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备忘事项 |
事件类型 |
详细 |
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2006-05-26
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股东大会股权登记日次日至股改程序结束日停牌，连续停牌，停牌起始日：2006-05-26,恢复交易日：2006-06-21 ，2006-06-21 |
恢复交易日，停牌公告 |
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2006-05-26
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股东大会股权登记日次日至股改程序结束日停牌，连续停牌，停牌起始日：2006-05-26,恢复交易日：2006-06-21，连续停牌 |
连续停牌起始日，停牌公告 |
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2006-05-26
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控股股东股权转让获得相关部门批复 |
深交所公告，股权转让 |
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一、宏源证券接中国信达资产管理公司通知，财政部以财金函[2006]77号文批复同意信达公司向中国建银投资有限责任公司协议转让所持有的公司24,393.6万股国有法人股。
二、公司接中国建投通知，中国证监会以证监公司字[2006]98号文批复同意中国建投公告宏源证券收购报告书并豁免其要约收购义务 |
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2006-05-26
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股票异常波动公告 |
深交所公告，风险提示 |
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宏源证券股票交易价格已连续三个交易日达到涨幅限制，根据有关规定，公司特作如下公告：
一、公司目前处于股权分置改革工作当中，公司股权分置改革方案已于2006年5月8日披露。
二、公司大股东--中国信达资产管理公司向中国建银投资有限责任公司协议转让所持有的公司24,393.6万股国有法人股已获相关部门批准。
三、除上述信息外，公司没有应披露而未披露的重大信息 |
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2006-05-26
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召开临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议的第一次提示公告 |
深交所公告，股权分置,日期变动 |
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宏源证券董事会于2006年5月11日刊登了《宏源证券股份有限公司关于召开2006年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议的通知》，根据有关要求，现公告第一次提示性公告。
1、会议召开时间现场会议召开时间为：2006年6月5日14:00时网络投票时间为：2006年6月1日-2006年6月5日其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2006年6月1日至2006年6月5日每个交易日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2006年6月1日上午9:30至2006年6月5日下午15:00时期间的任意时间。
2、股权登记日：2006年5月25日
3、现场会议召开地点：北京市昌平区北京凤山会议中心会议室
4、会议方式：2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。
5、本次临时股东大会暨相关股东会议审议事项为《宏源证券股份有限公司股权分置改革方案》。
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2006-05-23
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股票异常波动公告，停牌一小时 |
深交所公告，风险提示 |
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宏源证券股票交易价格已连续三个交易日达到涨幅限制，根据有关规定，公司特作如下公告：
一、公司目前处于股权分置改革工作当中，公司股权分置改革方案已于2006年5月8日披露。
二、公司目前没有应披露而未披露的重大信息 |
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2006-05-17
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公司股权分置改革方案股东沟通协商结果 |
深交所公告，股权分置 |
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宏源证券董事会于2006年5月8日披露了股权分置改革方案。在公司董事会的积极协助下，非流通股股东通过多种形式与流通股股东进行了沟通与协商。结合公司具体情况并综合广大投资者意见后，公司股权分置改革方案维持不变 |
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2006-05-11
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2005年度股东大会决议公告 |
深交所公告，分配方案,高管变动 |
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宏源证券2005年度股东大会于2006年5月10日召开，通过如下议案：（一）选举汤世生先生为公司第四届董事会董事，任期至第四届董事会届满。（二）选举安涛先生为公司第四届董事会董事，任期至第四届董事会届满。（三）通过《董事会工作报告》。（四）通过《监事会工作报告》。（五）通过《总经理工作报告》。（六）通过《宏源证券股份有限公司2005年度财务决算报告》。（七）通过《宏源证券股份有限公司2005年度利润分配方案》。（八）通过《宏源证券股份有限公司2005年年度报告》及年报摘要。（九）同意续聘深圳鹏城会计师事务所担任公司2006年度财务报告审计机构，费用45万元。（十）同意续聘陈叶冯会计师事务所有限公司担任公司2006年度财务报告境外审计机构，费用70万元。（十一）通过《关于修改公司章程的议案》 |
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2006-05-11
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召开2006年度第1次临时股东大会 ，2006-06-05 |
召开股东大会 |
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| 《宏源证券股份有限公司股权分置改革方案》 |
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2006-05-11
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召开2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议的通知 |
深交所公告，股权分置,日期变动 |
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1、2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议召开时间现场会议召开时间为：2006年6月5日14:00时网络投票时间为：2006年6月1日－2006年6月5日（节假日除外）其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2006年6月1日至2006年6月5日每个交易日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2006年6月1日上午9:30至2006年6月5日下午15:00时期间的任意时间。
2、股权登记日：2006年5月25日
3、现场会议召开地点：北京市昌平区北京凤山会议中心会议室
4、会议方式：2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。
5、本次临时股东大会暨相关股东会议审议事项为《宏源证券股份有限公司股权分置改革方案》 |
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2006-05-08
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股权分置改革说明书 |
深交所公告，股权分置,日期变动 |
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一、改革方案要点
1、信达公司已与中国建投签署股权转让协议，将其持有的宏源证券非流通股全部协议转让给中国建投，计24,393.60万股，占总股本的40.07%。转让完成后，中国建投成为宏源证券的控股股东。本次转让尚需在2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议股权登记日前取得财政部批准、经中国证监会审核无异议并豁免中国建投要约收购义务。
2、本公司非流通股股东为取得其所持非流通股股份的流通权，以其持有的部分非流通股股份向流通股股东执行如下对价安排：方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每10股流通股将获得3.2股的股份，非流通股股东需向流通股股东共计送出77,587,200股。实施对价安排后，公司的每股净资产、每股收益、股份总数均保持不变。股权出让人信达公司为股改动议人之一，股权受让人中国建投出具股改同意函。中国建投在股权分置改革方案获得2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议审议通过后，完成股权转让、履行股改相关的对价安排义务。
3、为了增强新疆地区唯一一家上市证券公司的资本实力和竞争能力、促进以市场化方式整合行业资源、夯实资本市场发展的基石，中国建投将与特定投资者通过注资对宏源证券进行重组。注资合计26亿元，用于充实宏源证券资本、补充营运资金。其中，中国建投注入24亿元、特定投资者注入2亿元，注资价格为每股3.05元。注资完成后，宏源证券股东权益由2005年末的6.96亿元增加至32.96亿元，每股净资产由2005年末的1.14元增加至2.26元。中国建投注资所获股票持有期不少于三十六个月。特定投资者注资所获股票持有期不少于十二个月。中国建投和特定投资者将在2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议审议通过股权分置改革方案后至股权分置改革相关程序结束前实施注资。本次股权转让、中国建投和特定投资者注资与股权分置改革对价安排组合运作。由于中国建投和特定投资者向宏源证券注资是股权分置改革方案不可分割的一部分，并且有权参加相关股东会议并行使表决权的股东全部为有权参加公司股东大会并行使表决权的股东，因此，本公司将股东大会和相关股东会议合并举行，并将中国建投和特定投资者向宏源证券注资重组议案和股权分置改革方案作为同一事项进行表决，股东大会和相关股东会议的股权登记日为同一日。上述股权分置改革方案同时报股东大会暨相关股东会议审议、同时表决，在表决通过后至股权分置改革相关程序结束前同步实施。自公司股权分置改革方案实施后首个交易日起，公司非流通股股东持有的非流通股即获得在A股市场的上市流通权。
二、非流通股股东的承诺
1、法定承诺（1）非流通股股东承诺：持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，12个月内不上市交易或转让。（2）持有公司股份总数5%以上的非流通股东承诺：在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股权分置改革前股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%；通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量，每达到公司股权分置改革前股份总数1%时，应当在该事实发生之日起两个工作日内做出公告，但公告期间无须停止出售股份。
2、特别承诺中国建投将与特定投资者通过注资对宏源证券进行重组。注资合计26亿元，用于充实宏源证券资本、补充营运资金。其中，中国建投注入24亿元、特定投资者注入2亿元，注资价格为每股3.05元。中国建投注资所获股票持有期不少于三十六个月。特定投资者所获股票持有期不少于十二个月。中国建投和特定投资者将在2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议审议通过股权分置改革方案后至股权分置改革相关程序结束前实施注资。
三、2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议的日程安排公司将于近期刊登《宏源证券股份有限公司关于召开2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议的通知》。
四、本次改革相关证券停复牌安排
1、公司董事会于2006年5月8日公告。
2、公司董事会将在2006年5月17日之前（含当日）公告非流通股股东与流通股股东沟通协商的情况、协商确定的改革方案，并申请公司股票交易于2006年5月18日复牌。
3、如果公司董事会确有特殊事项未能在2006年5月17日之前（含当日）公告协商确定的改革方案，公司将向深圳证券交易所申请延期公告并申请公司股票继续停牌。在本公司董事会公告确定的股权分置改革方案后，申请公司股票于公告后下一交易日复牌。
4、公司董事会将申请自2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议股权登记日的次一交易日起至改革相关程序结束之日公司股票停牌 |
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2006-05-08
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股改方案沟通协商期停牌，连续停牌，停牌起始日：2006-05-08,恢复交易日：2006-05-18 ，2006-05-18 |
恢复交易日，停牌公告 |
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2006-05-08
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股改方案沟通协商期停牌，连续停牌，停牌起始日：2006-05-08,恢复交易日：2006-05-18，连续停牌 |
连续停牌起始日，停牌公告 |
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2006-04-27
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第四届董事会第二十六次会议决议公告 |
深交所公告，其它 |
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因接到宏源证券大股东----中国信达资产管理公司《关于建议修改<宏源证券股份有限公司章程>的提案》，公司以通讯方式于2006年4月26日召开第四届董事会第二十六次会议，会议同意中国信达资产管理公司的提议，并将全面修订的《宏源证券股份有限公司章程》作为股东大会议案，提交公司2005年度股东大会审议 |
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2006-04-21
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2006年第一季度报告主要财务指标
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刊登季报 |
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一、
1、每股收益（元）: 0.0115
2、每股净资产（元）: 1.154
3、净资产收益率（％）: 1
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2006-04-04
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召开2005年度股东大会 ，2006-05-10 |
召开股东大会 |
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| 1.审议《关于选举汤世生先生为董事的议案》；
2.审议《关于选举安涛先生为董事的议案》；
3.听取并审议《董事会工作报告》；
4.听取并审议《监事会工作报告》；
5.听取并审议《总经理工作报告》；
6.审议《宏源证券股份有限公司2005年度财务决算报告》；
7.审议《宏源证券股份有限公司2005年度利润分配方案》；
8.审议《宏源证券股份有限公司2005年年度报告》及年报摘要；
9.审议《关于续聘2006年度境内会计师事务所的议案》；
10.审议《关于续聘2006年度境外会计师事务所的议案》 |
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2006-04-04
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2005年度报告主要财务指标及分红预案 |
刊登年报 |
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一、2005年年度主要财务指标
1、每股收益(元) 0.0135
2、每股净资产(元) 1.143
3、净资产收益率(%) 1.18
二、不分配，不转增 |
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2006-04-04
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第四届董事会第二十四次会议决议公告 |
深交所公告，高管变动,借款 |
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宏源证券第四届董事会第二十四次会议形成决议如下：
一、同意高冠江先生因工作变动原因辞去公司董事长职务。
二、同意在董事长空缺期间，由张志刚董事代行董事长职务。
三、高冠江先生、于新玲女士因工作变动原因辞去公司董事职务，同意推选汤世生先
生、安涛先生为公司董事候选人，并提请股东大会选举。
四、通过《关于申请5亿元信用拆借授信额度的议案》：同意向银行间同业拆借市场申请5亿元信用拆借授信额度，并授权公司总经理在董事会批准的额度范围内，具体负责有关事项的运作。
五、通过《关于召开公司2005年度股东大会时间、地点及议题的议案》 |
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2006-04-04
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关于召开2005年度股东大会的通知 |
深交所公告，日期变动 |
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1、召开时间：2006年5月10日上午9:30时（北京时间）
2、召开地点：北京市昌平区北京凤山会议中心会议室
3、召开方式：现场投票
4、会议审议事项：审议《关于选举汤世生先生为董事的议案》等事项 |
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2006-04-03
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提示性公告，连续停牌 |
深交所公告，停牌 |
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宏源证券因接到公司第一大股东--中国信达资产管理公司的通知，近期将有重大信息披露，公司股票自2006年4月3日起停牌，待重大信息披露后再复牌 |
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2006-04-03
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未如期刊登临时公告，连续停牌，停牌起始日：2006-04-03,恢复交易日：2006-05-08，连续停牌 |
连续停牌起始日，停牌公告 |
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| 宏源证券因接到公司第一大股东--中国信达资产管理公司的通知，近期将有重大信息披露，公司股票自2006年4月3日起停牌，待重大信息披露后再复牌。
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2006-04-03
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未如期刊登临时公告，连续停牌，停牌起始日：2006-04-03,恢复交易日：2006-05-08 ，2006-05-08 |
恢复交易日，停牌公告 |
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| 宏源证券因接到公司第一大股东--中国信达资产管理公司的通知，近期将有重大信息披露，公司股票自2006年4月3日起停牌，待重大信息披露后再复牌。
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2006-03-31
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拟披露季报 ，2006-04-21 |
拟披露季报 |
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2006-03-25
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拟披露年报 ，2006-04-04 |
拟披露年报，提前披露定期报告 |
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| 2006-04-22 |
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2006-03-14
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第四届董事会第二十二次会议决议公告 |
深交所公告，借款,收购/出售股权（资产） |
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宏源证券第四届董事会第二十二次会议于2006年3月13日召开，形成决议如下：
1、同意将公司所有的"ST圣方"1300万法人股转让与信达投资有限公司，转让价格为每股1.95元。并授权公司总经理依法全权办理"ST圣方"法人股股权转让事宜。
2、同意公司2006年度向银行申请3亿元贷款额度，并授权公司总经理在董事会批准的额度范围内，具体负责贷款的协议签署和运作。 |
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2006-02-20
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重大事项 |
深交所公告，其它 |
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根据中国证券监督管理委员会《关于委托宏源证券股份有限公司托管新疆证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部、服务部的决定》，宏源证券股份有限公司自2006年2月17日收市后托管新疆证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部、服务部。宏源证券不负责弥补新疆证券挪用的客户交易结算资金，也不承担其债权债务 |
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2006-01-20
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第四届董事会临时会议决议公告 |
深交所公告，高管变动 |
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宏源证券第四届董事会临时会议于2006年1月18日召开，形成决议如下： 因工作调动原因，王重昆同志辞去公司董事会秘书职务。依据有关规定，指定公司副总经理于帆同志代行公司董事会秘书职责 |
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2006-01-05
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获准开办开放式证券投资基金代销业务资格 |
深交所公告，其它 |
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经中国证券监督管理委员会文件批复，核准宏源证券开办开放式证券投资基金代销业务资格 |
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2005-12-31
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2005年第二次临时股东大会决议公告 |
深交所公告，其它 |
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宏源证券2005年第二次临时股东大会于2005年12月30日召开，会议审议通过《关于用资本公积金弥补亏损的议案》 |
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2005-12-30
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[20054预盈](000562) 宏源证券：业绩预告，停牌一天 |
深交所公告，业绩预测 |
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| 业绩预告
宏源证券预计2005年度扭亏。
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2005-12-01
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关于转让武汉祥龙电业股份有限公司股份的公告，停牌一小时 |
深交所公告，收购/出售股权（资产） |
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根据国家的有关规定，宏源证券拟将持有的"武汉祥龙电业股份有限公司"8,120万股国有法人股，占"祥龙电业"总股本的23.28%转让给武汉工业国有投资有限公司，转让价格为每股2.93元，转让价共计23,791.6万元 |
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