上海华谊集团股份有限公司
                  信息披露暂缓与豁免业务管理制度
                      （第九届董事会第十一次会议审议通过）



                                 第一章 总则

   第一条   为了规范上海华谊集团股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露暂缓
与豁免行为，明确公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务，保护投资
者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下
简称“股票上市规则”）、《上海证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务的指引》，
以及公司《章程》等有关规定，制定本制度。
   第二条   公司及相关信息披露义务人按照《股票上市规则》及上海证券交易所其
他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。


                        第二章 暂缓、豁免信息的范围

   第三条   公司应当披露的信息存在《股票上市规则》规定的暂缓、豁免情形的，
可以无须向上海证券交易所申请，由公司自行审慎判断暂缓或豁免披露，并接受上海
证券交易所对信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。
   第四条   公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及时披
露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。
   第五条   公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按《股票上市规则》
披露或者履行相关义务可能导致公司违反国家有关保密的法律法规或损害公司及投
资者利益的，可以豁免披露。
   第六条   本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门规
章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、且有实用性并经权利人采取
保密措施的技术信息和经营信息。
   本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系国
家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后
可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。

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   第七条     暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
   （一）相关信息尚未泄漏；
   （二）有关内幕人士已书面承诺保密；
   （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
   第八条     公司应当披露的信息存在《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关
业务规则中规定的可以暂缓、豁免情形的，由公司经审慎判断后，做出暂缓、豁免决
定，并采取有效措施防止暂缓或豁免事项的信息披露。


                       第三章 信息披露暂缓与豁免的程序


   第九条     特定信息申请暂缓、豁免披露处理的，相关业务部门应填写信息披露暂
缓与豁免业务登记审批表（详见附件 1），并及时提交董事会秘书办公室。公司董事会
秘书在两个交易日内对相关信息是否符合暂缓或豁免披露的条件进行审核，如相关信
息不符合暂缓或豁免披露条件的应及时披露。
   第十条     公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书
负责登记，并经公司董事长、总裁签字确认后，由董事会秘书办公室妥善归档保管。
   登记的相关事项一般包括：
   （一）暂缓或豁免披露的事项内容；
   （二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
   （三）暂缓披露的期限；
   （四）暂缓或豁免事项的知情人名单；
   （五）相关内幕人士的书面保密承诺；
   （六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。
   第十一条     公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理后，由申请部门负责采取
有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，并做好相关义务人信息披露暂缓或豁免业
务保密承诺函（详见附件 2）的签署及信息披露暂缓或豁免业务知情人登记表（详见
附件 3）的填报工作。

    因工作关系接触到公司暂缓或豁免披露信息的知情人，对其知情的暂缓或豁
免披露信息负有保密义务，不得泄露相关信息，不得利用该等信息进行任何内幕
交易。

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    第十二条   已办理暂缓与豁免披露的信息，出现下列情形之一时，公司应当
及时核实相关情况并对外披露：
    （一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；
    （二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；
    （三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
    暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时公告相关信
息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由等情况。


                           第四章 责任与处罚


    第十三条   对于不符合上述条款规定的暂缓、豁免事项作暂缓、豁免处理，
以及暂缓、豁免披露的原因已经消除或期限届满未及时披露的，将对相关责任人
按照企业奖惩制度的有关规定执行。


                               第五章       附则


    第十四条   公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合《股票上市规
则》以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。
    第十五条   本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、部门规章、规范性文件
及公司《章程》、《信息披露事务管理制度》等规定执行。
    第十六条   本公司其他制度中有关信息披露暂缓、豁免的规定与本制度有冲
突的，以本制度为准。
    第十七条   本制度自公司董事会批准之日起生效。


    附件 1：信息披露暂缓与豁免业务登记审批表
    附件 2：信息披露暂缓与豁免业务保密承诺函
    附件 3：信息披露暂缓与豁免业务知情人登记表




                                        3
附件 1：
                      上海华谊集团股份有限公司
                  信息披露暂缓与豁免业务登记审批表


                                             申请时间：______________



    申请部门                             经办人


 暂缓或豁免披露
     的事项

 暂缓或豁免披露
  的原因和依据

 暂缓披露的期限

 是否已填报暂缓                      有关内幕知情人
  或豁免事项知     □是   □否        是否书面承诺     □是    □否
    情人名单                              保密

 申请部门负责人
      意见


 董事会秘书意见



    总裁签字




   董事长签字




                                 4
附件 2：


                      上海华谊集团股份有限公司

                  信息披露暂缓或豁免业务保密承诺函




    作为上海华谊集团股份有限公司暂缓、豁免信息披露事项的知情人，本人声

明并承诺如下：

    1、本人知晓并将遵守公司《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》的内容；

    2、本人承诺，对知悉的暂缓、豁免披露的信息严格保密，不在公司对暂缓、

豁免披露事项进行信息披露之前泄露任何信息；

    3、本人承诺，不利用暂缓、豁免披露的信息买卖或者建议他人买卖公司证

券及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。

    4、如因本人保密不当致使公司暂缓、豁免事项泄露，本人愿承担相应的法

律责任。




                                             承诺人：

                                             承诺日期：




                                  5
附件 3：


                       上海华谊集团股份有限公司
                  信息披露暂缓或豁免业务知情人登记表



    登记时间                             登记人员

暂缓或豁免披露
                               □暂缓披露     □豁免披露
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