证券代码：835368          证券简称：连城数控            公告编号：2022-082



               大连连城数控机器股份有限公司独立董事

       关于第四届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。


     根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权
激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《北京证券交易所上市公司持续监管
指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以下简称“《监管指引第 3 号》”）及
《大连连城数控机器股份有限公司第一期股票期权激励计划（草案）》（以下简称
“《激励计划》”）、《大连连城数控机器股份有限公司公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）、《大连连城数控机器股份有限公司募集资金管理制度》、《大连连城数
控机器股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，我们作为公司第四届董事
会独立董事，本着实事求是和独立判断的原则，对公司第四届董事会第二十一次
会议审议的相关事项发表独立意见如下：

     一、《关于公司 2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的
议案》的独立意见

     经审查，我们认为：公司编制的《2022 年半年度募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》符合相关法律、法规的要求，真实、准确、完整地反映了公司
2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况，不存在虚假记载、误导性陈述和
重大遗漏的情形。

     综上，我们一致同意上述事项。

     二、《关于追认使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》的独立意
见




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    经审查，我们认为：公司经自查发现全资子公司作为募投项目实施主体在募
集资金日常存放与实际使用期间内，存在使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的情形，并已于 2022 年 4 月 25 日将该资金全部归还至募集资金专户。公司认
真核查相关资金使用情况，并根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《大
连连城数控机器股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定履行追认审议程序。
鉴于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金有利于提高募集资金使用效
率，满足日常生产经营对资金的需求，不影响公司募集资金投资项目的正常进行，
且未影响募集资金安全，不存在变相改变募集资金用途的行为。

    综上，我们一致同意上述事项。

    三、《关于调整公司第一期股票期权激励计划行权价格以及注销部分股票期
权的议案》的独立意见

    1、关于调整股票期权激励计划行权价格的独立意见

    经审查，我们认为：公司因实施 2021 年年度权益分派方案而调整第一期股
票期权激励计划行权价格，符合《管理办法》、《监管指引第 3 号》和《激励计划》
的相关规定，履行了必要的审批程序，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
因此，我们同意公司对第一期股票期权激励计划行权价格进行调整。

    2、关于注销部分股票期权的独立意见

    经审查，我们认为：公司本次注销部分股票期权事宜，符合《管理办法》、
《监管指引第 3 号》和《激励计划》的相关规定，在股东大会对公司董事会的授
权范围内，且履行了必要的审批程序，符合公司和全体股东的利益，不存在损害
中小股东合法权益的情形。因此，我们同意公司本次注销部分股票期权事宜。

    综上，我们一致同意上述事项。

    独立董事：王岩、陈克兢

                                            大连连城数控机器股份有限公司

                                                                    董事会

                                                         2022 年 8 月 29 日

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