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备忘事项 |
事件类型 |
详细 |
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2006-12-26
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定于2007年1月11日召开2007年第一次临时股东大会 |
深交所公告，高管变动,日期变动 |
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1、召开时间：2007年1月11日上午9:30时
2、召开地点：北京市新世纪日航饭店会议室
3、召集人：公司董事会
4、会议审议事项：审议《关于选举董事的议案》等事项 |
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2006-12-09
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子公司诉讼进展情况 |
深交所公告，诉讼仲裁 |
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关于宏源证券之控股子公司新疆宏源建信药业有限公司诉深圳市宏成电脑有限公司联营投资违约纠纷一案，2006年10月12日，广东省高级人民法院以（2006）粤高法民二终字第133号民事判决书作出终审判决，判决如下：驳回上诉，维持原判。本案二审受理费，由宏成公司负担。2006年12月6日，广东省深圳中级人民法院作出（2007）深中法执字第39-1号民事裁定书，裁定将登记在深圳市宏成电脑有限公司名下的13,975,500股宏源证券法人股过户给新疆宏源建信药业有限公司，现在宏成公司手上的宏源证券原实物股票作废。上述裁定书于2006年12月6日送达中国证券登记结算公司深圳分公司。2006年12月7日，上述争讼股票13,975,500股“宏源证券”限售流通股，占公司总股份的0.956%，已过户至建信药业公司名下 |
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2006-12-01
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受让新疆证券证券类资产 |
深交所公告，收购/出售股权（资产） |
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2006年10月18日，宏源证券召开第五届董事会第三次会议，同意授权公司经营层根据业务发展需要，依照有关规定，在董事会审批权限内，受让新疆证券有限责任公司证券经纪业务资产，并授权公司董事长签署相关交易的法律文件，此授权自本决议作出之日起一年内有效。根据经中国证券监督管理委员会以证监办函[2006]266号文批复同意的新疆证券有限责任公司证券类资产转让工作方案，经公开询价，新疆证券清理组确定公司为新疆证券证券类资产的受让方。2006年11月30日，双方签署《新疆证券有限责任公司证券类资产转让合同书》，公司以3500万元的基本价格受让新疆证券的证券类资产。合同在双方盖章后生效，合同生效后报中国证监会备案 |
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2006-10-20
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[20064预增](000562) 宏源证券：业绩预告，停牌一小时 |
深交所公告，业绩预测 |
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| 业绩预告
宏源证券预计2006年度利润较上年同期有大幅增长，约为8000万元左右 |
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2006-10-20
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2006年前三季度报告主要财务指标，停牌一小时 |
刊登季报 |
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1、每股收益(元) 0.0513
2、每股净资产(元) 2.303
3、净资产收益率(%) 2.23 |
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2006-09-29
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第五届董事会第一次会议决议公告 |
深交所公告，高管变动 |
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G 宏 源第五届董事会第一次会议于2006年9月27日召开，形成决议如下：
一、选举汤世生董事担任公司第五届董事会董事长，选举冯戎董事担任公司第五届董事会副董事长。
二、同意聘任张志刚先生担任公司总经理，聘任高涛先生担任公司董事会秘书。
三、聘任高涛、刘东、周栋、栗宏刚、许建平先生担任公司副总经理；聘任许建平先生担任公司财务总监；聘任阳利女士担任公司总稽核。
四、聘任高丽娟女士担任公司证券事务代表。
五、通过《宏源证券股份有限公司股东大会议事规则》（2006年修订稿）。
六、通过《宏源证券股份有限公司董事会议事规则》（2006年修订稿）。
七、通过《宏源证券股份有限公司董事会发展战略委员会实施细则》（2006年修订稿）、《宏源证券股份有限公司董事会审计委员会实施细则》（2006年修订稿）、《宏源证券股份有限公司董事会提名与薪酬考核委员会实施细则》、《宏源证券股份有限公司董事会风险管理委员会实施细则》。
八、通过《关于选举董事会专门委员会成员的议案》。以上第五、六项议案尚需提请公司股东大会审议批准 |
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2006-09-28
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拟披露季报 ，2006-10-20 |
拟披露季报 |
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2006-09-28
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证券简称由“G宏源”变为“宏源证券” ，2006-10-09 |
证券简称变更，基本资料变动 |
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2006-09-27
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2006年第三次临时股东大会决议公告 |
深交所公告，高管变动 |
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G 宏 源2006年第三次临时股东大会于2006年9月26日召开，通过了如下议案：
1、选举汤世生先生、冯戎先生、张志刚先生、陈有钧先生、姚荣江先生为公司第五届董事会董事；选举齐大庆先生、刘俊海先生、李永飞先生为第五届董事会独立董事；
2、选举徐际国先生、黄扬录先生、李向阳先生、华冠雄先生、夏乾元先生为公司第五届监事会股东代表监事；
3、通过了《关于增设、变更董事会专门委员会的议案》 |
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2006-09-19
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2006年第三次临时股东大会补充通知 |
深交所公告，股东大会事项变动 |
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G 宏 源定于2006年9月26日召开2006年第三次临时股东大会。2006年9月15日，公司股东----新疆凯迪投资有限责任公司（持有公司股份65,573,770股，占公司总股份的4.49%）致函公司董事会，建议增设董事会风险管理委员会和提名委员会，同时将提名委员会职责并入董事会考核薪酬委员会，更名为董事会提名与考核薪酬委员会，即董事会内设四个委员会：董事会发展战略委员会、董事会审计委员会、董事会提名与考核薪酬委员会、董事会风险管理委员会，并提请将于2006年9月26日召开的公司2006年第三次临时股东大会审议批准。经公司董事会审核，同意将增设、变更董事会专门委员会的议案提交2006年第三次临时股东大会审议 |
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2006-09-11
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召开2006年度第3次临时股东大会，停牌一天 ，2006-09-26 |
召开股东大会，临时股东大会 |
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| 1、审议《关于公司董事会换届选举的议案》；
2、审议《关于公司监事会换届选举的议案》；
3、审议增设、变更董事会专门委员会的议案 |
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2006-09-11
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关于召开2006年第三次临时股东大会的通知 |
深交所公告，高管变动,日期变动 |
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1、召开时间：2006年9月26日上午9:30时（北京时间）
2、召开地点：北京市朝阳区来广营西路88号北京会议中心会议室
3、召集人：公司董事会
4、召开方式：现场投票
5、会议审议事项：
（1）审议《关于公司董事会换届选举的议案》；
（2）审议《关于公司监事会换届选举的议案》。
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2006-09-02
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2006年第二次临时股东大会决议公告 |
深交所公告，基本资料变动 |
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G 宏 源2006年第二次临时股东大会于2006年9月1日召开，审议通过了《关于修改<宏源证券股份有限公司章程>（2006年修订稿）的议案》，并授权董事会具体办理注册资本的变更登记手续 |
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2006-08-22
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股东大会召开地址变更 |
深交所公告，股东大会事项变动 |
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G 宏 源董事会原定于2006年9月1日9：30在北京市朝阳区来广营西路88号北京会议中心会议室召开公司2006年第二次临时股东大会。现由于此地址人员安排有限，将会议召开地址变更为：北京市中关村南大街1号友谊宾馆会议室。公告中有关股东大会召开的其他事项不变 |
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2006-08-16
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召开2006年度第2次临时股东大会，停牌一天 ，2006-09-01 |
召开股东大会，临时股东大会 |
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| 《关于修改<宏源证券股份有限公司章程>（2006年修订稿）的议案》。
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2006-08-16
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[20063预盈](000562) G宏源：业绩预告，停牌一小时 |
深交所公告，业绩预测 |
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| 业绩预告
G 宏 源预计2006年1月1日至2006年9月30日、2006年7月1日至2006年9月30日，公司较上年同期实现扭亏 |
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2006-08-16
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2006年半年度报告主要财务指标，停牌一小时 |
刊登中报 |
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1、每股收益(元) 0.0313
2、每股净资产(元) 2.283
3、净资产收益率(%) 1.37 |
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2006-07-05
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[20062预盈](000562) G宏源：业绩预盈，停牌一小时 |
深交所公告，业绩预测 |
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| 业绩预盈
G 宏 源预计2006年上半年度盈利4200万元左右 |
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2006-07-04
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拟披露中报 ，2006-08-16 |
拟披露中报 |
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2006-06-21
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股票简称变更及股份变动公告 |
深交所公告，股权分置,基本资料变动 |
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宏源证券股权分置改革实施完毕后，公司股票将于2006年6月21日恢复交易，股票简称由"宏源证券"变更为
"G 宏 源"，股票代码000562保持不变。2006年6月21日，因注资新增股份852,459,016股，公司股本总数由608,745,150股增加至1,461,204,166股。新增股份为有限售条件的流通A股。2006年6月21日，公司股票不计算除权参考价、不设涨跌幅限制、不纳入指数计算。自2006年6月22日开始，公司股票恢复正常交易 |
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2006-06-17
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证券简称由“宏源证券”变为“G宏源” ，2006-06-21 |
证券简称变更，基本资料变动 |
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2006-06-17
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对价方案：对流通股东10送3.2股，G对价送股上市日 ，2006-06-21 |
G对价送股上市日，分配方案 |
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2006-06-17
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对价方案：对流通股东10送3.2股，G对价股权登记日 ，2006-06-20 |
G对价股权登记日，分配方案 |
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2006-06-17
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股权分置改革方案实施公告暨股份变动及上市公告书 |
深交所公告，股权分置,基本资料变动 |
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１、股权分置改革方案为股权转让、中国建投和凯迪投资注资与股权分置改革对价安排组合运作。
2、流通股股东每持有10股流通股将获得3.2股的对价股份，非流通股股东需向流通股股东共计送出77,587,200股。
3、流通A股股东本次获得的对价股份不需要纳税。
4、方案实施的股份变更登记日：2006年6月20日。
5、对价股份上市流通日：2006年6月21日
6、2006年6月21日公司A股股票复牌，公司A股股票简称由"宏源证券"变更为"G 宏 源"，该日公司股票不计算除权参考价，不设涨跌幅限制，不纳入指数计算 |
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2006-06-17
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对价方案：对流通股东10送3.2股，G对价送股到账日 ，2006-06-21 |
G对价送股到账日，分配方案 |
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2006-06-14
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控股股东股权转让过户手续完成 |
深交所公告，股权转让 |
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一、宏源证券接中国信达资产管理公司和中国建银投资有限责任公司的通知，信达公司将占公司总股份60874.515万股的40.07%，共计24393.6万股国有法人股协议转让给中国建投，有关过户手续已于2006年6月13日完成。
二、公司将尽快完成股权分置改革方案中注资股份登记、执行对价安排的相关手续，并及时公布股权分置改革实施公告 |
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2006-06-07
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关于转让祥龙电业股份的公告 |
深交所公告，股权转让 |
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2006年6月6日，宏源证券与武汉葛化集团有限公司签署了《股份转让协议》，将公司所持有的"祥龙电业"29,637,796股股份，占"祥龙电业"总股本的8.5%，以每股2.21元的价格转让给武汉葛化集团有限公司，转让价款共计65,499,529元。本次股份转让完成后，公司仍持有2,000,000股"祥龙电业"股份，占"祥龙电业"总股本的0.57%。上述股权转让经公司于2002年11月29日召开的2002年临时股东大会以及2005年11月28日召开的董事会四届二十次会议审议同意，授权公司总经理依法全权办理"祥龙电业"法人股股权转让事宜 |
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2006-06-07
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2006年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议决议公告 |
深交所公告，股权分置 |
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宏源证券2006年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议现场会议于2006年6月5日召开，会议审议通过了《宏源证券股份有限公司股权分置改革方案》。 |
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2006-06-01
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召开临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议的第二次提示公告 |
深交所公告，股权分置,日期变动 |
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根据有关要求，宏源证券现发布关于召开2006年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议的第二次提示性公告。
1、会议召开时间现场会议召开时间为：2006年6月5日14:00时网络投票时间为：2006年6月1日-2006年6月5日其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2006年6月1日至2006年6月5日每个交易日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2006年6月1日上午9:30至2006年6月5日下午15:00时期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：北京市昌平区北京凤山会议中心会议室
3、会议方式：2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。
4、本次临时股东大会暨相关股东会议审议事项为《宏源证券股份有限公司股权分置改革方案》 |
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2006-06-01
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股权分置改革方案获得财政部批复 |
深交所公告，股权分置 |
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宏源证券接到通知，财政部以财金函[2006]76号文《财政部关于宏源证券股份有限公司股权分置改革方案的批复》，同意中国信达资产管理公司、中国建银投资有限责任公司提出的宏源证券股份有限公司股权分置改革方案 |
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2006-05-26
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股东大会股权登记日次日至股改程序结束日停牌，连续停牌，停牌起始日：2006-05-26,恢复交易日：2006-06-21 ，2006-06-21 |
恢复交易日，停牌公告 |
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