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备忘事项 |
事件类型 |
详细 |
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2010-09-30
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总经理由“张峥”变为“金鹏（拟任）” ，2010-09-29 |
总经理变更，基本资料变动 |
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2010-09-30
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召开2010年度第2次临时股东大会，停牌一天 ，2010-10-15 |
召开股东大会，临时股东大会 |
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| （一）关于选举金鹏为公司董事的议案；
（二）关于选举张峥为公司监事的议案 |
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2010-09-29
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拟披露季报 ，2010-10-26 |
拟披露季报 |
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2010-09-06
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(600109) 国金证券:涨幅偏离值达7%的证券 |
交易公开信息 |
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| 买入金额排名前5名:
营业部名称 买入金额（元） 卖出金额（元）
中信金通证券有限责任公司杭州延安路证券营业部 61821472.19
光大证券股份有限公司宁波解放南路证券营业部 60184906.55
中国银河证券股份有限公司宁波大庆南路证券营业部 23680229.30
广发证券股份有限公司辽阳民主路证券营业部 16960900.00
光大证券股份有限公司佛山绿景路证券营业部 16578900.00
卖出金额排名前5名:
营业部名称 买入金额（元） 卖出金额（元）
国金证券股份有限公司上海遵义路证券营业部 30898195.00
财通证券有限责任公司杭州金城路证券营业部 23257830.30
国泰君安证券股份有限公司深圳海岸城海德三道证券营业部 18784214.80
国信证券股份有限公司杭州萧然东路证券营业部 17011834.20
华泰联合证券有限责任公司杭州庆春路证券营业部 11204856.95
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2010-08-26
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董事会决议公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司于2010年8月25日召开八届四次董事会，会议审议通过如下决议：
一、通过公司2010年半年度报告及摘要。
二、授权公司经理层以公司自有资金从事证券自营业务，自营权益类证券及衍生品的投资规模不超过公司净资本的30%(其中衍生品不超过投资规模的50%)；自营固定收益类证券的投资规模不超过公司净资本的200%；低风险业务使用的额度须在法律法规的允许范围内。授权有效期为一年。
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2010-08-26
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2010年中期主要财务指标 |
刊登中报 |
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单位：人民币元
本报告期末 上年度期末
总资产 10,502,789,927.39 11,018,073,174.35
所有者权益(或股东权益) 2,865,931,917.10 2,591,413,873.80
归属于上市公司股东的每股净资产 2.87 2.59
报告期(1-6月) 上年同期
营业收入 815,289,754.85 575,991,947.97
归属于上市公司股东的净利润 296,111,172.50 202,564,556.18
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 293,506,830.97 194,177,769.70
基本每股收益 0.296 0.203
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.293 0.194
加权平均净资产收益率(%) 10.85 9.03
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.38 1.57
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2010-07-14
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关于证券服务部规范为证券营业部公告 |
上交所公告 |
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经中国证券监督管理委员会四川监管局有关批复文件的核准，国金证券股份有限公司成都东城根街证券营业部双流县中和镇证券服务部规范为证券营业部，并更名为“国金证券股份有限公司成都天府大道证券营业部”。公司已办理了该营业部的工商注册登记手续，并领取了《证券经营机构营业许可证》。
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2010-07-10
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提示性公告 |
上交所公告 |
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根据中国证券监督管理委员会相关要求，国金证券股份有限公司将按月披露部分财务信息，披露时间预计为每月结束后的五个工作日、每季度结束后的七个工作日；披露范围为公司母公司及控股子公司国金期货有限责任公司；披露数据(为非合并数据)主要包括未经审计的当期营业收入、当期净利润、期末净资产等，最终数据以公司定期报告为准；披露地点为上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。
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2010-07-08
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合规总监履职公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司于2010年7月6日收到中国证券监督管理委员会四川监管局有关函，对易浩担任公司合规总监无异议。易浩自当日起履职。
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2010-06-29
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拟披露中报 ，2010-08-26 |
拟披露中报 |
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2010-06-22
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董事会临时会议决议公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司于2010年6月21日以通讯方式召开八届三次董事会临时会议，会议审议同意聘任易浩为公司合规总监。
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2010-05-21
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关于证券服务部规范为证券营业部公告 |
上交所公告 |
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经中国证券监督管理委员会四川监管局有关批复文件核准，国金证券股份有限公司成都武成大街证券营业部蒲江县证券服务部规范为证券营业部，并更名为“国金证券股份有限公司成都蒲江县桫椤路证券营业部”。公司已办理了该营业部的工商注册登记手续，并领取了《证券经营机构营业许可证》。
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2010-05-04
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职工代表监事履职公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司于2010年4月29日收到中国证券监督管理委员会四川监管局有关批复文件，核准王丹证券公司监事任职资格。王丹自即日起履行公司职工代表监事职责。
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2010-04-22
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董监事会临时会议决议公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司于2010年4月21日以通讯方式召开八届一次董事会临时会议及六届一次监事会临时会议，会议审议通过如下决议：
一、通过公司2010年第一季度报告。
二、选举冉云担任公司第八届董事会董事长。
三、聘任张峥为公司总经理、刘邦兴为公司董事会秘书、金宇航为公司证券事务代表。
四、选举金鹏担任公司第六届监事会主席。
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2010-04-22
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2010年第一季度主要财务指标 |
刊登季报 |
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单位：人民币元
本报告期末 上年度期末
总资产 10,423,373,799.00 11,018,073,174.35
所有者权益(或股东权益) 2,691,364,940.04 2,591,413,873.80
归属于上市公司股东的每股净资产 2.69 2.59
报告期 年初至报告期期末
归属于上市公司股东的净利润 88,199,389.21 88,199,389.21
基本每股收益 0.088 0.088
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.088 0.088
加权平均净资产收益率(%) 3.34 3.34
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) 3.32 3.32
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.27
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2010-04-20
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股东大会决议公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司于2010年4月19日召开2009年度股东大会，会议审议通过如下决议：
一、通过2009年度报告及其摘要。
二、通过2009年度利润分配方案：不分配，不转增。
三、选举产生公司新一届董、监事会董、监事及独立董事。
四、续聘天健正信会计师事务所有限公司为公司2010年度审计机构。
五、通过公司日常关联交易事项的议案。
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2010-04-17
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关于证券服务部规范为证券营业部公告 |
上交所公告 |
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经中国证券监督管理委员会四川监管局有关批复文件批准，国金证券股份有限公司都江堰都江大道证券营业部邛崃市证券服务部、成都抚琴东路证券营业部大邑县证券服务部规范为证券营业部，并分别更名为“公司邛崃东星大道证券营业部”、“公司成都大邑县晋原镇南街证券营业部”。
公司已办理了以上两家营业部的工商注册登记手续，并领取了《证券经营机构营业许可证》。
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2010-04-15
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公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司近日收到四川证监局有关函，根据有关规定，经现场验收检查，四川证监局对公司为国金期货有限责任公司提供中间介绍业务无异议。
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2010-03-31
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有限售条件的流通股上市流通提示公告 |
上交所公告，股本变动 |
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国金证券股份有限公司于2007年非公开发行的人民币普通股股份中，湖南涌金投资(控股)有限公司认购的39751553股股份，经实施相关利润分配及资本公积金转增股本方案后增至159006212股，现该等股份的限售期将满，将于2010年4月6日起上市流通。
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2010-03-30
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2009年年度主要财务指标 |
刊登年报 |
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单位：人民币元
2009年 2008年
调整后
营业收入 1,414,634,681.09 1,503,691,569.95
归属于上市公司股东的净利润 516,367,495.48 756,207,919.17
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 502,223,468.25 738,641,246.65
基本每股收益 0.516 0.756
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.502 0.738
加权平均净资产收益率(%) 21.71 30.47
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) 21.12 29.76
每股经营活动产生的现金流量净额 4.51 -2.32
2009年末 2008年末
调整后
总资产 11,018,073,174.35 7,197,369,578.37
所有者权(或股东权益) 2,591,413,873.80 2,165,493,670.26
归属于上市公司股东的每股净资产 2.59 4.33
公司2009年年报经审计，审计意见类型：标准无保留意见。
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2010-03-30
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日常关联交易公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司现将日常关联交易2009年度情况和2010年度预计情况公告如下：
根据公司控股子公司国金期货有限责任公司(下称：国金期货)与关联法人涌金实业(集团)有限公司(下称：涌金实业)签订的《房屋租赁合同》(租赁期自2009年1月1日至2013年12月31日)，国金期货向其租入位于北京市金融街投资广场的房屋，2009年内国金期货已支付当年应付租金231294.42元。
根据公司与关联法人云南国际信托有限公司和相关托管银行分别签订的金丝猴、瑞凯中国龙稳健、瑞浦等资金信托计划的《证券经纪服务协议》，为上述信托计划的证券交易提供代理买卖服务。2009年公司共从上述信托计划中获取代理证券交易服务的手续费收入12115625.55元。
根据公司于2009年与上海涌铧投资管理有限公司(下称：涌铧投资)签订的《投资顾问协议》，公司担任涌铧投资投资顾问，为其提供投资咨询服务等，基础服务报酬为人民币50万元/年。
预计公司2010年就上述日常关联交易产生的金额合计不超过20000000元。公司同涌金实业等关联法人、关联自然人签订的《投资银行顾问协议》中约定的业绩报酬，因投资项目尚未上市、已上市公司股权尚处于锁定期等原因，具体的关联交易金额尚难确定。
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2010-03-30
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董监事会决议暨召开股东大会公告 |
上交所公告，日期变动 |
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国金证券股份有限公司于2010年3月29日召开七届三十次董事会及五届十六次监事会，会议审议通过如下决议：
一、通过2009年年度报告及其摘要。
二、通过2009年度利润分配预案：不分配，不转增。
三、通过关于推选公司新一届董、监事会董、监事及独立董事候选人的议案。
四、通过续聘天健正信会计师事务所有限公司为公司2010年度审计机构的议案。
五、通过关于公司日常关联交易事项的议案。
六、通过关于公司《年报信息披露重大差错责任追究制度》等议案。
董事会决定于2010年4月19日上午召开2009年度股东大会，审议以上有关及其它事项。
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2010-03-30
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召开2009年度股东大会，停牌一天 ，2010-04-19 |
召开股东大会，年度股东大会 |
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| （一）二〇〇九年度董事会工作报告；
（二）二〇〇九年度监事会工作报告；
（三）二〇〇九年度独立董事述职报告；
（四）二〇〇九年度报告及摘要；
（五）二〇〇九年度财务决算报告；
（六）二〇〇九年度利润分配预案；
（七）关于选举公司第八届董事会董事的议案；
（八）关于选举公司第六届监事会监事的议案；
（九）关于续聘天健正信会计师事务所有限公司为公司二〇一〇年度审计机构的议案；
（十）关于审议公司日常关联交易事项的议案 |
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2010-03-29
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拟披露季报 ，2010-04-21 |
拟披露季报 |
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2010-03-17
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澄清公告 |
上交所公告 |
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近日有媒体发表文章，传言国金证券股份有限公司控股股东及实际控制人将要转让控股权。
经书面函证，公司控股股东及实际控制人回函明确表示，截至目前，其没有转让控股权的意向，且在三个月内不会筹划转让控股权事宜。公司各项经营和管理活动一切正常，人员稳定，无应披露而未披露事项。
公司发布的信息以在选定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)刊登的公告为准。
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2010-03-16
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临时股东大会决议公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司于2010年3月15日召开2010年第一次临时股东大会，会议审议同意公司2009年度审计机构变更为“天健正信会计师事务所有限公司”。
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2010-02-26
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境内会计师事务所由“天健光华（北京）会计师事务所有限责任公司”变为“天健正信会计师事务所有限公司” ，2010-03-15 |
境内会计师事务所变更，基本资料变动 |
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2010-02-26
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董事会临时会议决议暨召开临时股东大会公告 |
上交所公告，日期变动 |
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国金证券股份有限公司于2010年2月25日以通讯方式召开七届二十九次董事会临时会议，会议审议通过如下决议：
一、通过关于将公司2009年度审计机构变更为“天健正信会计师事务所有限公司”[由公司原审计机构天健光华(北京)会计师事务所有限公司与中和正信会计师事务所有限公司合并后更名]的议案。
二、由于冯立新已书面辞去合规总监职务，现指定冉云代行合规总监职责。
董事会决定于2010年3月15日上午召开2010年第一次临时股东大会，审议以上第一项议案。
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2010-02-26
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关于证券服务部规范为证券营业部公告 |
上交所公告 |
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经中国证券监督管理委员会四川监管局有关批复文件批准，国金证券股份有限公司成都蜀都大道证券营业部温江区证券服务部、成都人民南路证券营业部新都区证券服务部分别规范为证券营业部，并分别更名为公司成都温江区柳城商业新街证券营业部、公司成都新都区马超西路证券营业部。
公司已办理了以上两家营业部的工商注册登记手续，并领取了《证券经营机构营业许可证》。
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2010-02-26
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召开2010年度第1次临时股东大会，停牌一天 ，2010-03-15 |
召开股东大会，临时股东大会 |
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| （一）关于变更公司二〇〇九年度审计机构的议案 |
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2010-01-21
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2009年度业绩快报 |
上交所公告，业绩预测 |
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本公告所载国金证券股份有限公司2009年度的主要会计数据(合并)及主要财务指标(合并)均未经审计，最终以经审计的2009年年度报告数字为准，请投资者注意投资风险。
单位：万元
2009年度 2008年度
或2009年12月31日 或2008年12月31日
营业收入 141,463.47 150,369.16
营业利润 67,079.53 98,327.64
利润总额 68,970.15 100,669.84
归属于上市公司股东的净利润 51,647.02 75,620.79
归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益的净利润 50,229.05 73,864.12
总资产 1,101,751.54 719,736.96
归属于上市公司股东的净资产 259,151.66 216,549.37
基本每股收益(元) 0.52 0.76
每股净资产(元) 2.59 4.33
全面摊簿净资产收益率(%) 19.93 34.92
注：根据有关规定，上年同期基本每股收益以公司2008年度利润分配方案为依据进行了重新计算。
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