| 公告日期 |
备忘事项 |
事件类型 |
详细 |
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2005-07-29
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公布召开2005年第一次临时股东大会的第三次催告通知 |
上交所公告，日期变动 |
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| (600030)“中信证券”
根据中国证监会有关文件的要求，中信证券股份有限公司现公告2005年第一次临时股东大会的第三次催告通知。
董事会决定于2005年8月5日14:00召开2005年第一次临时股东大会，会议采取现场投票与网络投票相结合的表决方式进行，网络投票时间为2005年8月1日-8月5日中上海证券交易所股票交易日的9:30至11:30、13:00至15:00，审议公司股权分置改革方案 |
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2005-07-28
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公布董事会决议公告，连续停牌 |
上交所公告，短期融资券 |
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| (600030)“中信证券”
中信证券股份有限公司于2005年7月27日以通讯方式召开二届二十二次董事会，会议审议通过关于发行第一期短期融资券的议案：同意公司发行不超过9亿元的短期融资券 |
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2005-07-25
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公布召开2005年第一次临时股东大会的第二次催告通知 |
上交所公告，其它 |
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| (600030)“中信证券”
根据中国证监会有关文件的要求，中信证券股份有限公司现公告2005年第一次临时股东大会的第二次催告通知。
董事会决定于2005年8月5日14:00召开2005年第一次临时股东大会，会议采取现场投票与网络投票相结合的表决方式进行，网络投票时间为2005年8月1日-8月5日中上海证券交易所股票交易日的9:30至11:30、13:00至15:00，审议公司股权分置改革方案。
(600030)“中信证券”
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2005-07-22
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公布举行股权分置改革网上投资者交流会的公告 |
上交所公告，其它 |
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| (600030)“中信证券”
中信证券股份有限公司定于2005年7月25日13:00-16:00在全景网络-中国股权分置改革专网(http://gqfz.p5w.net)就股权分置改革方案有关问题与广大投资者进行交流 |
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2005-07-20
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公布董事会决议暨2005年第一次临时股东大会修改提案公告，停牌一小时 |
上交所公告，股权分置 |
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| (600030)“中信证券”
中信证券股份有限公司于2005年7月19日以通讯方式召开二届二十一次董事会，会议审议通过公司股权分置改革方案的修改提案：
一、对原对价方案修改为：方式：公司所有非流通股股东向全体流通股股东，按每10股流通股获付3.5股的比例支付对价。对价支付完成后公司的每股净资
产、每股收益、股份总数均维持不变。支付股份总数为非流通股股东按各自持股比例计算支付对价的股份数量，共支付14000万股，非流通股即获得上市流通权。
二、对原明确股权激励机制的第一阶段实施办法修改为：为了建立股权激励机制，使公司管理层及业务骨干与股东及公司利益相结合，全体非流通股股东同意：在向流通股股东支付对价后，按改革前所持股份相应比例(1.4413%)，以不低于最近一期经审计的每股净资产作价，向公司管理层及业务骨干提供总量为3000万股的股票，作为首次实行股权激励机制所需股票的来源，并按以下步骤进行股权激励机制的实施：
1、全体非流通股股东将在向流通股股东支付对价的同时提供上述股票，该等股份在满足以下条件之前，中信集团为公司实施首次股权激励计划提供帮助，暂代公司管理层及业务骨干持有全体非流通股股东转让的3000万股，暂存于中信集团股票帐户(中国证券登记结算有限责任公司帐号：B880864822)下。须满足的条件如下：
a、公司董事会制定并审议通过股权激励计划的具体方案，其中包含激励对
象、数量、所转让股份的作价标准；
b、上述具体方案经过国有资产监督管理部门的批准。
2、满足上述条件后，该等股份方可按股权激励计划的具体方案，从中信集团的代持帐户中划转至激励对象名下，或以激励计划的具体方案规定的其他处置方式进行处置；
3、激励对象将按具体方案规定的价格将划入名下的股份对应的价款支付给非流通股股东，并承诺该等股份自过户至激励对象名下之日起60个月后方可上市交易。
上述议案尚需经公司2005年第一次临时股东大会批准通过后方可实施 |
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2005-07-18
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公布召开2005年第二次临时股东大会的第一次催告通知 |
上交所公告，其它 |
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| (600030)“中信证券”
根据中国证监会相关文件的要求，中信证券股份有限公司现公告2005年第二次临时股东大会的第一次催告通知。
董事会决定于2005年8月5日14:00召开2005年第二次临时股东大会，会议采取现场投票与网络投票相结合的表决方式进行，网络投票时间为2005年8月1日-8月5日中上海证券交易所股票交易日的9:30至11:30、13:00至15:00，审议公司股权分置改革方案 |
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2005-07-11
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公布2004年度分红派息实施公告 |
上交所公告，分配方案 |
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| (600030)“中信证券”
中信证券股份有限公司实施2004年度利润分配方案为：每股派0.05元(含税)，扣税后实际发放现金红利为每股0.045元。
股权登记日：2005年7月14日
除息日：2005年7月15日
现金红利发放日：2005年7月21日 |
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2005-07-11
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2004年年度分红，10派0.5(含税)，税后10派0.45，红利发放日 ，2005-07-21 |
红利发放日，分配方案 |
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2005-07-11
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2004年年度分红，10派0.5(含税)，税后10派0.45，除权日 ，2005-07-15 |
除权除息日，分配方案 |
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2005-07-11
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2004年年度分红，10派0.5(含税)，税后10派0.45，登记日 ，2005-07-14 |
登记日，分配方案 |
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2005-07-05
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召开2005年度第1次临时股东大会 ，2005-08-05 |
召开股东大会 |
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| 中信证券股份有限公司股权分置改革方案 |
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2005-07-05
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公布董事会决议暨召开临时股东大会公告 |
上交所公告，日期变动 |
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| (600030)“中信证券”
中信证券股份有限公司于2005年7月4日召开二届二十次董事会，会议审议通过公司股权分置改革方案：公司所有非流通股股东向全体流通股股东，按每10股流通股获付3.2股的比例支付对价。支付对象为方案实施股权登记日下午收盘时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司流通股股东。对价支付完成后公司的每股净资产、每股收益、股份总数均维持不变。
全体非流通股股东分别承诺自非流通股获得上市流通权之日起，至少在12个月内不上市交易或者转让。在遵守前项承诺的前提下，通过交易所挂牌交易出售的股份数量达到公司股份总数的1%的，自该事实发生之日起两个工作日内作出公告。持有公司股份总数百分之五以上的非流通股股东，即中国中信集团公司(公司控股股东)、雅戈尔集团股份有限公司、中信国安集团公司、南京扬子石化炼化有限责任公司，在遵循前述所有承诺以外，还分别承诺：所持股份自获得上市流通权之日起12个月内不上市交易或转让的承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%。
全体非流通股股东同意在向流通股股东支付对价后，按改革前所持股份相应比例，以最近一期经审计的每股净资产作价，向公司拟定的股权激励对象提供总量为3000万股的股票，作为实行股权激励机制所需股票的来源。全体非流通股股东将在向流通股股东支付对价的同时提供上述股票。该等股份自过户之日起60个月后方可上市交易。股权激励计划的具体方案将由公司董事会制定并审议通过。
董事会决定于2005年8月5日14:00召开2005年第一次临时股东大会，会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式进行，网络投票时间为2005年8月1日-8月5日中上海证券交易所股票交易日的9:30至11:30、13:00至15:00，审议以上事项 |
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2005-06-30
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拟披露中报，提前披露中报 ，2005-08-12 |
拟披露中报 |
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| 2005-08-25 |
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2005-06-22
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公布召开股权分置改革投资者沟通会的公告 |
上交所公告，日期变动 |
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| (600030)“中信证券”
中信证券股份有限公司股权分置改革投资者沟通会将于2005年6月23日至27日在上海、深圳、成都、武汉、北京、青岛召开，联系电话为010-84864818转62004。各地会议的召开时间、地点及联系电话详见2005年6月22日《上海证券报》 |
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2005-06-20
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公布有关股权分置改革试点重大事项公告，连续停牌 |
上交所公告，股权分置 |
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| (600030)“中信证券”
根据国务院和中国证监会等相关文件精神，由中信证券股份有限公司非流通股股东协商提出股权分置改革意向并经保荐机构推荐，公司被中国证监会确定为股权分置改革试点公司。
提出进行股权分置改革的主要非流通股股东为：中国中信集团公司(持有公司股份80780万股，持股比例为32.55%，股份性质为国有法人股)、雅戈尔集团股份有限公司(持有公司股份20000万股，持股比例为8.06%，股份性质为法人股)、中信国安集团公司(持有公司股份20000万股，持股比例为8.06%，股份性质为国有法人股)、南京扬子石化炼化有限责任公司(持有公司股份12500万股，持股比例为5.04%，股份性质为法人股)、中国粮油食品(集团)有限公司(持有公司股份10000万股，持股比例为4.03%，股份性质为国有法人股)。
根据有关通知的要求，公司聘请华夏证券股份有限公司证券公司担任本次股权分置改革试点的保荐机构。为了广泛征集流通股股东的意见，公司股东可以通过电话、传真和电子邮件等方式与公司沟通并提出意见和建议。
联系电话：010-84864818-61103、62004
联系传真：010-84865567
电子邮件地址：zj@citics.com、plx@citics.com
联系人：郑京、彭立新
公司股票自本公告发布之日起停牌，直至公司董事会相关股权分置改革方案决议公告次日复牌 |
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2005-06-04
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公布董监事会决议公告 |
上交所公告，高管变动 |
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| (600030)“中信证券”
中信证券股份有限公司于2005年5月31日召开二届十九次董事会及二届五次监事会，会议审议通过如下决议：
一、通过关于选举董事会薪酬与考核委员会委员的议案。
二、选举关梦珠担任公司监事长 |
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2005-05-24
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公布股东大会决议公告 |
上交所公告，分配方案,高管变动,投资项目 |
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| (600030)“中信证券”
中信证券股份有限公司于2005年5月23日召开2004年度股东大会，会议审议通过如下决议：
一、通过2004年年度报告。
二、通过2004年度募集资金使用情况报告。
三、通过2004年度利润分配方案：每股派0.05元(含税)。
四、通过更换公司董、监事的议案。
五、通过修改公司章程及其附件股东名册的议案。
六、通过关于就公司发行短期融资券给董事会授权的议案。
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2005-04-29
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2005年第一季度主要财务指标 |
刊登季报 |
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| (600030)“中信证券”
单位：人民币元
本报告期末 上年度期末
总资产 11,694,026,570.28 13,213,332,886.27
股东权益(不含少数股东权益) 5,382,193,856.88 5,373,923,214.26
每股净资产 2.17 2.17
调整后的每股净资产 2.15 2.15
报告期 年初至报告期期末
经营活动产生的现金流量净额 -1,002,400,274.90 -1,002,400,274.90
每股收益 0.003 0.003
净资产收益率(全面摊薄、%) 0.154 0.154 |
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2005-04-20
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召开2004年度股东大会，停牌一天 ，2005-05-23 |
召开股东大会 |
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| 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
中信证券股份有限公司2004年度股东大会由公司董事会召集,现将有关事项通知如下：
兹定于2005年5月23日召开中信证券股份有限公司2004年度股东大会,现就有关事项公告如下：
一、会议议题
＊ 2004年度董事会工作报告
＊ 公司2004年年度报告
＊ 2004年度监事会工作报告
＊ 2004年度募集资金使用情况报告
＊ 2004年度利润分配议案
＊ 关于更换公司董事的议案
＊ 关于更换公司监事的议案
＊ 关于董事会成立薪酬与考核委员会的议案(第二届董事会第十五次会议审议通过,详见2004年12月8日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》)
＊ 关于修改公司章程的议案
＊ 关于修改公司章程附件股东名册的议案
＊ 关于就公司发行短期融资券给董事会授权的议案
公司2004年度股东大会会议资料将于2005年5月13日在上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn上进行全文登载。
二、会议时间：2005年5月23日(星期一)上午9时30分
会议地点：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦4层南大厅
三、非股东出席对象
1、公司董事、监事和高级管理人员；
2、公司聘请的律师。
四、股东出席方式
1、股东资格
凡截止2005年5月16日下午3时在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册持有本公司股票的全体股东,均具有出席本次股东大会的资格。
股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决,股东代理人不必是本公司股东。
2、登记办法
拟出席会议股东可以直接到公司进行股权登记,也可以通过传真、信函方式办理登记。联系方式如下：
地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦三层公司董事会办公室
邮编：100004
传真：010-84865567
符合出席会议资格的法人股东登记时须提供下列相关文件的原件或复印件：持营业执照复印件、法人代表授权委托书、股东帐户卡、本人身份证。
符合出席会议资格的社会公众股股东办理登记时,须提供下列相关文件的原件或复印件：持股凭证、本人身份证(委托代理人需持授权委托书、委托人身份证、委托人有效持股凭证及代理人身份证)；代理人还应传真或邮寄下列相关文件的原件或复印件：本人身份证、授权委托书及持股凭证。
3、登记截止日：2005年5月19日(星期四)
五、其他
1、会期半天、费用自理。
2、咨询电话：(010)84864818-61103、62004
传真：(010)84865567
联系人：郑京、彭立新
3、如发传真进行登记的股东,请在参会时请携带授权书等原件,转交会务人员。
六、备查文件
1、公司第二届董事会第十七次会议决议；
2、公司第二届监事会第四次会议决议；
3、报告期内中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。
特此公告。
附：股东代理人授权委托书
中信证券股份有限公司董事会
2005年4月20日
附件：
股东代理人授权委托书(样式)
授权委托书
兹全权委托 先生(女士)代表本人(本股东单位)出席中信证券股份有限公司2004年度股东大会。
代理人姓名：
代理人身份证号码：
委托人证券帐号：
委托人持股数：
委托书签发日期：
委托有效期：
表决权限(请在选择栏目上划勾,单项选择,多选无效)：
1、具有全权表决权 ；
2、仅具有对本次股东大会通知中提及议案的表决权 ；
3、具有对本次股东大会部分议案的表决权 。
(部分议案表决权必须另外单独说明,并附委托人签名)
委托人签名(法人股东加盖单位印章) |
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2005-04-20
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2004年年度主要财务指标 ，停牌一小时 |
刊登年报 |
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| (600030)“中信证券”
单位：人民币元
2004年 2003年
(调整后)
主营业务收入 813,904,781.14 816,181,757.66
净利润 165,685,280.91 365,489,294.82
总资产 13,213,332,886.27 11,810,449,509.50
股东权益(不含少数股东权益) 5,373,923,214.26 5,481,206,713.41
每股收益(摊薄) 0.07 0.15
每股净资产 2.17 2.21
调整后的每股净资产 2.15 2.19
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.26 -0.78
净资产收益率(摊薄、%) 3.08 6.67
公司2004年年报经审计，审计意见类型：标准无保留意见。
2004年度利润分配预案：每股派0.05元(含税)。
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2005-04-20
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公布董监事会决议暨召开股东大会的公告，停牌一小时 |
上交所公告，分配方案,高管变动,日期变动,投资设立(参股)公司,投资项目 |
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| (600030)“中信证券”
中信证券股份有限公司于2005年4月18日召开二届十七次董事会及二届四次监事会，会议审议通过如下决议：
一、通过公司2004年年度报告及其摘要。
二、通过2004年度募集资金使用情况报告。
三、通过2004年度利润分配预案：每股派0.05元(含税)。
四、通过更换公司董、监事的预案。
五、通过修改公司章程的预案。
六、通过关于就公司发行短期融资券给董事会授权的预案。
七、通过关于给王东明董事长授权的议案：授权王东明董事长具有不超过2000万元(实际成交额，含2000万元，且累计不超过2000万元)的资产处置权，上述资产处置仅限于车辆、小型房产的收购、出售。
八、通过公司在香港地区设立分支机构的议案：机构名称为中信证券(香港)有限公司(暂定名)，新公司预计注册资本为1000万元港币，公司的出资方式为现金出资，持有其100%的股份，具体注册金额将根据监管机构的批复后决定。
九、通过授权公司经营层向监管部门递交再融资申请的议案。
董事会决定于2005年5月23日上午召开2004年度股东大会，审议以上有关及其它相关事项 |
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2005-04-09
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公布集合资产管理计划获批公告 |
上交所公告，委托理财 |
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| (600030)“中信证券”
中信证券股份有限公司二届十四次董事会审议通过的公司集合资产管理计划日前已获中国证券监督管理委员会批准。根据2005年4月7日《关于同意公司设立中信证券避险共赢集合资产管理计划的无异议函》(下称：无异议函)的批复，公司集合资产管理计划最终定名为中信证券避险共赢集合资产管理计划(下称：该计划)。该计划类型为限定性集合资产管理计划，存续期为3年，该计划接受的委托资金不超过35亿元人民币。公司是该计划的管理人、中国银行股份有限公司(下称：中国银行)是该计划的托管人、公司和中国银行及中信万通证券有限责任公司作为是该计划的推广机构。无异议函要求公司在批复下发之日起60天内完成计划的推广、设立活动 |
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2005-04-01
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拟披露季报 ，2005-04-29 |
拟披露季报 |
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2002-12-13
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首发A股，发行数量：40000万股，发行价:4.5元/股，新股中签缴款日，发行方式：二级市场定价配售,网上定价发行 ，2002-12-24 |
新股中签缴款日，发行(上市)情况 |
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2002-12-13
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首发A股，发行数量：40000万股，发行价:4.5元/股，新股发行结果公告日，发行方式：二级市场定价配售,网上定价发行 ，2002-12-23 |
新股发行结果公告日，发行(上市)情况 |
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2002-12-13
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首发A股，发行数量：40000万股，发行价:4.5元/股，新股中签率公告日，发行方式：二级市场定价配售,网上定价发行 ，2002-12-20 |
新股中签率公告日，发行(上市)情况 |
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2002-12-13
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首发A股，发行数量：40000万股，发行价:4.5元/股，新股网上路演推介日，发行方式：二级市场定价配售,网上定价发行 ，2002-12-16 |
新股路演推介日，发行(上市)情况 |
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2002-12-13
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首发A股，发行数量：40000万股，发行价:4.5元/股，新股上市，发行方式：二级市场定价配售,网上定价发行 ，2003-01-06 |
新股上市，发行(上市)情况 |
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2002-12-13
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首发A股，发行数量：40000万股，发行价:4.5元/股，申购代码：沪市737030 深市003030 ，配售简称：中信配售，发行方式：二级市场定价配售,网 |
新股发行，发行(上市)情况 |
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2004-10-12
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公布公告 |
上交所公告，收购/出售股权（资产） |
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中信证券股份有限公司董事会于2003年12月1日决议通过了《关于转让公司
所持长盛基金管理有限公司股权的议案》，同意公司转让持有的25%长盛基金管
理有限公司(注册资本为人民币1亿元)股权，转让价格不低于人民币1亿元。
日前，根据有关批复，公司转让长盛基金管理有限公司股权已获批准。公司
已与安徽省创新投资有限公司签定了股权转让协议，转让总价为人民币1.1250亿
元，将为公司2004年带来8750万元的投资收益 |
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2004-09-17
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公布关于收购广发证券股份有限公司部分股权的阶段性公告 |
上交所公告，收购/出售股权（资产） |
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| (600030)“中信证券”
中信证券股份有限公司已于9月16日向广发证券股份有限公司(下称：广发证
券)现有全体股东发出了股权收购的要约邀请书，计划与有意出让广发证券股权
的股东达成统一的股权转让协议。本次股权转让的初步价格确定为1.25元，并以
此为基础设计了价格调整机制。本次股权收购价款全部以现金方式支付。
本次收购最终生效并完成尚待公司与有出售意向的广发证券股东签订正式的
股权转让协议，并获得公司股东大会及中国证监会的批准。
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