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备忘事项 |
事件类型 |
详细 |
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2007-07-10
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公布关于创设南方航空认沽权证的公告，停牌一小时 |
深交所公告，权证 |
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依照上海证券交易所发布的有关通知，宏源证券股份有限公司向上海证券交易所申请创设南方航空认沽权证并已获核准，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司已办理相应登记手续。公司此次获准创设的南方航空认沽权证数量为1亿份，该权证的条款与原南方航空认沽权证(交易简称：南航JTP1，交易代码：580989、行权代码：582989)的条款完全相同。
公司此次创设南方航空认沽权证的交易日期为2007年7月10日。
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2007-07-10
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董事会同意收购北京华煜期货100%股权并增资，停牌一小时 |
深交所公告，收购/出售股权（资产）,投资项目 |
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宏源证券第五届董事会第十一次会议于2007年7月8日召开，形成决议如下：
一、同意《公司信息披露管理办法》（2007年修订稿）。
二、同意收购北京华煜期货经纪有限公司并增资。
1、同意收购北京华煜期货经纪有限公司100%股权。公司决定以华煜期货2007年6月30日（基准日）经会计师事务所审计的净资产金额为基础，溢价不超过1760万元，收购华煜期货。
2、股权转让完成后，公司将对华煜期货增资，使其注册资本金达到1亿元，同时华煜期货将向中国金融期货交易所申请交易结算会员资格。
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2007-07-10
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[20072预增](000562) 宏源证券：2007年中期业绩预告修正为同比增长约2200%左右，停牌一小时 |
深交所公告，业绩预测 |
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| 2007年中期业绩预告修正为同比增长约2200%左右
宏源证券2007年中期业绩预告修正为大幅度增加，增长幅度约为2200%左右。
业绩预告出现重大差异的具体原因说明：
由于证券市场交投活跃，公司手续费、证券投资等收入的增加超过年初预期。
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2007-06-30
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签署合同购买北京市恒奥中心B座 |
深交所公告，收购/出售股权（资产） |
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2007年6月28日，宏源证券与北京市恒奥房地产开发有限公司签署了《北京市商品房预售合同》，公司将以总价款人民币613,217,410元的价格，购买恒奥房产开发建设的位于北京市西城区太平桥大街13号（全国政协办公楼北侧）的恒奥中心B座整栋。
公司将以分期付款方式支付价款。该商品房预计于2008年5月31日交付使用。
本次交易不构成关联交易。
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2007-06-29
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拟披露中报 ，2007-08-15 |
拟披露中报 |
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2007-06-18
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174,218,832股有限售条件流通股6月21日可上市流通 |
深交所公告，股本变动 |
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1、本次有限售条件的流通股上市流通数量为174,218,832股；
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2007年6月21日。
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2007-06-06
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董事会同意以不超过7亿元人民币在北京市购置房产作为公司办公用房 |
深交所公告，收购/出售股权（资产） |
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宏源证券第五届董事会第十次会议于2007年6月4日召开，同意公司以不超过7亿元人民币在北京市购置房产作为公司办公用房。
有关具体事项待合同签署后再行披露。
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2007-05-24
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2006年度分红派息实施，每10股派0.8元 |
深交所公告，分配方案 |
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宏源证券2006年度分红派息方案为：每10股派0.8元现金人民币（含税）。
股权登记日为：2007年5月30日，除息日为2007年5月31日。
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2007-05-24
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2006年年度分红，10派0.8(含税)，税后10派0.72登记日 ，2007-05-30 |
登记日，分配方案 |
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2007-05-24
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2006年年度分红，10派0.8(含税)，税后10派0.72红利发放日 ，2007-05-31 |
红利发放日，分配方案 |
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2007-05-24
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2006年年度分红，10派0.8(含税)，税后10派0.72除权日 ，2007-05-31 |
除权除息日，分配方案 |
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2007-05-22
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退出天马期货收购工作 |
深交所公告，股权转让 |
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2007年1月4日，宏源证券与天马期货的股东----杭州市财开投资集团公司和杭州市中财实业发展有限公司草签了《关于浙江天马期货经纪有限公司之股权转让协议》，双方约定最终股权转让价款的总金额以双方商定并经批准本次国有资产转让的国有资产管理部门确认同意为准。
按照工作程序，杭州市财开投资集团公司的股东杭州市财政局向杭州市政府国资管理部门报批。在报批过程中，杭州市政府国资管理部门要求进行新一轮的询价，鉴于询价中，当地一券商报出了远远高出公司出价的价格，因此，公司退出此次收购天马期货公司询价工作。公司将做好的后续事宜，收回已支付的760万元履约定金。
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2007-05-11
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2006年度股东大会决议 |
深交所公告，分配方案 |
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宏源证券2006年度股东大会于2007年5月10日召开，通过如下议案：
（一）《关于审议<董事会工作报告>的议案》。
（二）《关于审议<监事会工作报告>的议案》。
（三）《关于审议<公司2006年度财务决算报告>的议案》。
（四）《关于公司2006年度利润分配方案的议案》。
（五）《关于审议<公司2006年年度报告>及年报摘要的议案》。
（六）《关于聘请2007年度审计机构的议案》。
（七）《关于为董事、监事购买责任保险的议案》。
（八）《关于董事、监事补助事项的议案》。
（九）《关于实施2006年度公司部分董事奖金分配方案的议案》。
（十）听取了独立董事述职报告。
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2007-05-08
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股票交易异常波动，停牌一小时 |
深交所公告，风险提示 |
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宏源证券股票交易价格已连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20％，按照有关规定，属于股票交易异常。
公司目前经营情况一切正常。公司不存在对股票交易价格可能产生较大影响或影响投资者合理预期的应披露而未披露的重大事件。公司董事会确认，公司目前没有任何应予以披露而未披露的事项或信息。
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2007-04-26
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2007年一季度报告主要财务指标，停牌一小时 |
刊登季报 |
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1、每股收益(元) 0.2119
2、每股净资产(元) 2.722
3、净资产收益率(%) 7.79
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2007-04-26
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[20072预增](000562) 宏源证券：2007年中期业绩同比增长900%―1000%，停牌一小时 |
深交所公告，业绩预测 |
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| 2007年中期业绩同比增长900%―1000%
宏源证券预计2007年中期业绩增长幅度约为900%―1000%左右。
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2007-04-12
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境内会计师事务所由“深圳市鹏城会计师事务所有限责任公司”变为“天健华证中洲（北京）会计师事务所有限公司” ，2007-05-10 |
境内会计师事务所变更，基本资料变动 |
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2007-04-12
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2006年年度报告主要财务指标及分配预案，停牌一小时 |
刊登年报，财务指标 |
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一、2006年年度报告主要财务指标
1、每股收益(元) 0.156
2、每股净资产(元) 2.408
3、净资产收益率(%) 6.48
二、每10股派0.8元（含税）
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2007-04-12
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定于5月10日召开2006年度股东大会，停牌一小时 |
深交所公告，日期变动 |
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1、召开时间：2007年5月10日上午9:30
2、召开地点：北京市香山金源商旅中心酒店会议室
3、召集人：公司董事会
4、召开方式：现场投票
5、会议审议事项：《董事会工作报告》等事项。
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2007-04-12
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召开2006年度股东大会，停牌一天 ，2007-05-10 |
召开股东大会，年度股东大会 |
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| 1.听取并审议《董事会工作报告》；
2.听取并审议《监事会工作报告》；
3.审议《宏源证券股份有限公司2006年度财务决算报告》；
4.审议《宏源证券股份有限公司2006年度利润分配方案》；
5.审议《宏源证券股份有限公司2006年年度报告》及年报摘要；
6.审议《关于聘请2007年度审计机构的议案》；
7.审议《关于为董事、监事购买责任保险的议案》；
8.审议《关于董事、监事补助事项的议案》；
9.审议《关于实施2006年度公司部分董事奖金分配方案的议案》；
10.听取独立董事述职报告。
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2007-04-10
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股票交易异常波动及业绩快报，停牌一小时 |
深交所公告，财务指标,风险提示 |
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宏源证券股票交易价格已连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20％，按照有关规定，属于股票交易异常。
1、公司目前经营情况一切正常。
2、公司不存在对股票交易价格可能产生较大影响或影响投资者合理预期的应披露而未披露的重大事件。
3、公司2006年度的财务数据已经深圳鹏城会计师事务所审计，公司年度报告将于2007年4月12日公告。
2006年度主要财务数据和指标：
每股收益（元）（摊薄） 0.156
净资产收益率（％） 6.48
每股净资产（元） 2.408
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2007-03-30
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拟披露季报 ，2007-04-26 |
拟披露季报 |
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2007-03-14
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通过从事相关创新活动证券公司评审 |
深交所公告，其它 |
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经中国证券业协会从事相关创新活动证券公司评审委员会审议、表决，以中国证券业协会从事相关创新活动证券公司评审公告第13号公告，宏源证券通过了创新类证券公司评审。
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2007-02-15
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第五届董事会第七次会议决议公告 |
深交所公告，其它 |
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宏源证券第五届董事会第七次会议于2007年2月13日召开，形成如下决议：
一、通过《关于调整董事会专门委员会成员的议案》。
二、通过《宏源证券股份有限公司经理层高级管理人员工作规则》。
三、同意《宏源证券股份有限公司2006年度高级管理人员考核管理办法》。
四、通过《宏源证券股份有限公司内部审计办法》。
五、通过《宏源证券股份有限公司全面风险管理办法（试行）》。
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2007-01-12
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2007年第一次临时股东大会决议公告，停牌一小时 |
深交所公告，高管变动 |
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宏源证券2007年第一次临时股东大会于2007年1月11日召开，通过如下议案：
（一）选举李克军先生、王霞女士为第五届董事会董事。
（二）通过《宏源证券股份有限公司股东大会议事规则》（2006年修订稿）。
（三）通过《宏源证券股份有限公司董事会议事规则》（2006年修订稿）。
（四）通过《宏源证券股份有限公司监事会议事规则》（2006年修订稿）。
（五）同意独立董事津贴调整为七万元。
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2007-01-12
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第五届董事会第六次会议决议公告，停牌一小时 |
深交所公告，高管变动 |
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宏源证券第五届董事会第六次会议于2007年1月11日召开，形成决议如下：
一、同意聘任李克军先生担任公司总经理。
二、通过《宏源证券股份有限公司组织机构调整方案》。
三、同意为第五届董事会董事、第五届监事会监事每年度购买1000万元保险额度的责任保险，保险费用15万元左右，提请股东大会批准并授权董事会秘书办理购买责任保险的具体事宜。
四、同意每年给不在公司领取薪酬的非独立董事发放1万元补助。此事项尚需提请公司股东大会审议批准。
五、通过《2006年公司董事长及高级管理人员奖金分配实施方案（试行）》。其中涉及董事的奖励尚需提请公司股东大会审议批准。
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2007-01-12
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[20064预盈](000562) 宏源证券：业绩预告修正，停牌一小时 |
深交所公告，业绩预测 |
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| 业绩预告修正
经宏源证券财务部门预测，预计公司2006年度净利润为2.3亿元左右。
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2007-01-06
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第五届董事会第五次会议决议公告 |
深交所公告，收购/出售股权（资产）,投资项目 |
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宏源证券第五届董事会第五次会议于2006年12月31日召开，形成决议如下：
一、同意收购浙江天马期货经纪有限公司并增资。
1、同意收购浙江天马期货经纪有限公司100％的股权。
2、宏源证券收购浙江天马期货经纪有限公司后增资到中国金融期货交易所全面结算会员的资本标准即1亿元注册资本金。
二、授权公司董事长签署相关交易的法律文件。此授权自本决议作出之日起一年内有效，相关交易发生两日内向董事会报告，并及时履行相关披露义务。
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2006-12-30
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拟披露年报 ，2007-04-12 |
拟披露年报 |
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2006-12-26
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召开2007年度第1次临时股东大会，停牌一天 ，2007-01-11 |
召开股东大会，临时股东大会 |
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| 1.审议《关于选举董事的议案》；
2.审议《关于审议<公司股东大会议事规则>的议案》；
3.审议《关于审议<公司董事会议事规则>的议案》；
4.审议《关于审议<公司监事会议事规则>的议案》；
5.审议《关于调整独立董事津贴的议案》 |
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2006-12-26
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定于2007年1月11日召开2007年第一次临时股东大会 |
深交所公告，高管变动,日期变动 |
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1、召开时间：2007年1月11日上午9:30时
2、召开地点：北京市新世纪日航饭店会议室
3、召集人：公司董事会
4、会议审议事项：审议《关于选举董事的议案》等事项 |
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