开源证券股份有限公司
关于大连连城数控机器股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“保荐机构”）作为大连连城
数控机器股份有限公司（以下简称“连城数控”或“公司”）的保荐机构，根据《北
京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管
理细则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对连城
数控 2022 年度募集资金存放与使用情况进行专项核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
公司分别于 2020 年 2 月 17 日、2020 年 3 月 4 日召开第三届董事会第二十
四次会议和 2020 年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司向不特定合格投
资者公开发行股票并在精选层挂牌》议案。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1333 号文《关于核准大连连城数
控机器股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》核准，公司向不
特定合格投资者公开发行普通股股票 1,500.00 万股，发行价格为 37.89 元/股，共
募集资金 568,350,000.00 元，扣除券商承销费用 32,170,754.72 元后，公司实际收
到募集资金 536,179,245.28 元，已于 2020 年 7 月 17 日缴存于公司股票发行募集
资金指定账户（开户行：兴业银行大连希望大厦支行，账号：532130100100087782）。
此外，公司通过其他账户支付保荐费 1,132,075.47 元及累计发生的其他费用
2,944,346.46 元。扣除相关发行费用合计 36,247,176.65 元后，公司实际募集资金
净额为人民币 532,102,823.35 元。募集资金的用途为单晶炉和切片机扩建项目
328,163,600.00 元、研发中心建设 65,594,000.00 元和补充流动资金 138,345,223.35
元。本次募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并出具 XYZH/2020DLA20266 号《验资报告》。
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二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证
券交易所股票上市规则（试行》）等相关法律、法规、规范性文件及《大连连城
数控机器股份有限公司章程》的要求制定《大连连城数控机器股份有限公司募集
资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理，对募集资金的存放、使用、变
更使用用途等情形进行监督管理，保障募集资金存放与使用的规范性。
（二）募集资金专户储存情况
根据公司募集资金管理制度的相关规定，公司对募集资金实行专户存储，在
银行设立募集资金专户。2020 年 7 月，公司与开源证券股份有限公司、兴业银
行股份有限公司大连分行签订了《募集资金三方监管协议》；公司和全资子公司
连城凯克斯科技有限公司与开源证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司大连
分行签署了《募集资金三方监管协议》。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司公开发行募集资金共有 2 个募集资金专户，
募集资金存放情况如下：
单位：元
户名 开户行 账号 年末余额
大连连城数控机器股份 兴业银行大连希望大
532130100100087782 0.00
有限公司 厦支行
连城凯克斯科技有限公 兴业银行大连希望大
532130100100087912 30,772,374.06
司 厦支行
合计 30,772,374.06
三、募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金共计 516,951,497.85 元，
其中单晶炉和切片机扩建项目 324,409,727.60 元，研发中心建设 48,025,817.26 元，
补充流动资金 144,515,952.99 元。
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截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为 30,772,374.06 元，具体募集
资金使用情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额（A） 568,350,000.00
减：承销费 32,170,754.72
募集资金到账金额（B） 536,179,245.28
利息收入(C) 5,039,047.54
短期理财产品投资收益（D） 6,505,579.09
募集资金合计(E=B+C+D) 547,723,871.91
具体用途(F) 516,951,497.85
（1）单晶炉和切片机扩建项目 324,409,727.60
（2）研发中心建设 48,025,817.26
（3）补充流动资金注 144,515,952.99
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额(G=E-F) 30,772,374.06
注：上述补充流动资金金额含募集资金产生的利息收入和投资收益
（二）募集资金置换情况
报告期内，公司不存在使用募集资金置换自筹资金情况。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年 8 月 26 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会
第十六次会议审议通过了《关于追认使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》，同意对报告期内公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的行为予
以追认，即使用部分闲置募集资金暂时用于与主营业务相关的日常生产经营使用，
共 12,336,656.80 元。2022 年 4 月 25 日，该部分暂时用于补充流动资金的闲置募
集资金已全部归还至募集资金专户，未影响公司募集资金投资项目的正常进行，
未影响募集资金安全，不存在变相改变募集资金用途的行为。独立董事对该事项
发表独立意见、监事会对该事项发表核查意见。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
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公司于 2021 年 8 月 19 日分别召开第四届董事会第十四次会议和第四届监
事会第十一次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理》
议案，同意公司在保证募集资金投资项目实施的资金需求及募集资金使用计划正
常进行的前提下，使用额度不超过人民币 2 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管
理，用于购买安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品，在上述
额度内，资金可以滚动使用。
报告期内，公司使用闲置募集资金购买理财产品未超过 2 亿元额度，截至
2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的期末余额为 0.00 元。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金用途的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，经公司自查，公司全资子公司连城凯克斯科技有限公司作为募投
项目实施主体，存在将部分闲置募集资金用于与主营业务相关的日常生产经营使
用情形，共 12,336,656.80 元。2022 年 4 月 25 日，连城凯克斯科技有限公司已将
该部分资金全部归还至募集资金专户。
2022 年 8 月 26 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会
第十六次会议审议通过《关于追认使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，对上述事项予以追认，同时监事会和独立董事发表了同意意见。鉴于相关
资金均用于与主营业务相关的生产经营用途，且全部资金已及时归还至募集资金
账户，公司不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
六、会计师鉴证意见
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对连城数控 2022 年度募集资金存放
与使用情况出具了鉴证报告，认为连城数控公司上述募集资金年度存放与使用情
况专项报告已经按照北京证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了
连城数控公司 2022 年度募集资金的实际存放与使用情况。
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七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
连城数控在未及时按照相关规定履行审议程序的情况下，使用闲置募集资金
12,336,656.80 元用于暂时补充流动资金，但鉴于相关资金均用于与主营业务相关
的生产经营用途，且全部资金已及时归还至募集资金账户，不存在损害公司和投
资者合法权益的情形。上述事项已经过公司董事会审议予以追认，同时监事会和
独立董事发表了同意意见。
除上述事项外，连城数控 2022 年度募集资金存放与使用情况符合《北京证
券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细
则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》的要求，对募集资金进行
了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在
违反相关法律法规的情形。
综上，保荐机构对连城数控 2022 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《开源证券股份有限公司关于大连连城数控机器股份有限
公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
程昌森 顾旭晨
开源证券股份有限公司
年 月 日
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附表
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额 532,102,823.35 本报告期投入募集资金总额 88,437,433.10
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 516,951,497.85
-
总额比例
项目可行
是否已变更 截至期末投入 项目达到预
调整后投资总额 本报告期投入 截至期末累计投 是否达到 性是否发
募集资金用途 项目，含部 进度（%） 定可使用状
（1） 金额 入金额（2） 预计效益 生重大变
分变更 (3)＝(2)/(1) 态日期
化
单晶炉和切片机 2022 年 6 月 是 否
否 328,163,600.00 69,160,714.20 324,409,727.60 98.86%
扩建项目 30 日
2022 年 6 月 不适用 否
研发中心建设 否 65,594,000.00 19,276,718.90 48,025,817.26 73.22%
30 日
补充流动资金 否 138,345,223.35 0 144,515,952.99 104.46% 不适用 不适用 不适用
合计 - 532,102,823.35 88,437,433.10 516,951,497.85 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度
项目，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要 不适用
调整（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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募集资金用途变更的（分具体募集资金用途）
不适用
情况说明
募集资金置换自筹资金情况说明 不适用
2022 年 8 月 26 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十六次会议审议
通过了《关于追认使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意对报告期内公司使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的行为予以追认，即使用部分闲置募集资金暂时用于与
使用闲置募集资金
主营业务相关的日常生产经营使用，共 12,336,656.80 元。2022 年 4 月 25 日，该部分暂时用
暂时补充流动资金情况说明
于补充流动资金的闲置募集资金已全部归还至募集资金专户，未影响公司募集资金投资项目的
正常进行，未影响募集资金安全，不存在变相改变募集资金用途的行为。独立董事对该事项发
表独立意见、监事会对该事项发表核查意见。
2021 年 8 月 19 日，公司召开的第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十一次会议审议
通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理》议案，同意公司在保证募集资金投资
项目实施的资金需求及募集资金使用计划正常进行的前提下，拟使用不超过人民币 2 亿元暂时
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明
闲置募集资金购买银行保本型理财产品、定期存款或结构性存款产品，在上述额度范围内，可
循环滚动使用。闲置募集资金进行资金管理到期后将及时归还至募集资金专户。投资决议有效
期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。独立董事发表了明确同意的独立意见。
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行借款情况说明
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