证券代码：836826 证券简称：盖世食品 公告编号：2023-018
大连盖世健康食品股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求（2022 年修订）》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》有关规定，
现将本公司 2022 年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2020 年向不特定合格投资者公开发行股票
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 9 日核发的《关于核准大连
盖世健康食品股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许
可 〔 2020 〕 3342 号 ）， 核 准 本 公 司 向 不 特 定 合 格 投 资 者 公 开 发 行 不 超 过
24,539,084 股新股（含行使超额配售选择权所发新股）；通过行使超额配售选择
权向战略投资者进一步发行不得超过未考虑超额配售选择权发行规模的 15%
（即不超过 3,200,750 股）。截至 2020 年 12 月 31 日，尚未行使超额配售选择
权，公司向不特定合格投资者公开发行股票 21,338,334 股，每股面值 1 元，发
行价为 3.48 元/股，共募集资金 74,257,402.32 元，扣除发行费用 11,144,388.69
元后，募集资金净额为 63,113,013.63 元。上述募集资金净额已经致同会计师事
务所（特殊普通合伙）致同验字（2020）第 210ZC00531 号《验资报告》验
证。截至 2021 年 2 月 10 日，已全额行使超额配售选择权，通过行使超额配售
选择权已完成向占战略投资者发行普通股 3,200,750 股，每股面值 1 元，发行价
为 3.48 元/股，共募集资金 11,138,610.00 元，扣除发行费用 938,328.57 元后，募
集资金净额为 10,200,281.43 元。上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特
殊普通合伙）致同验字（2021）第 210C000068 号《验资报告》验证。
累计发行股数为 24,539,084 股（含行使超额配售选择权所发新股），募集资
金 总 额 为 85,396,012.32 元 （ 超 额 配 售 选 择 权 行 使 后 ）， 扣 除 发 行 费 用
12,082,717.26 元（超额配售选择权行使后），实际募集资金净额为 73,313,295.06
元（超额配售选择权行使后）。
2、2022 年向特定对象发行股票
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 7 月 18 日核发的《关于同意大连
盖世健康食品股份有限公司向向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可
〔2022〕1502 号），核准本公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次发
行股数为 9,280,572 股，每股面值 1 元，发行价为 8.34 元/股，实际募集资金总
额为 77,399,970.48 元，扣除各项不含税发行费 5,009,473.23 元，募集资金净额
72,390,497.25 元，截至 2022 年 9 月 30 日，上述募集资金已到账，经致同会计
师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并由其出具了致同验字（ 2022）第
210C000577 号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、2020 年向不特定合格投资者公开发行股票
（1）以前年度已使用金额
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金累计投入募投项目 9,316,543.72
元，尚未使用的金额为 7,644,610.89 元（其中募集资金 6,386,458.08 元，专户存
储累计利息及理财投资收益扣除手续费 1,258,152.81 元）。
（2）本年度使用金额及当前余额
截至2022年12月31日，公司募集资金使用及余额如下：
项目 金额（元）
2021 年 12 月 31 日募集资金余额 7,644,610.89
加：用于现金管理的暂时闲置募集资金本期赎回 46,185,305.63
加：现金管理及利息收入 584,113.89
加：现金管理收入税金 15,114.37
加：发行承销坐扣税费 507,353.13
减：年产 1 万吨食用菌及蔬菜冷冻调味食品项目投入 53,404,135.40
减：流动资金 1,530,800.29
减：银行手续费 648.00
减：销户转入经常性使用户利息 873.81
2022 年 12 月 31 日募集资金期末余额： 40.41
2、2022 年向特定对象发行股票
本年度使用金额及当前余额
截至2022年12月31日，公司募集资金使用及余额如下：
项目 金额（元）
本期收到募集资金总额 72,799,970.48
加：现金管理及利息收入 69,097.65
加：发行承销坐扣税费和持续督导费 449,056.60
减：年产 1.5 万吨预制凉菜智能制造（加工）项目投入 36,253,539.93
减：研发及检测中心建设项目 4,997,841.18
减：流动资金 6,468,302.02
减：银行手续费 763.47
2022 年 12 月 31 日募集资金期末余额 25,597,678.13
注：上述募集资金期末余额包含尚未置换的发行费用人民币 858,529.83
元。
二、募集资金存放管理情况
（一）募集资金的管理情况
1、2020 年向不特定合格投资者公开发行股票
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修
订）》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等文件的规定，结合本公司
实际情况，制定了《大连盖世健康食品股份有限公司募集资金管理制度》。对募
集资金的存放、使用等方面均做出了具体明确的规定，在制度上保证募集资金
的规范使用。
公司分别在中国民生银行股份有限公司大连分行、中国银行股份有限公司
大连市分行（以下合称“开户银行”）开设募集资金专项账户，并与开户银行及
保荐机构分别签订了《募集资金三方监管协议》。公司第二届董事会第十六次会
议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点及实施主体的议案》，公
司、江苏乐世食品有限公司与保荐机构、江苏银行股份有限公司淮安分行签署
了《募集资金三方监管协议》。公司对募集资金的使用实施严格审批，以保证专
款专用。
鉴于中国银行股份有限公司大连市分行募集资金专户（账号：
290880466729）未实际使用，为方便公司经营管理，提高公司募集资金使用效
率，公司于2021年12月16日将该账户注销。
鉴于中国民生银行股份有限公司大连分行募集资金专户（账号：
632614398）已按照规定使用完毕，为减少管理成本，公司于2022年12月29日将
该账户注销。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司严格按照《募集资金三方监管协议》的规定
存放和使用募集资金，三方监管协议得到切实履行。
2、2022 年向特定对象发行股票
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修
订）》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等文件的规定，结合本公司
实际情况，制定了《大连盖世健康食品股份有限公司募集资金管理制度》。对募
集资金的存放、使用等方面均做出了具体明确的规定，在制度上保证募集资金
的规范使用。
公司分别在中国民生银行股份有限公司大连分行、招商银行股份有限公司
大连分行、江苏银行股份有限公司涟水支行（以下合称“开户银行”）开设募集
资金专项账户,并与开户银行及保荐机构分别签订了《募集资金三方监管协
议》。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司严格按照《募集资金三方监管协议》的规定
存放和使用募集资金，三方监管协议得到切实履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、2020 年向不特定合格投资者公开发行股票
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如
下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国民生银行股
份有限公司大连 632614398 募集资金专户 已注销
分行
江苏银行股份有
10320188000175018 募集资金专户 40.41
限公司涟水支行
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入及现金管理收益
1,842,643.24 元（其中 2021 年度 1,258,529.35 元），已扣除手续费 1,024.54 元
（其中 2021 年度手续费 376.54 元）。
2、2022 年向特定对象发行股票
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如
下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国民生银行股
份有限公司大连 660012777 募集资金专户 10,273,985.96
分行
招商银行股份有
411907142010603 募集资金专户 15,270,045.36
限公司大连分行
江苏银行股份有
10320188000197726 募集资金专户 53,646.81
限公司涟水支行
合计： 25,597,678.13
上述存款余额中，已计入募集资金专户现金管理收益及利息收入 69,097.65
元，已扣除手续费 763.47 元，尚未从募集资金专户置换的发行费用 858,529.83
元。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
1、2020 年向不特定合格投资者公开发行股票实际使用情况详见附表 1。
2、2022 年向特定对象发行股票实际使用情况详见附表 2。
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
2022 年 10 月 21 日，第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十一次
会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议
案》，公司拟置换已用自筹资金支付的发行费用金额为 858,529.83（不含税金
额）元。
截至 2022 年 12 月 31 日，上述公司以募集资金置换自筹资金尚未完成。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情
况。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
1、2020 年向不特定合格投资者公开发行股票募集资金
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托理 委托理 委托理 预计年化
委托方 产品 收益类
财产品 委托理财金额 财起始 财终止 收益率
名称 名称 型
类型 日期 日期 （%）
银河证 固定收益 “ 银 河 30,000,000.00 2022 年 1 2022 年 2 固 定 收 2.75%
券 凭证 金山” 月 19 日 月 22 日 益
收 益
凭 证
10354
江 苏 银 保本保证 七 天 12,096,565.74 2022 年 3 2022 年 6 固 定 收 2.13%
行 股 份 收益 通 知 月 21 日 月 30 日 益
有限公 存款*
司涟水
支行
江 苏 银 保本保证 七 天 2,817,059.72 2022 年 7 2022 年 9 固 定 收 1.57%
行 股 份 收益 通 知 月8日 月 21 日 益
有限公 存款*
司涟水
支行
七天通知存款*：签约账户任一日日前资金满足留存额度且超出留存额度部分 50 万元人民
币及以上，则超过部分自动划入“E 周存”账户并开始起息，签约账户内留存额度为 50 万元，按
照七天通知存款利率计息。募集项目需支付款项，原募集资金专户不满足留存额度时，系统自
动将差额从“E 周存”账户划转至原募集资金专户中对外支付，剩余余额将继续在“E 周存”账户中；
任一期七天通知存款到期后，“E 周存”账户中资金将划回至原募集资金专户并重新按照七天通
知存款起存条件进行判断。
2、2022 年向特定对象发行股票募集资金
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托方 委托理财 产品 委托理财 委托理财 委托理财 收益类 预计年化收
名称 产品类型 名称 金额 起始日期 终止日期 型 益率（%）
江苏银行 保 本 保 证 七天通 3,666,497.33 2022 年 12 2022 年 12 固定收益 1.80%
股份有限 收益 知存款 月7日 月 27 日
公司涟水 *
支行
本公司于 2021 年 2 月 5 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司拟使用额度不超过人民币 6,000 万元闲置募集资金进行现金管
理。报告期内，公司不存在质押上述理财产品的情况。
本公司于 2022 年 10 月 21 日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司拟使用额度不超过人民币 5,000 万元闲置募集资金进行现金管
理。报告期内，公司不存在质押上述理财产品的情况。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在前次募集资金投资项目已对外转让或
置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求（2022 年修订）》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》有关规定及
时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：盖世食品严格执行了募集资金专户存储制度，有
效执行募集资金三方监管协议，盖世食品 2022 年度募集资金具体使用情况与披
露情况一致，未出现募集资金使用违反相关法律法规和公司相关制度的情形。
保荐机构对盖世食品 2022 年度募集资金存放与实际使用情况无异议。
八、会计师鉴证意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）对《大连盖世健康食品股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行鉴证，出具鉴证报告
（致同专字（2023）第 210A009325 号），认为：盖世食品董事会编制的 2022
专项报告符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求（2022 年修订）》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》有关规
定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了盖世食品 2022 年度募
集资金的存放和实际使用情况。
九、备查文件
（一） 《大连盖世健康食品股份有限公司第三届董事会第十五次会议决
议》
（二） 《大连盖世健康食品股份有限公司第三届监事会第十五次会议决
议》
（三） 《大连盖世健康食品股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十
五会议相关事项的独立意见》
（四） 《致同会计师事务所（特殊普通合伙）关于大连盖世健康食品股份
有限公司 2022 年年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》
（五） 《中国银河证券股份有限公司关于大连盖世健康食品股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际情况之核查意见》
大连盖世健康食品股份有限公司
董事会
2023 年 4 月 24 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2020 年向不特定合格投资者公开发行股票
单位：元
募集资金净额 73,313,295.06 本报告期投入募集资金总额 54,934,935.69
变更用途的募集资金总额
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 75,169,113.91
总额比例
项目可行
是否已变更 截至期末累计 截至期末投 项目达到预
募集资金用 调整后投资总 本报告期投入金 是否达到 性是否发
项目，含部 投入金额 入进度（%） 定可使用状
途 额（1） 额 预计效益 生重大变
分变更 （2） (3)＝(2)/(1) 态日期
化
年产 1 万吨
食用菌及蔬 2023 年 6 月
否 61,094,412.55 53,404,135.40 62,720,679.12 102.66% 不适用 否
菜冷冻调味 30 日
食品项目
补充流动资 否 12,218,882.51 1,530,800.29 12,448,434.79 101.88% 不适用 不适用 否
金
合计 - 73,313,295.06 54,934,935.69 75,169,113.91 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的
计划进度项目，如存在，请说明应对措施、
不适用
投资计划是否需要调整（分具体募集资金用
途）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的（分具体募集资金用
途） 不适用
情况说明
募集资金置换自筹资金情况说明 不适用
使用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况说明
2021 年 2 月 5 日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十一次会
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说 议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确
明 保不影响公司募集资金投资项目正常实施及公司正常经营的情况下，使用不超过
6,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、满足保本
要求且流动性好的理财产品，使用期限自公司第二届董事会第十五次会议审议通过之
日起 12 个月内有效，报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理，取得收益为
310,002.43 元。
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行借款情况说明
募集资金其他使用情况说明 不适用
注：1.“本报告期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本报告期投入金额”及实际已置换先期投入金额。
2.募集资金计划投资总额=募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得的募集资金）。
3.2022 年向特定对象发行股票募集资金投资项目“年产 1.5 万吨预制凉菜智能制造（加工）项目”系在 2020 年向不特定合格投资
者公开发行股票募集资金投资项目“年产 1 万吨食用菌及蔬菜冷冻调味食品项目”上进一步进行产能扩容，扩容后与扩容前产能系包
含关系。
附表 2：
募集资金使用情况对照表
2022 年向特定对象发行股票
单位：元
募集资金净额 72,390,497.25 本报告期投入募集资金总额 47,719,683.13
变更用途的募集资金总额
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 47,719,683.13
总额比例
项目可行
是否已变更 截至期末累计 截至期末投 项目达到预
募集资金用 调整后投资总 本报告期投入金 是否达到 性是否发
项目，含部 投入金额 入进度（%） 定可使用状
途 额（1） 额 预计效益 生重大变
分变更 （2） (3)＝(2)/(1) 态日期
化
年产 1.5 万吨
预制凉菜智 2023 年 6 月
否 44,547,998.31 36,253,539.93 36,253,539.93 81.38% 不适用 否
能制造（加 30 日
工）项目
研发及检测
2023 年 6 月
中心建设项 否 6,125,349.77 4,997,841.18 4,997,841.18 81.59% 不适用 否
30 日
目
补充流动资
否 21,717,149.17 6,468,302.02 6,468,302.02 29.78% 不适用 不适用 否
金
合计 - 72,390,497.25 47,719,683.13 47,719,683.13 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的
计划进度项目，如存在，请说明应对措施、
不适用
投资计划是否需要调整（分具体募集资金用
途）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的（分具体募集资金用
途） 不适用
情况说明
2022 年 10 月 21 日，第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十一次会议，审议
通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，公司拟置换已
募集资金置换自筹资金情况说明
用自筹资金支付的发行费用金额为 858,529.83（不含税金额）元。
截至 2022 年 12 月 31 日，上述公司以募集资金置换自筹资金尚未完成。
使用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况说明
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说 2022 年 10 月 21 日，公司召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十一次会
明 议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确
保不影响公司募集资金投资项目正常实施及公司正常经营的情况下，使用不超过
5,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、满足保本
要求且流动性好的理财产品，使用期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有
效，报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理，取得收益为 1,646.25 元。
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行借款情况说明
募集资金其他使用情况说明 不适用
注：1.“本报告期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本报告期投入金额”及实际已置换先期投入金额。
2.募集资金计划投资总额=募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得的募集资金）
