证券代码：836826 证券简称：盖世食品 公告编号：2022-068
大连盖世健康食品股份有限公司
前次募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
大连盖世健康食品股份有限公司（以下简称“公司”或“盖世食品”）根据
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》和《北京证券交易所股票上市规则（试行》等相关规定及要求，现将
前次募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 9 日核发的《关于核准大连盖世健
康食品股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可
〔2020〕3342 号），核准本公司向不特定合格投资者公开发行不超过 24,539,084
股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。发行价为每股人民币 3.48 元/股，截
至 2020 年 12 月 31 日，尚未行使超额配售选择权，公司向不特定合格投资者公
开 发 行 股 票 21,338,334 股 ， 共 募 集 资 金 74,257,402.32 元 ， 扣 除 发 行 费 用
11,144,388.69 元后，募集资金净额为 63,113,013.63 元。上述募集资金净额已经
致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2020）第 210ZC00531 号《验资
报告》验证。
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 9 日核发的《关于核准大连盖
世健康食品股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可
〔2020〕3342 号）核准，通过行使超额配售选择权向战略投资者进一步发行不
得超过未考虑超额配售选择权发行规模的 15%（即不超过 3,200,750 股），截至
2021 年 2 月 10 日，已全额行使超额配售选择权，通过行使超额配售选择权已完
成向占战略投资者发行人民币普通股 3,200,750 股，每股面值 1 元，发行价为 3.48
元/每股，共募集资金 11,138,610.00 元，扣除发行费用 938,328.57 元后，募集资
金净额为 10,200,281.43 元。上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普
通合伙）致同验字（2021）第 210C000068 号《验资报告》验证。
累计发行股数为 24,539,084 股（含行使超额配售选择权所发新股），募集资
金总额为 85,396,012.32 元（超额配售选择权行使后），扣除发行费用人民币
12,590,070.39 元（含税）（超额配售选择权行使后），实际募集资金净额为人民币
72,805,941.93 元（不含税）（超额配售选择权行使后）。
（二）前次募集资金使用金额及当前余额。
截至2021年12月31日，公司募集资金使用及余额如下：
项 目 金额（元）
募集资金实际到账金额 76,432,773.68
加：现金管理及利息收入 1,258,529.35
减：置换已用自筹资金支付的发行费用 3,626,831.75
减：截至期末直接投入募投项目金额 20,234,178.22
年产 1 万吨食用菌及蔬菜冷冻调味食品项目投入 9,316,543.72
补充流动资金 10,917,634.50
减：银行手续费 376.54
减：用于现金管理的暂时闲置募集资金余额 46,185,305.63
募集资金期末余额 7,644,610.89
二、前次募集资金管理情况
（一）前次募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司结合实际情况，制
定了《大连盖世健康食品股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、
使用等方面均做出了具体明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
公司分别在中国民生银行股份有限公司大连分行、中国银行股份有限公司大
连市分行（以下合称“开户银行”）开设募集资金专项账户,并与开户银行及保
荐机构分别签订了《募集资金三方监管协议》。公司第二届董事会第十六次会议
审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点及实施主体的议案》，公司、
江苏乐世食品有限公司与保荐机构、江苏银行股份有限公司淮安分行签署了《募
集资金三方监管协议》。公司对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
鉴于中国银行股份有限公司大连市分行募集资金专户（账号：290880466729）
未实际使用，为方便公司经营管理，提高公司募集资金使用效率，公司于2021
年12月16日将该账户注销。
截至2021年12月31日，公司严格按照《募集资金三方监管协议》的规定存放
和使用募集资金，三方监管协议得到切实履行。
（二）前次募集资金专户存储情况。
截至2021年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国民生银行股份
632614398 募集资金专户 7,144,161.44
有限公司大连分行
江苏银行股份有限
10320188000175018 募集资金专户 500,449.45
公司涟水支行
中国银行股份有限
290880466729 募集资金专户 已注销
公司大连市分行
合 计 7,644,610.89
上述存款余额中，已计入募集资金专户现金管理收益及利息收入
1,258,529.35 元，已扣除手续费 376.54 元。
三、前次募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
前次募集资金实际使用情况详见附件 1：募集资金使用情况对照表。
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
2021 年 5 月 13 日，第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六次会
议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，
公司拟置换已用自筹资金支付的发行费用金额为 3,626,831.75（不含税金额）元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司以募集资金置换自筹资金已实施完成。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：元
预计年
委托方名 委托理财 产品名 委托理财金 委托理财 委托理财 收益类
化收益
称 产品类型 称 额 起始日期 终止日期 型
率（%）
银河证券 固 定 收 益 “ 银 河 金 52,000,000.00 2021 年 9 2021 年 10 固定收益 2.65%
凭证 山”收益 月 17 日 月 18 日
凭 证
94117
银河证券 固 定 收 益 “ 银 河 金 52,000,000.00 2021 年 10 2021 年 11 固定收益 2.80%
凭证 山”收益 月 20 日 月 16 日
凭 证
9607
银河证券 固 定 收 益 “ 银 河 金 20,000,000.00 2021 年 11 2021 年 12 固定收益 2.70%
凭证 山”收益 月 19 日 月 20 日
凭 证
9869
银河证券 固 定 收 益 “ 银 河 金 30,000,000.00 2021 年 11 2022 年 1 固定收益 2.95%
凭证 山”收益 月 19 日 月 17 日
凭 证
9870
银河证券 固 定 收 益 “ 银 河 金 15,000,000.00 2021 年 12 2022 年 1 固定收益 2.95%
凭证 山”收益 月 23 日 月 26 日
凭 证
10156
江苏银行 保本保证七 天 通 590,550.99 2021 年 9 2021 年 11 固定收益 1.573%
股 份 有 限 收益 知存款* 月 16 日 月9日
公司涟水
支行
江 苏 银 行 保 本 保 证 七 天 通 1,185,305.63 2021 年 12 2022 年 1 固定收益 1.632%
股 份 有 限 收益 知存款* 月9日 月 28 日
公司涟水
支行
七天通知存款*：签约账户任一日日前资金满足留存额度且超出留存额度部分 50 万元人民币
及以上，则超过部分自动划入“E 周存”账户并开始起息，签约账户内留存额度为 50 万元，按照
七天通知存款利率计息。募集项目需支付款项，原募集资金专户不满足留存额度时，系统自动将
差额从“E 周存”账户划转至原募集资金专户中对外支付，剩余余额将继续在“E 周存”账户中；任
一期七天通知存款到期后，“E 周存”账户中资金将划回至原募集资金专户并重新按照七天通知存
款起存条件进行判断。
大连盖世健康食品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 2 月 5 日召
开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用额度不超过人民
币 6,000 万元闲置募集资金进行现金管理。报告期内，公司不存在质押上述理财
产品的情况。
四、变更前次募集资金用途的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在变更前次募集资金投资项目的情况。
五、前次募集资金使用及披露中存在的问题
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022 年修订）》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》有关规定及时、
真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：盖世食品严格执行了募集资金专户存储制度，有效
执行募集资金三方监管协议，盖世食品前次度募集资金具体使用情况与披露情况
一致，未出现募集资金使用违反相关法律法规和公司相关制度的情形。保荐机构
对盖世食品 2021 年度募集资金存放与实际使用情况无异议。
七、会计师鉴证意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）对《大连盖世健康食品股份有限公司前
次募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行鉴证，出具鉴证报告（致同专
字（2022）第 210A001660 号），认为：盖世食品董事会编制的前次专项报告符
合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》有关规定及相关
格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了盖世食品前次募集资金的存放和
实际使用情况。
八、备查文件
（一）《大连盖世健康食品股份有限公司第三届董事会第二次会议决议》
（二）《大连盖世健康食品股份有限公司第三届监事会第二次会议决议》
（三）《大连盖世健康食品股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二会议
相关事项的事前认可意见》
（四）《大连盖世健康食品股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二会议
相关事项的独立意见》
（五）《致同会计师事务所（特殊普通合伙）关于大连盖世健康食品股份有限公
司前次募集资金使用情况鉴证报告》
大连盖世健康食品股份有限公司
董事会
2022 年 3 月 11 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额 73,313,295.06 本报告期投入募集资金总额 20,234,178.22
变更用途的募集资金总额
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 20,234,178.22
总额比例
项目可行
是否已变更 截至期末投入 项目达到预
募集资金用 调整后投资总 本报告期投入 截至期末累计 是否达到 性是否发
项目，含部 进度（%） 定可使用状
途 额（1） 金额 投入金额（2） 预计效益 生重大变
分变更 (3)＝(2)/(1) 态日期
化
年产 1 万吨食
用菌及蔬菜 2022 年 11
否 61,094,412.55 9,316,543.72 9,316,543.72 15.25% 不适用 否
冷冻调味食 月 30 日
品项目
补充流动资 2022 年 11
否 12,218,882.51 10,917,634.50 10,917,634.50 89.35% 不适用 否
金 月 30 日
合计 - 73,313,295.06 20,234,178.22 20,234,178.22 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于共开披露的
计划进度项目，如存在，请说明应对措施、投 不适用
资计划是否需要调整（分具体募集资金用途）
2021 年 3 月 5 日，公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十二次会议，
审议通过《关于变更募集资金投资项目实施地点及实施主体的议案》，基于公司经营
募集资金投资项目实施地点变更情况
发展需要，公司将募集资金投资项目的实施地点从江苏省连云港市东海县高新技术园
区变更至江苏省淮安市涟水县经济开发区涟水路西、双拥路南地块。
由于募投项目“年产 1 万吨食用菌及蔬菜冷冻调味食品项目”原实施地点租赁厂房产
募集资金投资项目实施方式调整情况 权证书办理进度未达预期，公司对本募投项目实施地点及主体进行变更，实施方式由
租赁改建厂房变更为购买土地自建厂房。
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途）
不适用
情况说明
2021 年 5 月 13 日，第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通
募集资金置换自筹资金情况说明 过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，公司拟置换已用
自筹资金支付的发行费用金额为 3,626,831.75（不含税金额）元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司以募集资金置换自筹资金已实施完成。
使用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况说明
2021 年 2 月 5 日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十一次会议，
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说 影响公司募集资金投资项目正常实施及公司正常经营的情况下，使用不超过 6,000 万元
明 （含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、满足保本要求且流动
性好的理财产品，使用期限自公司第二届董事会第十五次会议审议通过之日起 12 个月
内有效，报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理，取得收益为 282,997.61 元。
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行借款情况说明
