上海上菱电器股份有限公司一九九九年年度报告摘要2000-04-08
上海上菱电器股份有限公司一九九九年年度报告摘要
重要提示:本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告。
一、公司简介
1 、公司法定中文名称:上海上菱电器股份有限公司
公司法定英文名称:SHANGHAI SHANGLING ELECTRIC APPLIANCES
CO.，LTD.
公司英文缩写:SLEC
2 、公司法定代表人:夏毓灼
3 、公司董事会秘书:曹俊
联系地址:上海市浦东新区建平路2 号
电话:(02)58857888(机)2273
传真:(02)58857367
电子信箱:sldsh@shangling.com
4 、公司注册及办公地址:上海市建平路2 号
公司邮政编码:20035
公司国际互联网网址:http://www.shangling.com
电子信箱:sldsh@shangling.com
5 、公司选定的信息披露报纸名称:
上海证券报(境内)、香港南华早报(境外)
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址:http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点:公司董事会秘书办公室
6 、公司股票上市地:上海证券交易所
股票简称:上菱电器 上菱B股
A 股股票代码:600835B 股股票代码:900925
二、会计数据和业务数据摘要
1 、公司本年度实 现 (单位:人民币元)
利润总额 528，473，747.29
净利润 244，333，013.37
扣除非经常性损益后的净利润 163，549，504.16
主营业务利润 1，033，805，586.78
其他业务利润 6，892，766.31
营业利润 450，65，851.44
投资收 益 42，252，799.11
补贴收 入 35，716，077.38
营业外收支净额 339，019.36
经营活动产生的现金流量净额 247，433，107.98
现金及现金等价物净增加 额 707，655，813.18
注:扣除非经常性损益项目和涉及金额:(单位:人民币元)
1 、国债利 息 5，969，482.42
2、法人股转让收益 39，097，949.41
3、补贴收入 35，716，077.38
以上项目涉及金额共计 80，783，508.79
(单位:人民币千元)
根据中国法定帐目实现的净利润 244，333
根据国际会计准则实现的净利润 207，029
有关按两种不同会计准则计算净利润的差异形成原因如下:
净利润 (人民币千元)
根据中国法定帐目 244，333
国际会计准则和其他调整:
. 冲回呆坏账准 备 3，689
. 计提已资本化模具费用之摊销 (4，301)
. 商誉摊销差异 74
. 提取职工福利基金 (36，166)
. 其 他 (1，267)
经国际会计准则及其他调整后所列报
207，029
2 、主要会计数据和财务指标(单位:人民币元)
追溯调整后:
项 目 1999年 1998年 1997年
主营业务收入 3503166528.14 444323044.92 918888298.01
净利润 244333013.37 3284791.73 22266595.28
总资产 6886955811.52 4969582156.82 2476182054.06
股东权益(含少数股东权益)
2690562949.43 109319221.42 10898268369.08
每股收益 0.455 0.01 0.07
每股收益(月平均加权法计算)
0.646 0.01 0.07
扣除非经常性损益后的每股收益
0.365 -0.29 0.011
每股净资产 6.001 3.33 3.32
调整后每股净资产 5.99 3.21 3.19
每股经营活动产生的现金流量净额
0.552 0.472
净资产收益率(%)
9.087 0.3 2.04
追溯调整前:
项 目 1999年 1998年 1997年
主营业务收入 3505166528.14 444323044.82 918888298.01
净利 润 244333013.37 10415260.81 71051208.89
总资 产 6886955811.52 5124004378.76 2622829027.71
股东权益(含少数股东权益)
2690562949.43 1248311269.76 1237814956.34
每股收 益 0.545 0.032 0.216
每股收益(月平均加权法计算)
0.646 0.032 0.216
扣除非经常性损益后的每股收益
0.365 -0.268 0.157
每股净资产 6.001 3.8 3.77
调整后每股净资产 5.99 3.65 3.59
每股经营活动产生的现金流量净额
0.552 0.472
净资产收益率(%) 9.08 0.83 5.73
注:主要财务指标的计算公式:
每股收益=净利润/度末普通股股份总数
每股净资产=年度末股东权益/度末普通股股份总数
调整后的每股净资产=(度末股东权益-三年以上的应收款项净额-待摊费用-待处理(动、固定)产净损失-开办费-长期待摊费用-住房周转金负数金额) 年度末普通股股份总数
净资产收益率=净利润/年度末股东权益×100
3 、报告期内股东权益变动情况:(单位:元)
项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金
未分配利润 股东权益合计
期初数 328381080 665566716.62 121939269.57 34633108.08
-22694852.77 1093192213.42
本期增加 120000000 1269205043.86 41273868.90 20636934.45
166891823.25 1597370736.01
期末 数 448381080 1934771760.48 163213138.47 24100244.53
144196970.48 2690562949.43
变动原因:
1、股本变动原因是由于1999年7月9日增发12000万股社会公众股A股。
2 资本公积增加是由于增发新股的发行溢价。
3 盈余公积和法定公益金变动是由于本年度利润提取数额。
4 未分配利润变动是由于本年度利润增加和计提四项准备调整年初利润。
三、股本变动及主要股东持股情况
1 、告期末公司股东总数为4912户。
2 、要股东持股情况:
股东名 称 年末持股 占总股
数量(股) 本比例
(％)
1 、上海电气(团)公司 211981080 47.28
2、钱富荣(B 股 ) 6380012 1.42
3、TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C
CLIENT B 股 ) 5942776 1.33
4、汉盛基金 4573124 1.02
5、景宏基金 4450000 0.99
6、APS MANAGEMT PTE LTD. (B股) 3159457 0.70
7、THE NOMURA SECURITIES CO. LTD. (B股) 1950640 0.44
8、MILLION CAPITAL LIMITED B股) 1945010 0.43
9、海通证券 1914892 0.43
10、海通国际 1900214 0.42
注:①上海电气(团)公司持有本公司国家股股权为21198.108万股，占总股本的47.28 。上海电气(团)公司法定代表人:夏毓灼先生，该公司经营范围:电力工程项目总承包，设备总成套或设备分交，开展对外承包劳务业务，实业投资，机电产品及相关行业的设备制造和销售，为国内和出口项目提供有关技术咨询及培训，市国资委授权范围内的国有资产经营与管理，国内贸易。
②除特别注明外，其他均为A 股股东。
四、股东大会简介
1 、股东大会情况:
(1)1999年2月10日，《上海证券报》、《中国证券报》刊登了公司二届七次董事会关于召开1998年年度股东大会的公告。1999年3月12日，公司召开1 998 年度股东大会。出席股东大会的股东及授权代表83 人，代表股份数226425 50 股，占公司总股本的68.95% 其中B股1427600 股，占公司总股本的4.35% 。经股东大会审议，通过了《1998年度董事会工作报告》、《1 998 年度总经理业务报告》、《1 998 年度监事会报告》、《1 998 年度财务决算和1 999 年度财务预算报告》、《1 998 年度利润分配方案》、《关于修改公司章程的报告》、《关于调整部分董事会成员的报告》、《关于调整部分监事会成员的报告》等决议。1 998 年度股东大会决议公告刊登于1 999 年3 月1 5 日的《上海证券报》、《中国证券报》。
(2)1 999 年5 月1 7 日，《上海证券报》、《中国证券报》刊登了公司二届八次董事会关于召开1 999 年临时股东大会的公告。1 999 年6 月1 7 日，公司召开1 999 年临时股东大会。出席股东大会的股东及授权代表86 人，代表股份数228707250 股，占公司总股本的69.65% 其中B 股1 6566364 股，占公司总股本的5.04% 。经股东大会审议，通过了《关于收购上海电气集团通用冷冻空调设备有限公司股权的议案》、《关于收购上海电气集团印刷包装机械有限公司股权的议案》、《关于与上海人造板机器厂共同出资组建上海新绿人造板制造有限公司的议案》、《关于受让上海永新彩色显像管有限公司部分股权的议案》、《关于与上海长江计算机(集团)公司共同组建上海长江计算机系统工程有限公司的议案》、《关于与上海东海电脑股份有限公司共同组建上海东海光驱有限公司的议案》、《关于参股宁波华信模塑制造公司的议案》、《关于参股组建上海富叶时代通讯有限公司的议案》、《关于补充公司流动资金的议案》、《关于增发12000万股A 股社会公众股的议案》、《关于授权本公司董事会全权办理本次增发新股事宜的议案》、《关于修改公司章程的议案》等决议。1999 年临时股东大会决议公告刊登于1 999年6月18日的《上海证券报》、《中国证券报》。
五、董事会报告
1 、 公司经营情况
(1)公司所处行业以及公司在本行业中的地位，排名如下:
① 电梯产品的销售收入、利税总额等指标1999年度保持行业首位。(据中国电梯协会统计资料)
② 中央空调产品市场占有率30% 列车空调产品市场占有率50% 巴士空调产品市场占有率30% 根据中国冷冻协会统计资料)。
③ 印刷包装机械产品的销售收入在全国排名首位。(根据中国印刷工业印刷机械行业协会统计资料)
④ 冰箱产品产量全国排名第10位。(根据中国家用电器协会统计)
(2)公司主营业务的范围及其经营状况
目前，公司的主营业务为生产制冰、冷藏设备、空调设备;印刷包装机械;起重运输机械等。
按行业分析:(单位:人民币元)
主营业务收入 主营业务利润
起重运输行业 2769933073.33 899459384.21
冷冻空调设备行业 42303541.36 8850836.71
印刷包装机械行业 206305154.58 54291569.20
家用电器行业 484624758.87 71203796.66
总计: 3503166528.14 1033805586.76
(3)公司全资附属公司及控股子公司的经营情况及业绩(单位:人民币元)
总资产 主营业务收入 净利润 股东权益
机电实业
3619507408.87 2769933073.33 221815615.29 1094323433.23
通用冷冻
444221348.29 42303541.36 27779712.50 293959107.44
印包机械
704290406.06 206305154.58 10701805.36 257742310.75
(4)在经营中出现的问题与困难及解决方案
电梯产品、冷冻空调设备、印刷包装设备制造等业务市场竞争日趋激烈。家电制造业务产品市场占有率下降，应收帐款的回笼影响生产资金的周转。针对经营中出现的问题，公司采取了下列措施:
对于电梯产品、冷冻空调设备、印刷包装设备制造等业务，积极引进先进技术和多渠道融资，加大技术改造力度，提高产品国产化率;加快营销网点建设，不断完善管理考核机制，全面实施用户满意战略，建立快速反应机制和完善的售后服务体系。
家电制造业务增加新品开发投入和加快开发速度，提高产品的科技含量;加强成本核算和监督管理，降低应收帐款，盘活存量资产，改善资产结构;继续推进减员增效，健全企业激励机制，充分调动职工积极性。
2 公司财务状况(单位:人民币元)
项 目 1999年 1998年 增减幅度%
总资 产 6886955811.52 4969582156.82 38.58
长期负 债 17762193.96 18637712.38 -4.70
股东权益 2690562949.43 1093192213.42 146.12
主营业务利润 1033805586.78 34625468.57 2885.68
净利 润 244333013.37 3284791.73 7338.31
变动原因:
1、总资产的增加是因为本年度增发新股募集资金和本年度利润增加所致。
2 长期负债的减少是因为长期借款减少所致。
3 股东权益的增加是因为本年度增发新股募集资金和本年度利润增加所致。
4 主营业务利润的增加是因为本年度主营业务扩大后收入增加所致。
5 净利润的增加是因为本年度实现利润增加所致。
3、公司投资情况
(1)截止1999年12月3日，公司长期投资合计932，858，840.49 元，较上年度增加633，239，211.94 元，增加幅度为 211.35%
(2)被投资公司情况
被投资公司名 称
主要经营活动 权益比例
上海机电实业有限公司
承办机电业企业中外合资业务 100%
上海电气集团印刷包装机械有限公司
生产销售各类印刷包装设备及备品配件 100%
上海电气集团通用冷冻空调设备有限公司
生产销售各类冷冻设备、空调设备 100%
上海上菱仓储运输有限公司
仓储、运 输 90%
上海上菱燃油取暖器厂
制造空调、燃油取暖器 90%
上海上菱长安电冰箱有限公司
生产销售家用电冰箱 5.22%
上海上菱电冰箱总厂洋泾配件厂
加工制造家用电器零配件 50%
上海宝山万里制绳厂
制造加工棉线带绳、家电配件 50%
上海菱海电线厂
制造加工电源插头 线 45%
上海亚波广告有限公司
各类广告设计、制 作 40%
上海永新彩色显像管有限公司
生产销售彩色显像管、彩色显示器件 15%
上海电气集团财务有限责任公司
办理经中国人民银行批准的电气集团
各成员单位的金融业务 5%
(3)集资金使用情况
① 承诺投资项 目
实际投资项目 资金投入情况 项目进度
a 收购上海电气集团通用冷
冻空调设备有限公司
收购上海电气集团通用冷 26574 万元 已完成收购
冻空调设备有限公司
b 收购上海电气集团印刷
装机械有限公司
包收购上海电气集团印刷包 24845万元 已完成收购
装机械有限公司
c 受让上海永新彩色显像管
有限公司15股权
受让上海永新彩色显像管 27467万元 股权收购款项
有限公司1 5 股权 已支付完毕
② 公司利用增发新股募集资金补充流动资金14098万元。
③ 结余的募集资金4628万元，均为本公司的银行存款。
4、中国加入WTO 将对公司未来经营产生的影响
① 电梯产品、冷冻空调设备制造业的生产技术比较先进，加入WTO 后，主要影响将体现在产品价格和产品成本。主要措施是:降低产品成本，提高产品合格率，提高国产化率。
② 印刷包装机械制造业加入WTO 后，因进口配件成本降低，有利于提高产品质量及降低制造成本，增强其在国际市场上的竞争力。
③ 国内家用冰箱的生产技术已日趋成熟，产品国产化率较高，冰箱产品的竞争主要是国内冰箱生产企业。
5、新年度的业务发展计划
公司通过资产重组和增发新股，产业结构发生了深刻的变化。从公司已经完成的募股投资项目来看，公司已由单一经营家用电器延伸至经营电梯、冷冻空调、印刷包装机械等高科技机电产品，公司力争在1999 年基础上取得更好的业绩。公司正抓紧实施尚未完成的募股投资项目，待全部项目完成后，将涉足计算机、通讯等高科技信息产业，逐步实现优势产业的多元发展。
电梯制造业:
电梯制造业与国际一流电梯制造企业合资生产各类优质高效商用电梯、住宅电梯产品，在继续降本增效、开拓市场，不断提高企业竞争力的同时，已将2000 年确定为技术创新年，重点是逐步建立和完善技术创新的体制和机制，加快国家级技术中心的运转和建立技术开发投入
的保障机制，并在年内计划投入技术创新费用超过1 亿元，还将进一步推行用户满意战略，逐步改善管理流程，建立快速、高效的新机制。2000 年电梯制造业的主营业务收入将与1999 年基本持平。
冷冻设备制造业:
冷冻设备制造业与国际著名冷冻空调生产企业合资生产中央空调、列车空调、客车空调产品，在不断扩大原有主流产品销售的基础上，计划开发一系列环保低噪、高效节能具有国际先进水平的新产品以及高技术含量的替代产品，年内计划投入上千万元开发新产品。2000 年通用冷冻空调制造业的主营业务收入将比1999 年有所增长。
印刷包装机械制造业:
印刷包装机械制造业与国际知名印刷机械生产企业合资高性能卷筒纸胶印机，开发生产全自动烫印模切机、滚筒式网版印刷机等创新产品，年内重点调整市场营销策略，加大国内外市场开拓力度，产销率接近100% ，同时加紧技术创新产品开发，新产品产值上亿元，加快技术引进设备改造的投入。2000 年印刷包装机械制造业的主营业务收入将比1999 年有所增长 。
家用电器制造业:
家用电器制造业与国际先进冰箱生产企业技术合作开发生产上菱家用电冰箱，加快新品开发的力度，形成无氟冰箱批量生产能力，通过理顺营销管理体系、推进市场网点建设、重组销售队伍等手段加强市场开拓，进一步降低成本，提高竞争力。2000 年家用冰箱制造业主营业务收入比1999 年略有增加。
6、董事会日常工作情况
(1)报告期内董事会的会议情况及决议内容
① 公司二届七次董事会会议于1 999 年2 月9 日召开，会议审议通过了如下决议:《一九九八年度报告及摘要》、《一九九八年度董事会工作报告》、《一九九八年度总经理业务报告》、《一九九八年度财务决算和一九九九年度财务预算报告》、《一九九八年度利润分配预案》、《关于修改公司章程的报告》、《关于调整部分董事会成员的报告》、决定于1999年3月12日召开一九九八年度股东大会。
② 公司二届八次董事会会议于1999年5月15日召开，会议审议通过了如下决议:《关于增发12000万股A 股社会公众股的议案》、《关于增发新股募集资金投资项目的议案》、《关于授权公司董事会全权办理本次增发新股事宜的议案》、《关于修改公司章程的议案》、决定于1 999 年6 月1 7 日召开一九九九年度临时股东大会。
③ 公司二届九次董事会会议于1 999 年8月12日召开，会议审议通过了如下决议:《一九九九年度中期报告》、《一九九九年度中期利润分配预案》、《关于本公司参股上海电气集团财务有限责任公司的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于调整有关董事会人员的议案》、《关于调整有关高级管理人员的议案》。
④ 公司董事会1 999 年临时会议于1 999 年11 月4 日召开，会议审议通过了《关于调整有关高级管理人员的议案》。
⑤ 公司二届十次董事会会议于1 999 年1 2 月1 6 日召开，会议审议通过了《关于转让本公司部分长期投资的议案》，本公司将所持有的1 57.905 万股广电股份法人股、11 0万股上海钢管法人股有偿转让给上海电气(集团)总公司;将所持有的140万股上海钢管法人股有偿转
让给上海电气实业公司。
(2)1999年公司临时股东大会授权公司董事会全权办理增发1 2000 万股社会公众股A 股事宜。经中国证券监督管理委员会证监发行字[ 999]76号文批准，公司已经成功发行了每股面值1.00元的人民币普通股(A 股)12000万股，行价格为11 .80 元。其中向上菱电器社会公众股A 股股权登记日(1999年7月8日)下午收市后在上海证券交易中央登记结算公司登记8在册的社会公众股A 股股东按1:1 比例配售，共计2 60 万股，占本次发行总量的18%向证券投资基金配售3600 万股，占本次发行总量的30% 通过上海证券交易所股票交易系统上网定价发行6240 万股，占本次发行总量的52%本次增发新股社会公众股A 股除权日:1 999 年
7 月9 日。向A 股老股东配售的262万股和向社会公众公开发行的6240 万股社会公众股A股于1 999年8月5日在上海证券交易所上市挂牌交易;向证券投资基金配售的3600万股社会公众股A股于1999年10月8日起上市流通。
7、公司管理层及员工情况
(1)董事、监事、高级管理人员
姓名 性别年龄 职务 任期起止日期 年初 年末
持股 持股数
数(股) (股)
夏毓灼 男 59 董事长 1999.3.12-2000.5.29 0 0
陈俊民 男 44 副董事长 1997.5.30-2000.5.29 0 0
范秉勋 男 54 副董事长 1999.3.12-2000.5.29 0 0
唐 岷 男 44 董事、总经理 1998.6.22-2000.5.29 0 0
罗关龙 男 60 董 事 1999.3.12-2000.5.29 0 0
徐 伟 男 36 董 事 1999.3.12-2000.5.29 0 0
王树民 男 50 董 事 1997.5.30-2000.5.29 0 0
张传武 男 59 董 事 1999.3.12-2000.5.29 0 0
姜安成 男 50 董 事 1999.3.12-2000.5.29 0 0
曹 俊 男 40 董事会秘书 1999.11.4-2000.5.29 0 0
徐永勤 女 52 监事长 1997.5.30-2000.5.29 0 0
陆红贵 男 49 监 事 1999.3.12-2000.5.29 0 0
陈基铨 男 52 监 事 1999.3.12-2000.5.29 3000 6000
赵光生 男 59 监 事 1999.3.12-2000.5.29 0 0
吕伯轩 男 53 监 事 1999.3.12-2000.5.29 0 0
周瑞筠 女 49 副总经理 1999.8.12-2000.5.29 0 0
李惠中 男 56 副总经理 1998.8.24-2000.5.29 0 0
沈雪文 男 30 副总经理 1998.4.24-2000.5.29 0 0
陈富刚 男 50 总工程师 1998.4.24-2000.5.29 0 0
注:陈基铨先生年末持股数增加是由于新股增发配售。
① 在本公司领取年度报酬的董事、监事、高级管理人员有4 人。其中，在2.5 万元-3 万元年度报酬区间内的3 人，在3 万元-3.5 万元年度报酬区间内的1 人。
② 夏毓灼、罗关龙、陈俊民、范秉勋、徐伟、唐岷、王树民、张传武、姜安成、曹俊、徐永勤、陆红贵、赵光生、吕伯轩、周瑞筠等均不在本公司领取报酬。
③ 在报告期内，因工作需要，张国兴先生、陈基铨先生、王伟新女士、葛文宾先生、顾姗姗女士、顾明怀先生不再担任董事职务;因工作需要，钱俊、喻祥明、金荣明、丁先生不再担任监事职务;因工作需要，张国兴先生不再担任公司总会计师职务。
④ 在报告期内，因工作需要，顾明怀先生不再担任公司总经理，聘任唐岷先生为公司总经理;因工作需要，王伟新女士、张国兴先生不再担任公司副总经理，聘任周瑞筠女士为公司副总经理;因工作需要，张国兴先生不再担任公司董事会秘书，聘任曹俊先生为公司董事会秘书。
8、本次利润分配预案
经上海大华会计师事务所有限公司审计，一九九九年度实现税后利润244，333 千元，加年初未分配利润-22，694 千元，供分配的利润为22，638 千元，提取法定盈余公积金20，636 千元，提取法定公益金20，636 千元，公司提取职工奖福基金36，67 千元，本年度可供股东分配的利润为144，96 千元。经罗兵咸永道会计师事务所审计，一九九九年度未分配利润为109，794 千元，根据孰低分配原则，公司一九九九年度利润分配预案为:按每10股派送现金红利人民币1 元(含税)，剩余未分配利润99，358 千元，转以后年度分配。
9、本公司选定的信息披露报纸为:上海证券报、香港南华早报。
六、监事会报告
公司监事会在1999年度按照公司法和本公司章程，列席了各次董事会会议，审阅了公司有关财务报表，对公司经营管理过程提出了意见和建议。
报告期内，公司监事会召开了二次会议:
1、二届三次监事会于1999 年2 月9 日召开。审议通过《一九九八年 监事会报告》和《关于调整部分监事会成员的报告》。
2 、1999 年监事会临时会议于1999 年12 月16 日召开。审议通过《对董事会通过关于本公司会计政策变更决议的专门意见》。
监事会认为:
1 、报告期内公司切实履行了股东大会的各项决议，其决策程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。公司管理正在不断规范和完善;公司董事及经理层等高级管理人员在执行公司职务时未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2 、报告期内，上海大华会计师事务所和罗兵咸永道会计师事务所出具了无保留意见的审计报告，真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
3 、公司募集资金投入情况与承诺项目保持一致，没有损害股东权益或造成公司资产流失的情况。
4 、报告期内，公司置换、出售资产交易价格合理，没有发现内幕交易，没有损害股东权益或造成公司资产流失的情况。
七、重要事项
1、重大诉讼、仲裁事项
中国农业银行上海市崇明支行就上海上菱长安电冰箱有限公司两笔贷款共计人民币1160万元的偿还及连带清偿一事向上海市第二中级人民法院提起诉讼，且已判决。根据该项判决，上海上菱长安电冰箱有限公司应偿还本金及利息共计人民币11，910，297.50 元，因本公司为上海上菱长安电冰箱有限公司两笔贷款提供担保，应承担上述债务连带清偿责任。因上海上菱长安电冰箱有限公司未能及时足额给付，崇明农行申请执行本公司，目前尚在执行，法院已冻结了公司部分银行帐户。为降低本公司对上海上菱长安电冰箱有限公司债务担保的风险，本公司已与被担保方上海上菱长安电冰箱有限公司签订了《反担保协议》，根据该协议，上海上菱长安电冰箱有限公司将以实物资产:新引进的冰箱生产流水线和配套辅助生产线等作为抵押物，为公司向其提供的担保及法定利息、孽息和相关费用进行反担保，有关手续已在办理。
2 、报告期内公司、公司董事及高级管理人员无受监管部门处罚情况。
3 、在报告期内，公司董事会有半数以上成员变动，具体如下:
因工作需要，张国兴先生、陈基铨先生、王伟新女士、葛文宾先生、顾姗姗女士不再担任董事职务。经董事会和股东大会审议通过，夏毓灼、罗关龙、徐伟、范秉勋、张传武、姜安成先生担任本公司董事。以上事项公告刊登于己于1999年3月12日的《上海证券报》。
在报告期内，因工作需要，顾明怀先生不再担任公司总经理，聘任唐岷先生为公司总经10理。以上事项公告刊登于己于1999年8月12日的《上海证券报》。
在报告期内，因工作需要，张国兴先生不再担任公司董事会秘书，聘任曹俊先生为公司董事会秘书。以上事项公告刊登于己于1999年11 月6 日的《上海证券报》。
4、报告期内公司收购及出售资产情况
(1)根据公司1999 年临时股东大会决议，公司出资26574 万元向上海电气(集团)总公司、上海电气实业公司收购上海电气集团通用冷冻空调设备有限公司100%权，公司已于1999年8月10日完成该项收购。
(2)根据公司1 999 年临时股东大会决议，公司出资24845 万元向上海电气(集团)总公司、上海电气实业公司收购上海电气集团印刷包装机械有限公司1 00%权，公司已于1999年8月10日完成该项收购。
(3)根据公司1999年临时股东大会决议，公司向上海真空电子器件股份有限公司受让上海永新彩色显像管有限公司15股权，受让价为27467 万元，全部股权收购款项已于1999年内支付完毕。
(4)本公司将所持有的157.905万股广电股份法人股、110万股上海钢管法人股有偿转让给上海电气(集团)总公司;将所持有的140万股上海钢管法人股有偿转让给上海电气实业公司。两项转让的转让金额共计53089858.51元;投资成本共计13991909.09 元;转让收益共
计39097949.41元。法人股转让的收益占公司1999年度利润总额的7.4%(该事项公告刊登于己于1999年12月16日的《上海证券报》)
5、重大关联交易事项
(1)资产、股权转让发生的关联交易
① 本公司按净资产评估值以现金方式出资1 6852.89 万元人民币向上海电气(集团)总公司收购其所持的上海电气集团通用冷冻空调设备有限公司63.42%权。
本公司按净资产评估值以现金方式出资9720.58 万元人民币向上海电气实业公司收购其所持的上海电气集团通用冷冻空调设备有限公司36.58%权。
上海电气集团通用冷冻空调设备有限公司的净资产帐面价值为26647.28 万元人民币，评估价值为26573.47 万元人民币。
以上事项公告刊登于1999年8月16日的《上海证券报》。
② 本公司按净资产评估值以现金方式出资1 8770.37 万元人民币向上海电气(集团)总公司收购其所持的上海电气集团印刷包装机械有限公司75.55%权。
本公司按净资产评估值以现金方式出资6074.59 万元人民币向上海电气实业公司收购其所持的上海电气集团印刷包装机械有限公司24.45%权。
上海电气集团印刷包装机械有限公司的净资产帐面价值为25852.26 万元人民币，评估价值为24844.96万元人民币。
以上事项公告刊登于1999年8月16日的《上海证券报》。
③ 本公司将所持有的157.905 万股广电股份法人股、110万股上海钢管法人股有偿转让给上海电气(集团)总公司;将所持有的140万股上海钢管法人股有偿转让给上海电气实业公司。具体内容如下:
Ⅰ、转让给上海电气(集团)总公司的法人股具体内容:
股票简 称 转让股数 转让价格 转让金额 投资成本 转让收益
(元/股) (元) (元) (元)
广电股份 1579050 16.57 26164858.5 4901000 21263858.5
上海钢管 1100000 10.77 11847000 4000000 7847000
合计 2679050 0.00 38011858.5 8901000 29110858.5
Ⅱ、转让给上海电气实业公司的法人股具体内容:
股票简称
转让股数 转让价格 转让金额 投资成本 转让收益
(元/股) (元) (元) (元)
上海钢管
1400000 10.77 15078000 5090909.09 9987090.91
以上两项转让的转让金额共计53089858.51元;投资成本共计13991 909.09 元;转让收益共计39097949.41元。
以上事项公告刊登于1999年12月17日的《上海证券报》。
(2)司与关联方存在债权、债务、担保等事项。
① 股票投资转让
1999年12月，公司把持有的部分法人股转让给上海电气(集团)总公司和上海电气实业公司。具体内容如下:
股票名称
股数 帐面成本 转让 转让金额 转让收益 受让方
(万股) 人民币元 单价 人民币元 人民币元
钢管股份 元/股
140 5090909.09 10.77 15078000.00 9987090.91
上海电气实业公司
钢管股份
110 4000000.00 10.77 11847000.00 7847000.00
上海电气( 集团) 总公司
广电股份
157.905 4901000.00 16.57 26164858.50 21263858.50
上海电气( 集团) 总公司
合计 13991909.09 53089858.5 39097949.41
上海电气(集团)总公司持有本公司47.28%股份(国家股)，上海电气实业公司是受同一母公司控制的关联公司。根据交易双方互相协商，参照二级市场价格，确定股票转让价格。
该股票转让款于当月以现金方式全部收妥，并已通过上海证券交易中心登记结算公司办理了过户手续。
② 其他应收款—上海上菱新事业发展总公司(“新事业公司”)3 98.86 万元。
形成原因:新事业公司原系上菱公司全资子公司，由于历史的原因，该公司经营决策方面存在较多问题，对上菱公司暂借款及其他债务3 98.86 万元至今无法偿还。
对公司影响:由于新事业公司资产变现能力较差，该笔应收款项存在坏帐可能，公司已对该笔应收款项全额提取坏帐准备。
③ 对外担保—上海三菱电机●上菱空调机电器有限公司(“三菱空调”)
形成原因:三菱空调原系上菱公司与日本三菱电机株式会社合资设立的子公司，根据约定，双方对三菱空调银行贷款进行对等额度担保，1 997 年资产重组中，上菱公司将其在三菱空调股权转让给上菱集团。但其对三菱空调的担保责任没有转移。
对公司影响:由于三菱空调经营状况良好，现金流动性很强，所以担保风险极小。
④ 受让股权—(“通用冷冻”，“印包公司”)
形成原因:根据招股说明书及临时股东大会决议，上菱公司1 999 年受让了原由上海电气(集团)总公司及上海电气实业公司共同持有的通用冷冻和印包公司100%股权。
对公司影响:通用冷冻及印包公司系国内同行业中优势企业，对上菱公司获利增强及资产质量的提高将产生非常有益的影响。
⑤上海上菱家用器集团集团营销有限公司("营销公司")是同一母公司控制的关联企业，主要经营业务是销售各种型号的电冰箱，本公司根据营销公司销售计划生产冰箱，通过营销公司向全国各地市场销售。综合考虑市价、成本因素，以互相协助方式确定冰箱产品交易价格。1999年度交易金额41488.24万元，占同类交易金额85.61%，结算方式为现金和票据结算。对于营销公司的欠款，营销公司已与本公司于2000年2月达成了一项还款协议，将在年内分销偿还。电气集团营销公司的还款提供了3.2亿元的担保并担保连带还款责任。
6、本公司除由于历史原因形成的家电产品销售主要依赖于关联企业上菱集团营销公司外，相对于控股股东在人员、资产、财务上实行人员独立、资产完整、财务独立的"三分开"。
7、本年度公司聘任的会计师事务所为上海大华会计师事务所有限瓮和香港罗宾威永道会计师事务所。
8、或有事项
公司对担保的情况如下:
被担保单位名称 担保金额(万元)
上海冰箱压缩机股份有限公司 23700.00
上海飞乐音响股份有限公司 4000.00
上海紫明机械股份有限公司 700.00
上海光华印刷机械有限公司 507.50
精工机械电器厂 40.00
合计 298947.50
9、本公司报告期内无更名名称或股票简称情况。
10、报告期内，公司增发新股的具体事项详见董事会报告日常工作的情况第(2)部分。
(一)审计报告
上海上菱电器股份有限公司全体股东:
我们接受委托，审计了贵公司1999年12月31日的资产负债表和合并资产负债表、1999年度利润及利润分配表和合并利润及利润分配表以及现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计启示等我们认为必要的审计报告。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司1999年12月31日的财务状况及1999年度经营成果和现金流量变动情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
大华会计师事务所有限公司 中国注册会计师
徐逸星 袁勇敏
中国.上海.昆山路146号 2000年4月5日
上海上菱电器股份有限公司
合并会计报表附注
1999年度
一、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并报表的编制方法:
1、公司执行的会计制度:股份有限公司会计制度。
2、会计年度:自公历1月至12月31日。
3、记帐本位币:人民币。
4、记帐基础:权责发生制:计价原则:历史成本。
5、外币核算方法:
会计年度内涉及外币的经济业务，按发生当月月初中国人民银行公布的市场汇价(中间价)折合人民币入帐。月末将外币帐户余额按月末市场汇价(中间价)进行调整，发生的差额，与购建固定资产有关的予以资本化，属于筹建期间的计入开办费，属于生产经营的计入当期费用。
6、现金等价物的确定价物。
凡同时具备期限短、流动性强、易于转移为己知金额现金、价值变动风险很小的投资，确认为现金等价物。
本年度本公司无现金等价物。
7、坏帐核算方法:
坏帐的确认标准;
(1)因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍不能收回的应收款项;
(2)因债务人逾期收回的应收款项，报经董事会批准后，作为坏帐。
以上确实不能收回的应收款项，报经董事会批准后，作为坏帐。
坏帐核算采用备抵法。根据公司董事会会议，自1999年1月1日起，坏帐准备的计提范围为应收帐款和其他应收款;坏 准备的计提原则为主要客户按逐户分析计提坏帐准备，其他客户按帐龄分析计提准备;帐龄分析计提的比例为:帐龄在一年以内的不计提，在一至二年(含一年)的按5%计提，在二至三年(含二年)的按10%计提，在三至四年(含三年)的按50%计提，在四年以上的按100%计提。
8、存货核算方法
存货分类为:原材料、在产品、自制半成品、产成品、库存商品和低值易耗品。
各种存货按取得时的实际成本成本记帐;存货日常核算采用实际成本核算，存货发出采用加权平均法计价。低值易耗品按领用时一次摊销。
根据公司董事会决议，公司期末存货按成本与可变现净值孰低计价，并按单个存货项目提取存货跌价准备计入当期损益。
9、短期投资核算方法:根据《企业会计准则--投资》规定，短期投资以实际支付的全部价款(包括税金、手续费和相关费用)扣除已宣告发放但未领嗫的现金股利(或已到期尚未领取的债券利息)入帐;在处置时，按所收到的处置收入与短期投资帐面价值的差额确认为当期投资损益。短期在中期期末或年末按成本与市从孰低法计价，市价低于成本的部分确认为跌价准备。具体计提方法为:按投资类别计算并确定所计提的跌价损失准备，并计入当期损益。
10、长期投资核算方法:
(1)长期债券投资的计价及收益确认方法:按取得时实际支付的全部价款(扣除支付的税金、手续费等各项附加费用)扣除实际支付的分期付息债券价款中包含的已到期尚未领取的债券利息后的余额作为实际成本记帐，并按权责发生制原则按期计提利息，并计入投资收益。
(2)长期股权投资计价和收益确认方法:长期股权投资包括股票投资和其他股权投资。长期股权投资，按投资时支付的全部价款或按评估、协议确定的价值记帐。
投资企业对被投资单位无控制、无共同控制或者无重大影响的，长期股权投资采用成本核算;投资企业对被单位具有控制、共同控制或者重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。
(3)对外长期股权投资采用权益法核算时，其取得成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额之间的差额，计入长期股权投资差额，共按10年平均摊销计入损益。
(4)长期投资减值准备的提取方法:采用逐项计提的方法。根据公司董事会决议，公司对被投资单位由于市价持续下跌或被投资单位经营情况变化等原因，导致其可收回价值低于长期股权帐面价值，并且这种降低的价值在可预计的将来期间内不能恢复时，按可收回金额低于长期股权投资帐面价值的差额首先冲抵该项投资的资本公积准备项目，不足冲抵的差额部分，计提长期投资减值准备，计入当年度投资损益。已确认损失长期投资的价值又得以恢复的，在原已确认的投资损失范围内转回。
11、固定资产计价和折旧方法:
(1)固定资产标准为:①使用期限超过一年，单位价值在2000元以上的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与经营有关的设备、器具、工具等:②单位价值在2000元以上，并且使用期限超过两年的，不属于生产、经营主要设备的物品。
(2)固定资产分类主要为:房屋及建筑物、机器设备、电子设备、运输设备和其他设备。
(3)固定资产计价:按实际成本计价。
(4)固定资产折旧采用直线法平均计算，并按各类固定资产的原值和估计的经济使用年限扣除预计残值(原值的10%)制定其折旧率，固定资产各类折旧率如下:
资产类别 估计的经济 年折旧率 预计残值率
使用年限
房屋建筑物 10-40年 2.25-9% 10%
机器设备 10-15年 6-9% 10%
电子设备 5-10年 9-18% 10%
运输设备 6-12年 7.5-15% 10%
其他设备 5-10年 9-18% 10%
12、在建工程核算方法:
在建工程按实际发生的支出入帐，并在完工交付使用时，按工程的实际成本确认为固定资产;在建工程借款所发生的利息支出在交付使用前计入工程成本，交付使用后，计入当期财务费用。
13、无形资产计价和摊销方法:
按购入的实际支出或评估确认价值计价，并按各项目受益期平均摊销，其中:
(1)职工住房使用权从发生当年起按40年摊销;
(2)土地使用权从发生当年起按40年摊销;
14、开办费和长期待摊费用摊销方法:
(1)开办费:按5年平均摊销;
(2)长期待摊费用摊销方法;
A、固定资产大修理支出从发生当年起按8年摊销;
B、公用设施支出从发生当年起按8年摊销;
C、其他接受益期摊销;
15、收入确认原则:
销售商品:公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品相关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。
提供劳务:在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的证据时，确认劳务收入。
16、所得税的会计处理方法:
采用应付税款法;
17、合并报表编制方法:
合并范围及所采用的会计方法:根据财政部财会字[1995]11号《关于印发〈合并会计报表暂行规定〉的通知》和财会二字(96)2号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，以公司本部和纳入合并范围的子公司1999年度的会计报表以及其他有关材料为依据，合并各项目数额编制而定。合并时，公司的重大内部交易和资金往来均互相抵销。
合营公司根据《股份有限公司会计制度》规定按比例合并的方法进行合并，即将合营公司的资产、负债、收入、费用、利润和现金流量均按照公司对合营公司的投资比例进行合并，合并时，对公司与合营公司之间的内部交易事项，均按比例予以抵销，但不抵销内部未实现与亏损。
本公司在编制合并会计报表时，对原按外商投资企业会计制度和行业会计制度编制的1999年度个别会计报表，已按《股份有限公司会计制度》的规定进行了调整及重新表述。
18、会计政策、会计估计和合并范围的变更:
(1)会计政策、会计估计的变更:
根据财政部财会字(1999)35号文《补充规定》和财会字(1999)49号文《问题解答》的有关规定，本年度经本公司董事会批准调整了应收款项坏帐准备的计提范围和方法，并制定了本公司应收款项坏帐准备的标准。会计政策变动的具体内容详见本附注一、7:因会计政策变更而追溯调整以前年度留存收益的情况下:
未分配利润1999年12月31日余额为人民币144196970.48元，具体来源如下:
1998年报所披露的年末未分配利润额 110559227.73
1999年对期未分配利润的调整数 -133254080.50
调整后1999年年初未分配利润额 -22694852.77
加:1999年度合并净利润 244333013.37
盈余公积转入数
减:提取法定盈余公积金 20636934.45
其中:子公司提取数 929274.79
提取任意盈余公积
外商投资子公司提取的奖福基金 36167321.22
减:预分1999年股利
本年度未分配利润转增股本
1999年12月31日未分配利润余额 144196970.48
注:因下列原因调减了公司以前年度的净利润:
调整原因 金额
①因财政清算而补交97年度企业所得税 1341613.61
②因财政清算而补交98年度企业所得税 1749724.93
③98年度在建工程-科技大楼转让而补交土地增值税
1398261.98
④因计提应收款项坏帐准备而追溯调整97年及以前年度净利润
146646973.65
其中:下属子公司计提应收款项坏帐准备，相应调整本公司
期初长期投资及以前年度投资收益
4500000.00
⑤因计提应收款坏帐准备而追溯调整98年度净利润
3982482.17
合计 155119056.34
因上述各项因素的调整，调减了1999年年初留存收益人民币155119056.34元，其中:未分配利润调减人民币133254080.50元，盈余公积调减了人民币21864975.84元;利润及利润分配表上年数栏的年初未分配利润调减人民币129925645.02元。
(2)合并范围的变更:本年度因公司用募集资金收购了其他公司的股权而增加了合并会计报表范围，具体内容详见--附注三。
二、税项
(1)本公司适用的所得税、流转税及附加的税种与税率
税种 税率 计税基数
所得税 15% 应纳税所得税
增值税 17% 销售额
营业税 3、5、8% 营业额
城建税 7% 应纳营业税额、增值税额
(2)应交款:
应交款 附加率 计算基数
教育费附加 3% 应纳营业税额、增值税额
堤防费 1% 应纳营业税额、增值税额
义优金 0.3% 应纳营业税额、增值税额
三、控股子公司及合营企业
1、公司所控制的境内外所有子公司及合营公司的情况及其合并范围:
被投资单位全称:
经营范围 注册资本 母公司投资额 母公司 是否 备注
持股比例 合并
上海上菱燃油取暖器厂
生产、销售燃 已中止经营，
油取暖器 2336.8 21031200.00 90% 否*1 进入清算阶段
万元人民币 元人民币
上海上菱仓储运输有限公司
仓储、运输 500 4500000.00 90% 否*1 未经营
万元人民币 元人民币
上海长安电冰箱有限公司
生产、销售电
冰箱 8200 42000000.00 51.22% 是
万元人民币 元人民币
上海机电实业有限公司
提供劳务、承
办合资、组织
出口 6643万元 907246373.73 100% 是
人民币 元人民币
上海电气集团通用冷冻空调设备有限公司
生产、销售
冷冻空调设
备及技术
服务和成套
服务 26647 265734677.82 100% 是 本年度新增
万元人民币 元人民币
上海电气集团印刷包装机械有限公司
经营印刷、
包装机械设
备及备品备 24844.96 248449562.82 100% 是 本年度新增
万元人民币 元人民币
上海三菱电梯有限公司
生产销售电
梯、自动扶
梯 11662.89 868389641.72 52% 是 间接控制子公司
万美元 元人民币
上海冷气机厂
生产、销售
冷冻空调设
备和工程
成套服务 1370 73987897.99 100% 是*2 本年度新增间
万元人民币 元人民币 接控制子公司
上海亚华印刷机械有限公司
生产、经营印
刷包装机械
设备 880 48262913.10 60% 是*2 同上
万美元 万元人民币
上海申威达机械有限公司
同上 584 61167006.30 75% 是*2 同 上
万元美元 元人民币
上海迪可印刷器材转卖部
销售印刷
器材等 50 463702.01 60% 否*1 同上
万元人民币 万元人民币
制冷成套工程部
冷冻 20 311784.82 100% 否*1 同上
万元人民币 元人民币
冰雪工程部
50 500000.00 100% 否*1 同上
万元人民币 元人民币
上海紫光机械有限公司
同上 750 49992260.93 50% 是*2 新增子公司
万元美元 元人民币 之合营公司
*1、未纳入本年度合并范围的主要原因为①上年度未合并报表的子公司:上海上菱燃油取暖器厂仍处清算阶段;上海上菱仓储运输有限公司仍在筹办且未经营。①根据财政部财会二字(1996)2号《关于合并报表合并范围请示的复函》的规定，未合并公司的资产标准，销售收入标准和利润标准均未超过合并合并报表相关指标的10%，故未予合并。
*2、1999年7月，公司用募集资金收购了上海电气集团通用冷冻空调设备有限公司和上海电气集团印刷包装机械有限公司两家公司100%的股权，使本年度合并报表范围相应增加，并同时增加了由该两个子公司所控制的下属被投资公司:
由上海电气集团印刷包装机械有限公司投资的上海紫光机械有限公司系中外双方共同控制的合营公司，本年度合并会计报表时，根据《股份有限公司会计制度》的规定，采取比例合并的方法进行了合并，即将合营公司的资产、负债、收入、费用、利润和现金流量均按照公司对合营公司的投资比例50%进行合并，合并时，对公司与合营公司之间的内部交易事项，均按比例予以抵销。
*3、1999年6月17日公司经临时股东大会并审议并通过公司受让原由上海电气(集团)总公司上海电气实业公司共同持有的上海电气集团印刷包装机械有限公司和上海电气集团通用冷冻空调设备有限公司100%的股权，具体受让情况详见本附注八、(一)。1999年7月，公司按股权转让协议的约定，用募集资金支付了全部收购款项，从而取得了该两家公司的100%的股权，至1999年12月31日止，已全部办理了工商变更登记登记手续。按双方签订的股权转让协议及财政部颁发的财会字[1998]66号"印发《关于执行具体会计准则和〈股份有限公司会计制度〉有关会计问题解答》的通知。的规定，确定股权收购日为1999年6月31日。合并会计报表时，包括了该两家公司及其下属子公司、合营公司1999年12月31日的资产负债表、1999年7月至12月的利润及利润分配表和1999年7月至12月现金流量表。
九、公司的其他有关资料
1、公司注册地点:中国上海浦东新区建平路2号
2、企业法人营业执照注册号:企股沪总字第019028号(市局)
3、税务登记号码:310041607262023
4、公司未流通股票托管机构:上海证券中央登记结算公司
5、公司报告期内证券主承销机构名称:海通证券有限公司
6、会计师事务所:
上海大华会计师事务所有限公司 上海市昆山路146号
香港罗宾咸永道会计师事务所 香港铜锣湾希镇道10号新宁大厦
23楼
十、备查文件
1、载有董事长、财务负责人、会计主管亲笔签名并盖章的会计报表。
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。
4、载有董事长亲笔签名的年度报告文本。
5、本公司的公司章程。
股份有限公司一九九九年度会计报表
合并资产负债表
编制单位:上海上菱电器股份有限公司 1999年12月31日 单位:元
资产 年初数 年末数
母公司 合并 母公司 合并
流动资产：
货币资金
58224964.71 2024584662.34 474003849.23 2732240475.52
短期投资
减：短期投资跌价准备
短期投资净额
应收票据
52000000.00 52000000.00 300650000.00 306100000.00
应收股利
0.00 0.00 0.00 80360000.00
应收利息
应收帐款
217341835.12 633386357.37 581975268.07 1062712385.49
其他应收款
134385705.28 170045860.85 80974096.68 190120243.23
减：坏帐准备
143233682.83 153089153.73 143186585.99 170278311.81
应收帐款净额
208493857.57 650343064.49 519762778.76 1082554316.91
预付帐款
16415005.62 77668926.04 24737541.93 48352060.76
应收补贴款
期货保证金
应收席位费
存货
140531703.35 450153361.69 89833309.06 680217933.69
其中:工程施工
减：存货跌价准备
6247545.02 6621434.24 6247545.02 21605227.28
存货净额
134284158.33 443531927.45 83585764.04 658612706.41
待摊费用
15861519.39 17033894.98 13568086.13 16911270.97
待处理流动资产净损失
0.00 0.00 0.00 1642664.68
一年内到期的长期债权投资
598100.00 598100.00
其他流动资产
流动资产合计
953877605.62 3733760575.30 1416308020.09 4926773495.25
长期投资：
长期股权投资
1039360455.57 299568928.55 2041699085.34 932094536.98
长期债权投资
50700.00 50700.00 648800.00 764303.51
长期投资合计
1039411155.57 299619628.55 2042347885.34 932858840.49
减：长期投资减值准备
0.00 0.00 21071849.03 21392139.52
长期投资净额
1039411155.57 299619628.55 2021276036.31 911466700.97
其中:合并价差
0.00 197315692.00 0.00 244095943.73
其中:股权投资差额
0.00 197315692.30 0.00 244095943.73
固定资产：
固定资产原价
411041392.52 978244214.84 408111757.93 1278785642.52
减：累计折旧
177423190.78 314418975.71 193013699.42 478892309.87
固定资产净值
233618201.74 603825239.13 215098058.51 799893332.65
工程物资
在建工程
11125006.71 204799798.27 7497742.99 178850829.75
固定资产清理
0.00 0.00 618343.08 872811.88
待处理固定资产损失
固定资产合计
244743208.45 868625037.40 223214144.58 979616974.28
无形资产及其他资产：
无形资产
42470427.63 48457275.63 44983097.24 56108907.68
开办费
长期待摊费用
其他长期资产
470783.19 470783.19 101005.71 101005.71
无形资产及其他资产合计
56919825.89 67576915.35 756605336.69 69098641.02
递延税项：
递延税款借项
资产总计
2294951795.53 4969582156.82 3717403537.67 6886955811.52
负债及股东权益
流动负债：
短期借款
685278840.00 709078840.00 629300990.00 834217990.00
应付票据
15423433.78 15723433.78 38322431.53 38322431.53
应付帐款
290464366.04 988049808.91 199510016.59 1123317364.09
预收帐款
0.00 687264214.18 0.00 741838770.83
代销商品款
应付工资
0.00 609785.76 0.00 17525786.69
应付福利费
7755001.48 46973552.06 6541923.46 48244396.10
应付股利
0.00 13917863.05 44838108.00 67785291.35
应交税金
89225839.36 171254161.21 28003144.29 71419477.04
其他应交款
2563029.49 2564424.39 1377777.96 1354036.84
其他应付款
89601770.65 362214877.29 106374710.74 312181039.27
预提费用
1327165.03 1446520.97 0.00 1781939.17
一年内到期的长期负债
2150000.00 2150000.00 0.00 13140000.00
其他流动负债
流动负债合计
1183789445.83 3001247481.36 1054269102.57 3271128522.91
长期负债：
长期借款
474970.67 13294970.67 325000.00 11543110.17
应付债券
长期应付款
10037035.30 10037035.00 10037035.00 10037035.00
住房周转金
-4694293.29 -4694293.29 -4558198.51 -4917843.17
其他长期负债
0.00 0.00 0.00 1099891.96
长期负债合计
5817712.38 18637712.38 5803836.49 17762193.96
递延税项：
递延税款贷项
负债合计
1189607158.21 3019885193.98 1060072939.06 3288890716.87
少数股东权益
0.00 856504749.42 0.00 952340253.22
股东权益
股本
328381080.00 328381080.00 448381080.00 448381080.00
资本公积
665566716.62 665566716.62 1934771760.48 1934771760.48
盈余公积
121939269.57 121939269.57 161354588.89 163213138.47
其中：公益金
3463310.08 3463310.08 23170969.74 24100244.53
未分配利润
-10542428.87 -22694852.77 112823169.24 99358862.48
股东权益合计
1105344637.32 1093192213.42 2657330598.61 2645724841.43
负债及股东权益总计
2294951795.53 4969582156.82 3717403537.67 6886955811.52
合并利润及利润分配表
编制单位:上海上菱电器股份有限公司 1999年度 单位:元
上年数 本年数
项目
母公司 合并 母公司 合并
一、主营业务收入
415491543.67 444323044.92 473219890.94 3503166528.14
减：折扣与折让
主营业务收入净额
415491543.67 444323044.92 473219890.94 3503166528.14
减：主营业务成本
382897437.50 405519122.70 398172368.25 2461372469.10
主营业务税金及附加
4178453.65 4178453.65 2564891.44 7988472.26
二、主营业务利润(亏损以"-"号填列)
28415652.52 34625468.57 72482631.25 1033805586.78
加：其他业务利润(亏损以"-"号填列)
13605803.19 76019.39 2424580.44 6892766.31
减：存货跌价损失
2644809.26 3018698.48 0.00 5380238.10
营业费用
3874321.47 5778042.52 2581110.34 214680939.51
管理费用
62434868.93 75367261.97 60939842.67 377039988.45
财务费用
-2006300.89 868607.39 44677978.96 -6568664.41
三、营业利润(亏损以"-"号填列)
-24926243.06 -50331122.40 -33291720.28 450165851.34
加：投资收益(损失以"-"号填列)
35798536.63 44423828.26 242367689.21 42252799.11
补贴收入
0.00 0.00 0.00 35716077.38
营业外收入
6711592.07 6711592.07 2605178.19 63573061.61
减：营业外支出
1157466.10 1187969.66 2159404.17 6018287.25
四、利润总额(亏损总额以"-"号填列)
16426419.54 -383671.73 209521742.95 528473747.29
减：所得税
4546720.58 4546720.58 1902717.52 97455708.07
减:少数股东损益
0.00 -8215184.04 0.00 186685025.85
加:未确认的投资损失
五、净利润(净亏损以"-"号填列)
11879698.96 3284791.73 207619025.43 244333013.37
加：年初未分配利润
-22422127.83 -30001449.20 -10542428.87 -22694852.77
减:减少注册资本减少的未分配利润
盈余公积转入
0.00 4021804.70
六、可供分配的利润
-10542428.87 -22694852.77 197076596.56 221638160.60
减：提取法定盈余公积
0.00 39415319.32 41273868.90
提取法定公益金
0.00 0.00 39415319.32 41273868.90
职工奖福基金
0.00 0.00 0.00 36167321.22
七、可供股东分配的利润
-10542428.87 -22694852.77 118245957.92 102923101.58
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
0.00 0.00 44838108.00 44838108.00
转作股本的普通股股利
八、未分配利润
-10542428.87 -22694852.77 73407849.92 58084993.58
附注:
非常项目:
1.出售、处置部门或被投资单位
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更
4.其他
现金流量表
编制单位:上海上菱电器股份有限公司 1999年度 单位:元
项目 金额
母公司 合并
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 235385058.02 3946810965.39
收取的租金 0.00 421384.67
收到的除增值税以外的其他税费返还 0.00 35716077.38
收到的其他与经营活动有关的现金 3054260.09 96451543.26
现金流入小计 238439318.11 4079399970.70
购买商品、接受劳务支付的现金 197182773.53 2535709694.97
经营租赁所支付的现金 0.00 4042660.53
支付给职工以及为职工支付的现金 33603536.53 212387043.30
支付的增值税款 60546511.77 280232160.50
支付的所得税款 11560772.59 124393633.06
支付的除增值税、所得税以外的其他税费 15120020.90 27515383.86
支付的其他与经营活动有关的现金 42143912.53 647686286.50
现金流出小计 360157527.85 3831966862.72
经营活动产生的现金流量净额 -121718209.74 247433107.98
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 253439858.50 253449858.50
分得股利或利润所收到的现金 8335942.02 14011722.24
取得债券利息收入所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额
204070.00 1785585.16
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 261979870.52 269247165.90
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金
9277863.67 77554299.43
权益性投资所支付的现金 801227420.63 731125882.09
债权性投资所支付的现金 200000000.00 20000000.00
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 1010505284.30 1008680181.52
投资活动产生的现金流量净额 -748525413.78 -739433015.62
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收权益性投资所收到的现金 1392020681.00 1392020681.00
其中:子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金
发行债券所收到的现金
借款所收到的现金 945976379.33 1114468379.33
收到的其他与筹资活动有关的现金 1451424.53 1451424.53
现金流入小计 2339448484.86 2507940484.86
偿还债务所支付的现金 1002124840.00 1121086840.00
发生筹资费用所支付的现金 3280062.26 3280062.26
分配股利或利润所支付的现金 0.00 129401330.76
其中:子公司支付少数股东的股利 0.00 129401330.76
偿付利息所支支付的现金 48021700.70 54289068.91
融资租赁所支付的现金
减少注册资本所支付的现金
其中:子公司依法减资支付给少数股东的现金
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计 1053426602.96 1308057301.93
筹资活动产生的现金流量净额 1286021881.90 1199883182.93
四、汇率变动对现金的影响 626.14 -227462.11
五、现金及现金等价物净增加额 415778884.52 707655813.18
附注：
项目
1.不涉及现金收支的投资和筹资活动
以固定资产偿还债务
以投资偿还债务
以固定资产进行长期投资
以存货偿还债务
融资租赁固定资产
2.将净利润调节为经营活动的现金流量
净利润 207619025.43 244333013.37
加:少数股东损益 0.00 186685025.85
减:未确认的投资损失
加：计提的坏帐准备或转销的坏帐 -47096.84 101429188.83
固定资产折旧 23135304.71 89520764.24
无形资产摊销 4387371.73 5482118.03
待摊费用的减少 -4746353.41 -6407716.76
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减收益)
1468764.01 2926130.13
固定资产报废损失 0.00 20588.57
财务费用 46693909.53 54253933.35
投资损失(减收益) -242367689.21 -42252799.11
递延税款贷项(减借项)
存货的减少(减增加) 50064108.59 -230698857.70
经营性应收项目的减少(减增加) -112450762.70 -11104610.44
经营性应付项目的增加(减减少) -94159251.33 -146235501.94
预提费用的增加(减减少) 0.00 79731.81
其他 -1315540.25 -1315540.25
经营活动产生的现金流量净额 -121718209.74 247433107.98
3.现金及现金等价物净增加情况:
货币资金的期末余额 474003849.23 2732240475.52
减:货币资金的期初余额 58224964.71 2024584662.34
现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 415778884.52 707655813.18
