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备忘事项 |
事件类型 |
详细 |
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2004-09-11
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2004年第一次临时股东大会决议公告 |
深交所公告，高管变动 |
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沈阳机床2004年第一次临时股东大会于2004年9月10日召开。会议
审议通过了如下议案：
1、第三届董事会延期换届的议案；
2、第三届监事会延期换届的议案。
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2004-10-16
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拟披露季报 |
拟披露季报 |
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2004-09-07
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重大诉讼进展情况公告，停牌一小时 |
深交所公告，诉讼仲裁 |
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一 、关于华夏银行沈阳分行中山广场支行诉沈阳合金投资股份
有限公司及公司一案，公司于近日收到辽宁省沈阳市中级人民法院
[2004]沈中民（3）合初字第329号民事判决书，判决如下：
1、被告沈阳合金投资股份有限公司于判决发生法律效力后10日
内向原告华夏银行沈阳分行中山广场支行提前缴存票款人民币1,330
万元。
2、公司对以上第一项承担连带偿还责任；公司承担担保责任后，
有权向被告沈阳合金投资股份有限公司追偿。
二、关于华夏银行沈阳分行中山广场支行诉沈阳合金投资股份有
限公司、公司一案，公司于近日收到辽宁省沈阳市中级人民法院[2004]
沈中民（3）合初字第321号民事判决书，判决如下：
1、被告沈阳合金投资股份有限公司于判决发生法律效力后10日内
给付原告华夏银行沈阳分行中山广场支行借款本金3,600万元。
2、公司对以上第一项承担连带偿还责任；公司承担担保责任后，
有权向被告沈阳合金投资股份有限公司追偿。
三、关于交通银行沈阳和平支行诉沈阳合金投资股份有限公司、
公司一案，公司于近日收到辽宁省高级人民法院（2004）辽民三合初
字第19号民事调解书，各方当事人自愿达成如下协议：
1、本调解书生效之日起七日内被告沈阳合金投资股份有限公司给
付原告交通银行沈阳和平支行借款本金5,000万元及相应利息；
2、公司对上述给付义务承担连带保证责任。
四、若沈阳合金投资股份有限公司不能如数偿还上述本金、利息和
案件受理费将影响公司的利润。
五、自公司对上述诉讼事项公告之日起至本次公告日，公司对上述
诉讼事项没有应披露而未披露的情况。
公司（包括控股子公司）没有应披露而未披露的重大诉讼、仲裁事
项。
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2004-04-16
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拟披露季报 |
拟披露季报 |
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2004-04-12
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召开2003年度股东大会，停牌一天 |
召开股东大会 |
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| 根据公司第三届董事会第十六次会议决议，沈阳机床股份有限公司2003年年度股东大会定于2004年4月10日召开，现将有关事项通知如下：
（一）会议议题：
1、审议公司2003年度董事会工作报告；
2、审议公司2003年度监事会工作报告；
3、审议公司2003年度报告及年报摘要；
4、审议公司2003年度财务决算及2004年度财务预算报告；
5、审议公司2003年度利润分配方案；
6、审议关于续聘年报审计会计师事务所的议案；
7、审议关于提请股东大会授权董事会对投资具有决策权的议案；
8、审议关于董事会授权经营班子对投资项目、技改项目、资产处置具有决策权的议案；
9、审议关于调整独立董事津贴的议案。
（二）会议时间：2004年4月10日（星期六）上午9 时
（三）会议地点：公司15 楼会议室
（四）出席会议对象：
1、2004年3月26 日下午3 点收市后在中国证券登记有限公司深圳分公司登记在册的本公司股东及委托代理人；
2、公司董事、监事及高级管理人员。
（五）参加会议登记办法：
1、请符合上述条件的股东于2004年4月1日至4月7日到本公司证券部办理出席会议资格登记手续，或以传真、信函的方式登记，传真或信函以抵达公司的时间为准。
2、法人股东凭股权证书、法定代表人授权委托书和营业执照副本复印件登记。
3、个人股东持股票帐户卡及个人身份证登记；委托代表人持本人身份证、授权委托书、被委托人股票帐户卡登记。
（六）其他事项：
1、会期半天，参加会议的股东食宿、交通等费用自理；
2、本公司地址：沈阳市铁西区北二东路10-1 号
联系电话：024-25876185 传真：024-25876185
联系人：吕柏石 富晓峰
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
二○○四年三月八日
附件：
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本人（单位）出席沈阳机床股份有限公司2003年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人股东帐户号：
委托人身份证号码：
委托人持股数：
委托人（签名）：
受托人身份证号码：
受托人（签名）：
受托日期：
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2004-03-10
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2003年年度主要财务指标，停牌1小时 |
刊登年报 |
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一、
1、每股收益(元) 0.03
2、每股净资产(元) 2.33
3、净资产收益率(%) 1.41
二、不分配，不转增。
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2003-12-08
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国家股股权划转的提示，停牌一小时 |
深交所公告，股权转让 |
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2003年11月19日，公司接沈阳工业国有资产经营有限公司通知，
公司第一大股东情况变更如下：
根据国务院国有资产监督管理委员会于2003年9月30日下发的国
资产权函[2003]269号文件决定:沈阳市国有资产经营有限公司持有的
沈阳机床股份有限公司185,544,503股国家股划归沈阳工业国有资产
经营有限公司持有。
此次股权划转报中国证监会申请豁免要约收购的事宜尚在办理之
中，在批准之后尚能办理过户。
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2003-10-14
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[20033预增](000410) 沈阳机床：第三季度业绩大幅度增长，停牌一小时 |
深交所公告，业绩预测 |
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| 第三季度业绩大幅度增长
经初步估算，截止公司2003年9月末，公司实现净利润将超过年
初所预计的全年净利润总数,与去年同期比较增幅在100%以上。
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2003-10-22
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2003年第三季度主要财务指标，停牌一小时 |
刊登季报 |
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一、：
1、每股收益(元) 0.056
2、每股净资产(元) 2.33
3、净资产收益率(%) 2.4
二、不分配，不转增。
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2004-06-19
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重大诉讼公告 |
深交所公告，诉讼仲裁 |
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一、公司收到沈阳市中级人民法院（2004）沈中民（3）合初字
第321号民事裁定书：冻结沈阳合金投资股份有限公司、公司银行存
款3,600万元或查封、扣押其等值财产。法院现已采取措施，查封公
司工商银行市府大路支行账号一个，账面资金人民币885.23元。
二、公司收到沈阳市中级人民法院（2004）沈中民（3）合初字
第321号民事裁定书：冻结沈阳合金投资股份有限公司、公司银行存
款1,900万元或查封、扣押其等值财产。法院现已采取措施，查封公
司部分房产及土地使用权。
三、公司为合金投资银行贷款实际担保总额为13,570万元。目
前，除华夏银行沈阳分行中山广场支行的3,600万元贷款之外，其余
贷款均未到期 |
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2004-07-09
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重大诉讼公告，停牌一小时 |
深交所公告，诉讼仲裁 |
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一、公司收到沈阳市中级人民法院民事裁定书：查封、扣押、冻
结沈阳合金投资股份有限公司及公司相当于5,000万元人民币的财产。
二、目前，公司生产经营活动正常，没有因以上诉讼事项受到影
响。公司正在与有关金融机构和被担保单位积极磋商，寻求积极有效
的解决办法。
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2004-06-26
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重大诉讼公告 |
深交所公告，诉讼仲裁 |
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一、公司收到沈阳市中级人民法院（2004）沈中民（3）合初字
第347号民事裁定书，辽宁省沈阳市中级人民法院于2004年6月23日做
出如下裁定：冻结沈阳合金投资股份有限公司、沈阳机床股份有限公
司银行存款2800万元或查封同等价值的财产。
二、目前，公司生产经营活动正常，没有因以上诉讼事项受到影
响。公司正在与有关金融机构和被担保单位积极磋商，寻求积极有效
的解决办法 |
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2004-08-06
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拟披露中报 |
拟披露中报 |
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2004-08-07
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董事会关于收购事宜致全体股东报告书 |
深交所公告，股权转让 |
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沈阳工业国有资产经营有限公司通过划转方式受让沈阳市国有
资产经营有限公司所持沈阳机床股份有限公司18554.4503 万股国
家股。公司董事会就此发布致全体股东报告书。
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2004-09-10
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召开2004年第一次临时股东大会，停牌一天 |
召开股东大会 |
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| 根据公司第三届董事会第十八次会议决议，定于2004年9月10日召开沈阳机床股份有限公司2004年第一次临时股东大会，现将有关事项通知如下：
一、会议议题：
1、 审议本届董事会延期换届选举的议案
2、 审议本届监事会延期换届选举的议案
二、会议时间：2004年9月10日（星期五）上午9 时
三、会议地点：公司15 楼会议室
四、会议出席对象：
1、2004年8月25日下午3 点收市后在中国证券登记有限公司深圳分公司登记在册的本公司股东及委托代理人；
2、公司董事、监事及高级管理人员。
五、参加会议登记办法：
1、请符合上述条件的股东于2004年9月6日至9月9日到本公司证券部办理出席会议资格登记手续，或以传真、信函的方式登记，传真或信函以抵达公司的时间为准。
2、法人股东凭股权证书、法定代表人授权委托书和营业执照副本复印件登记。
3、个人股东持股票帐户卡及个人身份证登记；委托代表人持本人身份证、授权委托书、被委托人股票帐户卡登记。
六、其他事项：
1、会期半天，参加会议的股东食宿、交通等费用自理；
2、本公司地址：沈阳市铁西区北二东路10-1 号
联系电话：024-25650008-8111 传真：024-25876185
联系人：富晓峰、张昆
特此通知。
沈阳机床股份有限公司
董 事 会
二○○四年八月六日
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2004-08-06
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2004年半年度主要财务指标，停牌一小时 |
刊登中报 |
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1、每股收益(元) 0.04
2、每股净资产(元) 2.37
3、净资产收益率(%) 1.89
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2003-07-30
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2003年半年度主要财务指标及分红预案，停牌1小时 |
刊登中报 |
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一、2003年半年度主要财务指标
1、每股收益(元) 0.028
2、每股净资产(元) 2.31
3、净资产收益率(%) 1.24
二、不分配，不转增 |
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2003-08-07
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2003年度中期报告补充公告 |
深交所公告，其它 |
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公司现对被注册会计师出具非标准无保留意见的2002年度财务审
计报告中三个说明段进行补充说明，有关详情见公告全文。
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2003-09-30
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签定战略联盟协议 |
深交所公告，重大合同 |
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公司与辛辛那提-兰姆公司（优诺发制造技术集团分支）于2003
年8月25日在密西根签定了在全球领域加强合作的战略联盟协议。
新的联盟关系将扩大沈阳机床和辛辛那提-兰姆公司在全球范围
内的机床供应，以适应中国制造业的迅速发展，双方将在生产、管理、
技术、产品、客户、市场信息、培训、服务与支持等方面展开全面的
合作。
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2003-09-16
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签订大额销售合同，停牌1小时 |
深交所公告，重大合同 |
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公司于2003年9月5日至10日参加了在沈阳举办的第二届中国国际
装备制造业博览会，会议期间公司共签定销售合同价值约1.1亿元人
民币 |
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2004-03-10
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拟披露年报 |
拟披露年报 |
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2004-02-17
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确定董事会各专门委员会成员，停牌1小时 |
深交所公告，高管变动 |
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公司第三届董事会第十五次会议于2004年2月16日召开，通过了
以下事项：
1、学习国务院《关于推进资本市场改革开改和稳定发展的若干
意见》的几点体会。
2、。
3、《关于公司以前年度会计核算有关问题的整改报告》的
董事会意见。
4、聘任张日峰为公司副总裁。
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2003-12-29
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召开二○○三年第二次临时股东大会，上午9时,停牌1天 |
召开股东大会 |
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| 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任
沈阳机床股份有限公司第三届董事会第十四次会议于2003年11月26日上午在沈阳机床股份有限公司召开，会议应参加董事7人，实际表决7人。会议主要讨论通过了以下议案：
一、关于调整公司董事会成员的议案
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》规定中关于独立董事任职期限的规定，我公司两位独立董事都属超期任职，所以原独立董事郭重庆先生、王敏先生辞去我公司独立董事职务。公司董事会推荐武常歧先生、刘永泽先生、石英女士为公司独立董事候选人；推荐张日峰为董事候选人。
二、关于《沈阳机床股份有限公司投资者关系管理制度》的议案
根据2003年10月23日深圳证券交易所下发的深证上[2003]53号文件的精神，为完善公司治理结构，规范公司投资者关系管理工作，特制定《沈阳机床股份有限公司投资者关系管理制度》（草案）。
三、关于修改公司章程有关条款的议案
根据中国证监会和国务院国有资产监督管理委员会于2003年8月28日颁布的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》中规定要求，而对《公司章程》有关条款进行修改，在《公司章程》第八章后插入第九章，其余条款顺延，具体条款如下：
第九章关联方资金往来及公司对外担保
第一节 关联方资金往来
第一百六十五条 控股股东及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，不得占用公司资金。控股股东及其他关联方不得要求公司为其垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出；
第一百六十六条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：
（1）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
（2）通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；
（3）委托控股股东及其他关联方进行投资活动；
（4）为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
（5）代控股股东及其他关联方偿还债务；
（6）中国证监会认定的其他方式。
第二节 公司对外担保
第一百六十七条 公司不得为控股股东及本公司持股50%(不含50%)以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。
第一百六十八条 公司对外担保总额不得超过最近一个会计年度合并会计报表净资产的50%。
第一百六十九条 公司对被担保对象的资信应进行充分了解，对信誉度好又有偿债能力的企业方可提供担保；对外担保应当取得董事会全体成员2/3以上签署同意方可实施；不得直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供债务担保。
第一百七十条 公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能力。
第一百七十一条 公司必须严格按照《上市规则》、《公司章程》的有关规定，认真履行对外担保情况的信息披露义务，必须按规定向注册会计师如实提供公司全部对外担保事项。
第一百七十二条 公司独立董事应在年度报告中，对公司累计和当期对外担保情况、执行上述规定情况进行专项说明，并发表独立意见。
四、关于办理董事及高级职员责任保险的议案
为鼓励管理层更好地行使职能,切实维护各方利益,完善上市公司治理，决定为公司董事及高级管理人员办理责任保险，投保总金额不超过一千万人民币。
以上各议案须提交股东大会审议。
五、关于召开2003年度第二次临时股东大会的议案
经董事会研究决定，沈阳机床股份有限公司2003年第二次临时股东大会定于2003年12月29日召开，现将有关事项通告如下：
（一）会议议题：
1、审议关于调整公司董事会成员的议案；
2、审议关于建立沈阳机床股份有限公司投资者关系管理制度的议案；
3、审议关于修改公司章程有关条款的议案；
4、审议关于办理董事及高级职员责任保险的议案；
（二）会议时间：2003年12月29日（星期一）上午9时
（三）会议地点：沈阳机床股份有限公司公司15楼会议
（四）出席会议对象：
1、2003年12月19日下午3点收市后在中国证券登记有限公司深圳分公司登记在册的本公司股东及委托代理人；
2、公司董事、监事及高级管理人。
（五）参加会议登记办法：
1、请符合上述条件的股东于2003年12月22日至12月26日到本公司证券部办理出席会议资格登记手续，或以传真或信函的方式登记，传真或信函以抵达公司的时间为准。
2、法人股东凭股权证书、法定代表人授权委托书和营业执照复印件登记。
3、个人股东持股票帐户卡及个人身份证登记；委托代表人持本人身份证、授权委托书、被委托人股票帐户卡登记。
（六）、其他事项：
1、参加会议的股东食宿、交通等费用自理；
2、本公司联系地址：沈阳市铁西区北二东路10-1号
电话：024-25876185 传真：024-25878762
联系人：孙恺 石磊
特此公告。
附一：武常歧先生、刘永泽先生、石英女士、张日峰先生简历
附二：《沈阳机床股份有限公司投资者关系管理制度》（草案）
附三：参加股东大会委托授权书（本表复印有效）
沈阳机床股份有限公司
董事会
二○○三年十一月二十六日
附一
武常岐先生简历：武常岐，男，48岁，现任北京大学光华管理学院副院长、教授、博士。武常岐先生于1982年获山东大学经济学学士，1986年获比利时鲁汶天主教大学企业管理硕士，1990年获比利时鲁汶天主教大学应用经济学博士；后相继担任香港科技大学商学院经济学系副教授及瑞安中国经管中心副主任，北京大学光华管理学院战略管理与公共政策系教授及系主任，北京大学光华管理学院EMBA中心主任，北京大学光华管理学院副院长等职务。
刘永泽先生简历：刘永泽，男，53岁，现任东北财经大学会计学院院长、教授、博士。刘永泽先生1977年毕业于辽宁财经学院财政系会计专业， 1982年7月考入东北财经大学会计系攻读硕士研究生。毕业后相继担任国际会计教研室副主任、会计系副主任、主任。1987年获得管理学博士学位。刘永泽先生现兼任中国会计学会常务理事、中国金融会计学会副会长、中国注册会计师协会理事、全国工商管理类专业教学指导委员会委员。
石英女士简历：石英，女，40岁，辽宁大学法学院教授，博士。石英女士1981年入辽宁大学法律系学习，1985年本科毕业，获法学学士学位，同年留校任教。1987年考入中国政法大学研究生院学习，1990年毕业并获得法学硕士学位，同年回辽宁大学法律系任教。1999年考入吉林大学法学院攻读博士学位。1997年晋升为教授。
张日峰先生简历：张日峰，男，38岁，现任沈阳布卡特委博机床有限公司总经理兼总工程师。张日峰先生于1982年入大连理工大学机械系学习，1986年本科毕业，同年考入大连理工大学研究生院机械电子学专业，1989年毕业并获硕士学位。后相继担任中捷友谊厂设计处电气设计员，沈阳机床股份有限公司中捷友谊厂设计处副处长、处长，沈阳钻镗床研究所副所长、所长等职务。
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2003-12-30
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调整公司董事会成员 |
深交所公告，高管变动 |
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公司2003年第二次临时股东大会于2003年12月29日召开，会议
通过了如下议案：
1、。
2、建立公司投资者关系管理制度。
3、修改公司章程有关条款。
4、办理董事及高级职员责任保险。
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2003-11-22
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第一大股东更名的提示 |
深交所公告，其它 |
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2003年11月19日，公司接沈阳工业国有资产经营有限公司通知，
公司第一大股东情况变更如下：
根据沈阳市工商行政管理局2000年10月31日下发的“公司变更核
准登记通知书”，公司控股股东沈阳资产经营有限公司更名为沈阳市
国有资产经营有限公司，除此之外，控股股东的其他事项均未发生变
化。
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2003-12-02
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更正公告 |
深交所公告，日期变动 |
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因工作失误，在11月27日公告的“沈阳机床股份有限公司第三届
董事会第十四次会议决议公告暨召开二○○三年第二次临时股东大会
的通知”的公告中，二○○三年第二次临时股东大会的召开时间：
2003年12月29日（星期五）上午9时有误，现更正为2003年12月29日
（星期一）上午9时。
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2003-11-27
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调整董事会成员 |
深交所公告，高管变动,日期变动 |
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公司第三届董事会第十四次会议于2003年11月26日召开，通过
了以下议案：
1、调整公司董事会成员。
2、公司投资者关系管理制度。
3、修改公司章程。
4、决定为公司董事及高级管理人员办理责任保险，投保总金额
不超过一千万人民币。
5、定于2003年12月29日召开2003年度第二次临时股东大会。
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2003-04-18
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与合金投资签订互保协议，停牌1小时 |
深交所公告，担保(或解除) ,日期变动 |
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一、公司第三届董事会第十次会议审议通过了关于与沈阳合金投
资股份有限公司签订《相互担保协议》的议案。根据协议的规定，公
司与合金投资以互保方式为对方提供人民币一亿五千万元贷款担保额
度，有效期一年，担保协议有效期以双方签订协议之日起开始计算，
双方在有效期内可一次或多次在本额度内为对方提供担保。
公司目前累计银行贷款担保金额为19520万元，银行承兑汇票担保
金额为9380万元。
二、定于2003年5月30日召开公司2002年度股东大会。
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2003-03-13
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召开公司2003年度第一次临时股东大会公告，上午9点30分，停牌一天 |
召开股东大会 |
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| 本公司董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
沈阳机床股份有限公司于2003年1月30日以通讯方式召开第三届第九次董事会会议，应参加董事六人、实际表决六人,符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
原聘用的利安达信隆会计师事务所函告公司，“鉴于本所2002年度报表业务审计工作大幅增长，审计人员紧张等原因，本所经研究决定，拟不在承担贵公司2002年度会计报表审计工作”。
为使2002年度报告按期上报，董事会决定聘请天华会计师事务所担任2002年度会计审计工作。（试用期一年）
会议决定于2003年3月13日召开公司2003年度第一次临时股东大会。
一、会议议题；
1、公司更换审计中介机构
2、增补孙恺先生为董事候选人，该候选人已于2002年11月29日召开的第三届第八次董事会审议通过，详见2002年12月3日《中国证券报》《证券时报》
二、会议时间：2003年3月13日（星期二）上午9点30分
三、会议地点：公司15楼会议室
四、 出席会议对象：
（1）2003年2月28日下午3点收市后在中国证券登记有限公司深圳分公司登记在册的本公司股东及委托代理人：
（2）公司董事、监事及高级管理人员。
（五）参加会议登记办法
1、请符合上述条件的股东于2003年3月6日至3月7日到本公司证券部办理出席会议资格登记手续，或以传真或信函的方式登记，传真或信函以抵达公司的时间为准。
2、法人股东凭股权证书、法定代表人授权委托书和营业执照复印件登记。
3、个人股东持股票帐户卡及个人身份证登记；委托代表人持本人身份证、授权委托书、被委托人股票帐户卡登记。
(六)其他事项
1、参加会议的股东食宿、交通等费用自理；
2、本公司联系地址：沈阳市铁西区北二东路10-1号
电话：024-25876185
传真：024-25878762
联系人：吕柏石 任芳贤
沈阳机床股份有限公司董事会
2003年1月30日
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2003-02-11
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改聘会计师事务所，停牌一小时 |
深交所公告，中介机构变动 |
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公司于2003年1月30日召开第三届第九次董事会会议，会议决定
改聘天华会计师事务所担任2002年度会计审计工作（试用期一年）；
并定于2003年3月13日召开公司2003年度第一次临时股东大会。
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2003-03-14
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聘请会计师事务所 |
深交所公告，高管变动 |
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公司2003年第一次临时股东大会于2003年3月13日召开，会议通
过如下议案：
一、聘请天华会计师事务所担任公司2002年度财务报告审计工作。
二、增选孙恺为公司董事。
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