实际出席
 独立董     本年应出席               以现场方式参     应出席股东大   实际出席股东
                          董事会次
 事姓名     董事会次数                 加会议次数       会次数         大会次数
                              数
  王岩          8            8               8             6              6
 张克兢         8            8               8             6              6



    二、发表独立董事意见和事前认可意见情况
    2021 年度，作为公司独立董事，在了解相关法律、法规、规范性文件及公
司经营状况的前提下，我们认真履行独立董事职责，依靠专业知识和能力做出客


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观、公正、独立的判断，对公司董事会审议的相关事项发表独立意见和事前认可
意见如下：
    （一）发表独立意见情况
                                                                         发表意
 会议日期     会议届次                    发表独立意见的事项
                                                                         见类型

             第四届董事会   1. 《关于提名冯世超先生为公司第四届董事会
 2021.1.18                                                                同意
               第九次会议   非独立董事》议案

             第四届董事会   1. 《关于公司2020年年度报告及摘要》议案
               第十次会议
                            2. 《关于公司2020年度权益分派预案》议案

                            3. 《关于公司续聘2021年度审计机构》议案

                            4. 《关于公司董事、监事、高级管理人员2021
                            年度薪酬》议案

                            5. 《关于公司2020年度募集资金存放与实际使
 2021.4.19                  用情况的专项报告》议案                        同意

                            6. 《关于公司2020年度内部控制自我评价报
                            告》议案

                            7. 《关于公司2020年度非经营性资金占用及其
                            他关联资金往来的专项说明》议案

                            8. 《关于新增公司2021年度日常关联交易预
                            计》议案

             第四届董事会   1.《关于为全资子公司向银行申请综合授信额度    同意
 2021.6.10
             第十二次会议   提供担保》议案

 2021.8.5    第四届董事会   1. 《关于认购石金科技定向发行股份暨关联交     同意
             第十三次会议   易》议案

                            2. 《关于新增公司2021年度日常关联交易预
                            计》议案

                            3. 《关于提名高树良先生为公司第四届董事会
                            非独立董事》议案

 2021.8.19   第四届董事会   1. 《关于调整公司第一期股票期权激励计划相     同意
             第十四次会议   关事项》议案

                            2. 《关于聘任高树良先生为公司副总经理》议
                            案

                            3. 《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金
                            管理》议案

2021.10.24   第四届董事会   1. 《关于公司第一期股票期权激励计划首次授     同意
             第十五次会议   予部分第一个行权期行权条件成就》议案


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                            2. 《关于注销公司第一期股票期权激励计划首
                            次授予部分期权未达到行权条件以及预留授予
                            部分期权》议案

2021.12.11   第四届董事会   1. 《关于预计公司2022年日常性关联交易》议    同意
             第十六次会议   案

                            2. 《关于开展外汇衍生品交易业务》议案



    （二）发表事前认可意见情况
 会议日期        会议届次            发表事前认可意见的事项             发表意
                                                                        见类型

 2021.4.19   第四届董事会   1. 《关于新增公司2021年度日常关联交易预      同意
               第十次会议   计》议案

                            2. 《关于公司续聘2021年度审计机构》议案

 2021.8.5    第四届董事会   1. 《关于认购石金科技定向发行股份暨关联交    同意
             第十三次会议   易》议案

                            2. 《关于新增公司2021年度日常关联交易预
                            计》议案

2021.12.11   第四届董事会   1. 《关于预计公司2022年日常性关联交易》议    同意
             第十六次会议   案



    三、对公司现场核查的情况
    2021 年，我们除了通过参加董事会、股东大会及其他不定期参访等方式对
公司进行了多次现场考察外，我们还深入了解公司及子公司的生产经营情况、重
大事项进展、内部规范运作情况、董事会及股东大会决议执行情况、关联交易往
来、对外投资、财务管理等多方面情况。同时，随时通过电话、微信等通讯方式
与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持联系，时刻关注行业政策及
市场变化对公司的影响，关注媒体、网络有关公司的报道，为公司科学决策和规
范运作提供客观有效建议，充分发挥独立董事的监督、指导职责，维护公司及全
体股东的利益。
    同时，公司也为我们履行职责提供了必要的支持，积极配合我们的监督、核
查工作，不存在妨碍独立董事职责履行的情况。


    四、保护投资者合法权益方面所做的工作

                                      3
    （一）积极履行独立董事职责，关注公司及子公司的生产经营情况、内控管
理情况、财务管理和业务发展等相关事项，及时了解公司可能存在的经营风险，
独立、客观地在董事会会议上充分发表意见。同时，对影响中小投资者利益的重
大事项进行审议并发表独立意见等形式，切实保障对投资者尤其是中小投者利益
的保护，维护股东合法权益。
    （二）加强对法律法规系统性知识的了解，深入相关法律法规和各项规章制
度的学习，不断提高自己的专业水平，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意
识。
    （三）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《公司法》、《北京
证券交易所上市规则（试行）》、《上市公司信息披露管理办法》、《公司章程》等
相关法律法规的有关规定，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。


    五、其他工作情况
    2021 年度，公司运营情况良好，公司董事会、股东大会的召集、召开程序
符合法律法规要求，重要事项履行了相关审议程序，本年度内公司不存在以下几
种情形：
    （一）不存在独立董事提议召开董事会和股东大会的情形；
    （二）不存在独立董事提议聘用或解聘审计机构的情形；
    （三）不存在独立董事提议聘请外部审计机构和咨询机构的情形。
    本年度内，我们均参与了北京证券交易所各项对董监高的合规培训及独立董
事专项培训，不存在被北京证券交易所实施工作措施、自律监管措施或纪律处分
等情况。
    以上是我们作为公司独立董事在 2021 年度的履职情况，感谢公司及董监高
人员对我们工作的支持和配合。2022 年，我们将继续依据法律法规要求，积极
履行独立董事职责，保持客观、公正、勤勉尽责的理念，认真履行独立董事的义
务，切实发挥独立董事的作用，为公司的科学决策和风险防范提供专业的意见和
建议，更好地维护公司的整体利益及全体股东的合法权益。




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    大连连城数控机器股份有限公司
         独立董事：王岩、陈克兢
                2022 年 4 月 27 日




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