证券代码：837821            证券简称：则成电子            公告编号：2022-181



                      深圳市则成电子股份有限公司

                           投资者关系管理制度


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。



一、    审议及表决情况

    深圳市则成电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 12 月 13 日召
开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于修订<投资者关系管理制度>的
议案》，本议案尚需提交公司 2022 年第六次临时股东大会审议。



二、    制度的主要内容，分章节列示：


                               第一章    总   则


    第一条 为了完善深圳市则成电子股份有限公司（以下简称“公司”）治理结
构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《北京证券
交易所股票上市规则（试行）》以及《深圳市则成电子股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）等有关规定，制订本制度。

    第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜
在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以
实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。投资者关系工作包
括的主要职责是：

    （一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；
持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会
及管理层。

    （二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等
会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构
投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。

    （三）公共关系。建立并维护与北京证券交易所、行业协会、媒体以及其他
上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、
股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出
并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。

    （四）有利于改善投资者关系的其他工作。

    第三条 投资者关系工作的目的是：

    （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
和熟悉。

    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。

    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。

    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。

    （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

    第四条 上市公司投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则。上
市公司应当在投资者关系管理工作中，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公
司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者决策造成误导。

    公司应当积极做好投资者关系管理工作，及时回应投资者的意见建议，做好
投资者咨询解释工作。

    公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待全体投资者，避免出现选择性
信息披露。公司向特定对象提供已披露信息等相关资料的，如其他投资者也提出
相同的要求，公司应当予以提供。

    第五条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：

    （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营
方针等；
    （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。

    （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

    （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产
重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、
管理层变动以及大股东变化等信息；

    （五）企业文化建设；

    （六）按照法律、法规和证券监管部门要求披露的其他信息

    （七）公司的其他相关信息。

    第六条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关系
工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，
公司各部门及下属公司应积极配合。

    除非得到明确授权，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者
关系活动中代表公司发言。


                       第二章 投资者关系管理负责人


    第七条 公司的董事会秘书是公司投资者关系管理负责人，并具体承办投资
者关系的日常管理工作。

    第八条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：

    （一）全面了解公司各方面情况。

    （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制。

    （三）具有良好的沟通和协调能力。

    （四）具有良好的品行，诚实信用。

    第九条 投资者关系管理负责人全面负责公司投资者关系工作。投资者关系
管理负责人应在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，
负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。

    第十条 投资者关系管理负责人负责制定公司投资者关系管理的工作管理办
法和实施细则，并负责具体落实和实施。

    投资者关系管理负责人负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系
管理进行全面和系统的培训。在进行投资者关系活动之前，投资者关系管理负
责人应对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。

    第十一条 投资者关系管理负责人应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司
的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。


                        第三章 自愿性信息披露


    第十二条 公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式，自愿地披露现
行法律、法规和北京证券交易所规则规定应披露信息以外的信息。

    第十三条 公司进行自愿性信息披露应遵循公平原则，面向公司的所有股东
及潜在投资者，使机构、专业和个人投资者能在同等条件下进行投资活动，避免
进行选择性信息披露。

    公司应遵循诚实信用原则，在投资者关系活动中就公司经营状况、经营计划、
经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露，帮助投资者作出理
性的投资判断和决策。

    第十四条 公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时，应以明确的警示性
文字，具体列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。

    第十五条 在自愿性信息披露过程中，当情况发生重大变化导致已披露信息
不真实、不准确或不完整，或者已披露的预测难以实现的，公司应对已披露的信
息及时进行更新。对于已披露的尚未完结的事项，公司有持续和完整披露义务，
直至该事项最后结束。

    第十六条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法规和规则规定
应披露的重大信息，应及时向北京证券交易所报告，并在下一交易日开市前进行
正式披露。


                        第四章 投资者关系活动


                           第一节 股东大会
    第十七条 公司应根据法律、法规、规范性文件和公司章程的要求，认真做
好股东大会的安排组织工作。

    第十八条 公司应当在不晚于年度股东大会召开之日举办年度报告说明会，
公司董事长（或者经理）、财务负责人、董事会秘书、保荐代表人（如有）应当
出席说明会，会议包括下列内容：

    （一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；

    （二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发；

    （三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；

    （四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金用途及发展前景等方
面存在的困难、障碍、或有损失；

    （五）投资者关心的其他内容。

    公司应当至少提前 2 个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容
应当包括日期及时间、召开方式（现场或网络）、召开地点或者网址、公司出席
人员名单等。

    第十九条 公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召开时间和地
点等方面充分考虑便于股东参加。为了提高股东大会的透明性，公司可广泛邀请
新闻媒体参加并对会议情况进行详细报道。

    第二十条 股东大会过程中如对到会的股东进行自愿性信息披露，公司应尽
快在公司网站或以及其他可行的方式公布。

                             第二节 网站

    第二十一条 公司可以通过建立公司网站并开设投资者关系专栏的方式开展
投资者关系活动。公司可在网站上开设论坛，投资者可以通过论坛向公司提出问
题和建议，公司也可通过论坛直接回答有关问题。公司也可设立公开电子信箱与
投资者进行交流。投资者可以通过信箱向公司提出问题和了解情况，公司也可通
过信箱回复或解答有关问题。对于论坛及电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍
性的问题及答复，公司应加以整理后在网站的投资者专栏中以显著方式刊载。

    第二十二条 公司应根据规定在定期报告中公布网站地址。当网址发生变更
后，公司应及时公告变更后的网址。
       第二十三条 公司应避免在公司网站上刊登传媒对公司的有关报告以及分析
师对公司的分析报告。

       第二十四条 公司应对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以
显著标识加以区分，对错误信息应及时更正，避免对投资者产生误导。

                   第三节 分析师会议、业绩说明会和路演

       第二十五条 公司可在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必要
的时候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。分析师会议、业绩说明会和路
演活动应采取尽量公开的方式进行。

    公司可以邀请新闻媒体的记者参加，并做出客观报道。

       第二十六条 公司可将分析师会议、业绩说明会和路演活动的影像资料放置
于公司网站上，供投资者随时点播。在条件尚不具备的情况下，公司可将有关分
析师会议或业绩说明会的文字资料放置于公司网站供投资者查看。

                             第四节 一对一沟通

       第二十七条 公司可在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其
他事项与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，介绍公司情况、回答
有关问题并听取相关建议。

    公司一对一沟通中，应平等对待投资者，为中小投资者参与一对一沟通活动
创造机会。

       第二十八条 为避免一对一沟通中可能出现选择性信息披露，公司可将一对
一沟通的相关音像和文字记录资料在公司网站上公布，还可邀请新闻机构参加一
对一沟通活动并作出报道。

                               第五节 现场参观

       第二十九条 公司尽量安排投资者、分析师及基金经理等到公司或募集资金
项目所在地进行现场参观。

       第三十条 公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和
经营情况，同时应注意避免在参观过程中使参观者有机会得到未公开的重要信
息。
    第三十一条 公司应在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披
露方面必要的培训和指导。

                                第六节 电话咨询

    第三十二条 公司应设立专门的投资者咨询电话，投资者可利用咨询电话向
公司询问、了解其关心的问题。

    第三十三条 咨询电话应有专人负责，并保证在工作时间电话有专人接听和
线路畅通。如遇重大事件或其他必要时候，公司应开通多部电话回答投资者咨询。

    第三十四条 公司应在定期报告中对外公布咨询电话号码。如有变更要尽快
在公司网站公布，并及时在正式公告中进行披露。

                           第七节 投资者关系管理档案

    第三十五条 公司进行投资者关系活动应当建立投资者关系管理档案，投资
者关系管理档案至少应当包括下列内容：

    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

    （二）投资者关系活动的交流内容；

    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；

    （四）其他内容。


                           第五章 相关机构与个人


                           第一节 投资者关系顾问

    第三十六条 公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关
系顾问咨询、策划和处理投资者关系，包括媒体关系、发展战略、投资者关系管
理培训、危机处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。

    第三十七条 公司在聘用投资者关系顾问时，应注意其是否同时为对同行业
存在竞争关系的其他公司服务。如公司聘用的投资者关系顾问同时为存在竞争关
系的其他公司提供服务，公司应避免因投资者关系顾问利用一家公司的内幕信息
为另一家公司服务而损害其中一家公司的利益。

    第三十八条 公司应避免由投资者关系顾问代表公司就公司经营及未来发展
等事项作出发言。
       第三十九条 公司应尽量以现金方式支付投资者关系顾问的报酬，避免以公
司股票及相关证券、期权或认股权等方式进行支付和补偿。

                        第二节 证券分析师和基金经理

       第四十条 公司不得向分析师或基金经理提供尚未正式披露的公司重大信
息。

       第四十一条 公司向分析师或投资经理所提供的相关资料和信息，如其他投
资者也提出相同的要求时，公司应平等予以提供。

       第四十二条 公司应避免出资委托证券分析师发表表面上独立的分析报告。
如果由公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告，应在刊登时
在显著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。

       第四十三条 公司应避免向投资者引用或分发分析师的分析报告。

       第四十四条 公司可以为分析师和基金经理的考察和调研提供接待等便利，
但要避免为其工作提供资助。分析人员和基金经理考察公司原则上应自理有关费
用，公司不应向分析师赠送高额礼品。

                              第三节 新闻媒体

       第四十五条 根据法律、法规和中国证券监督管理委员会、北京证券交易所
规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定媒体和指定网站公
布。

    公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻
发布或答记者问等其他形式代替公司公告。

    公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段
影响媒体的客观独立报道。

    公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。

       第四十六条 对于重大的尚未公开信息，公司应避免以媒体采访及其他新闻
报道的形式披露相关信息。在未进行正式披露之前，应避免向某家新闻媒体提供
相关信息或细节。

       第四十七条 公司应把对公司宣传或广告性质的资料与媒体对公司正式和客
观独立的报道进行明确区分。如属于公司本身提供的（包括公司本身或委托他人
完成）并付出费用的宣传资料和文字，应在刊登时予以明确说明和标识。


                             第六章 附则


    第四十八条 北京证券交易所及中国证券监督管理委员会指定网站为公司信
息披露平台，根据法律、法规和北京证券交易所规定，应进行披露的信息必须在
规定的时间内在上述平台和网站公布。

    第四十九条 本制度的解释权归公司董事会。
    本制度由董事会拟定及修改，经股东大会决议通过之日起生效。



                                           深圳市则成电子股份有限公司
                                                                董事会
                                                    2022 年 12 月 14 日