证券代码：837821             证券简称：则成电子             公告编号：2022-172



                       深圳市则成电子股份有限公司

                            董事会秘书工作细则


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。



一、     审议及表决情况

    深圳市则成电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 12 月 13 日召
开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于修订<董事会秘书工作细则>的
议案》，该议案经董事会审议通过之日起生效。



二、     制度的主要内容，分章节列示：

    第一条 为了进一步提高深圳市则成电子股份有限公司（以下简称“公司”）
治理水平，规范公司董事会秘书的运作和职责权限，根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关法律、法规、规范性文件及《深
圳市则成电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特
制定本细则。

    第二条 公司董事会设董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理人员，对公
司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责，不得利用职权为自己或他人谋取利
益。法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会
秘书。

    第三条 董事会秘书为信息披露事务负责人，负责公司股东大会和董事会会
议的筹备、投资者关系管理以及公司股东资料管理等工作，办理信息披露事务等
事宜。
    第四条 董事会秘书的任职资格：

    （一）董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自然
人；

    （二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知
识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地
履行职责，并具有良好的处理公共事务的能力；

    （三）董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，
具有良好的职业道德和个人品质。

    第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

    （一）《公司法》第一百四十六条规定不得担任董事、监事和高级管理人员
的任何一种情形；

    （二）被中国证监会及其派出机构采取证券市场禁入措施或者认定为不适当
人选，期限尚未届满；

    （三）被证券交易所认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员，期
限尚未届满；

    （四）公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师；

    （五）本公司现任监事；

    （六）中国证监会、证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

    第六条 董事会秘书由董事长提名，由董事会进行资格审查并予以聘任或者
解聘。公司应当在董事会正式聘任董事会秘书后的两个交易日内发布公告，并向
北京证券交易所报备。公告应包括但不限于以下内容：

    （一）董事会秘书符合本细则任职资格的说明；

    （二）董事会秘书学历和工作履历说明；

    （三）董事会秘书违法违规的记录（如有）；

    （四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址
及专用电子邮件信箱地址等。

    第七条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。董
事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当在两个交易日内发布公告并向北京证券交
易所报备。

    第八条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之
日起一个月内将其解聘:

    （一）本制度第五条规定的任何一种情形；

    （二）连续三个月以上不能履行职责；

    （三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的；

    （四）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的；

    （五）公司董事会认为不宜继续担任董事会秘书的其他情形。

    第九条 董事会秘书辞职应以书面形式向董事会提出，不得通过辞职等方式
规避其应当承担的职责。董事会秘书辞职时，应提前一个月通知公司董事会并说
明原因。

    第十条 除法律法规、《公司章程》及本细则另有规定外，董事会秘书的辞职
自辞职报告送达董事会时生效。公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受
公司董事会和监事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。
董事会秘书辞职后未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘
书职责。

    第十一条 公司应当在原任董事会秘书离职三个月内聘任董事会秘书。公司
董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书
的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。董事会未指定代行董事会秘书职责的人
员或董事会秘书空缺期间超过三个月之后，由董事长代行董事会秘书职责，直至
公司聘任新的董事会秘书。

    第十二条 公司董事或其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。董事兼
任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事
及董事会秘书的人不得以双重身份作出。

    第十三条 公司董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括:

    （一）负责公司信息对外发布；

    （二）制定并完善公司信息披露事务管理制度和重大信息内部报告制度；

    （三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方
及有关人员履行信息披露义务，并按照有关规定向证券交易所及其他证券监管机
构办理定期报告和临时报告的披露工作；

    （四）负责公司未公开重大信息的保密工作；

    （五）负责公司内幕知情人登记报备工作；

    （六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会
及时披露或澄清。

    第十四条 公司董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包括:

    （一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监事会会议和
股东大会会议；

    （二）建立健全公司内部控制制度；

    （三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；

    （四）积极推动公司建立健全激励约束机制；

    （五）积极推动公司承担社会责任。

    第十五条 公司董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者
的沟通、接待和服务工作机制，包括接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资
者提供公司公开披露的信息资料。

    第十六条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括:

    （一）保管公司股东持股资料；

    （二）办理公司限售股相关事项；

    （三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买
卖相关规定；

    （四）其他公司股权管理事项。

    第十七条 公司董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，
协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。

    第十八条 公司董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、监
事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。

    第十九条 公司董事会秘书应提示公司董事、监事、高级管理人员履行忠实、
勤勉义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或《公司章程》，
做出或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向本所报告。

    第二十条 《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司
章程》要求履行的其他职责。

    第二十一条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、监
事、高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的履职行为。

    第二十二条 公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，
查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和
信息。

    第二十三条 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应
及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。

    第二十四条 公司董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间及
离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行
为的信息不属于前述应当履行保密的范围。

    第二十五条 董事会秘书在任职期间因工作失职、渎职或违法违规的，给公
司造成不良影响的，公司视情节轻重可以对其采取责令检讨、通报批评、警告、
经济处罚、限制股权激励、损失赔偿等内部问责措施。

    第二十六条 本细则未尽事宜，或者与本细则生效后颁布、修改的有关法律、
法规、规范性文件、《公司章程》相冲突的，按有关法律、法规、规范性文件、
《公司章程》的规定执行。

    第二十七条 本细则由公司董事会负责解释。

    本细则由董事会拟定及修改，经董事会审议通过之日起生效。




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                                                     2022 年 12 月 14 日