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备忘事项 |
事件类型 |
详细 |
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2011-10-19
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关于设立国金通用基金管理有限公司获批的公告 |
上交所公告，投资设立(参股)公司 |
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2011年10月18日，国金证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会有关批复，核准设立国金通用基金管理有限公司，注册资本为1.6亿元人民币，其中本公司出资7,840万元，出资比例49%。
本摘要仅供参考，以当日指定披露媒体披露的公告全文为准。
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2011-09-30
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拟披露季报 ，2011-10-27 |
拟披露季报 |
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2011-09-14
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关于控股子公司国金期货有限责任公司变更注册资本获批的公告 |
上交所公告，基本资料变动 |
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近日，国金证券股份有限公司控股子公司国金期货有限责任公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准国金期货有限责任公司变更注册资本的批复》，核准国金期货有限责任公司注册资本由8,000万元变更为15,000万元，新增注册资本由本公司以现金方式认缴6,685万元，由湖南亨远投资发展有限公司以现金方式认缴315万元。
本摘要仅供参考，以当日指定披露媒体披露的公告全文为准。
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2011-08-03
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关于公司章程重要条款变更获批的公告 |
上交所公告，基本资料变动 |
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近日，国金证券股份有限公司取得中国证监会《关于核准国金证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》。
本摘要仅供参考，以当日指定披露媒体披露的公告全文为准。
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2011-06-30
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拟披露中报 ，2011-08-26 |
拟披露中报 |
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2011-06-08
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关于举行2010年年度报告网上集体说明会公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司定于2011年6月10日15:00-17:00，在深圳证券信息有限责任公司提供的投资者关系互动平台上采取网络远程的方式举行2010年年度报告网上集体说明会，投资者可以登录“四川上市公司投资者关系互动平台”(http://chinairm.p5w.net/dqhd/sichuan/)参与交流。
本摘要仅供参考，以当日指定披露媒体披露的公告全文为准。
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2011-05-14
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董事会决议公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司于2011年5月12日召开八届十次董事会临时会议，会议审议通过关于公司《董事会秘书工作制度》的议案等事项。
本摘要仅供参考，以当日指定披露媒体披露的公告全文为准。
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2011-05-07
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股东大会决议公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司于2011年5月6日召开2010年度股东大会，会议审议通过如下决议：
一、通过公司2010年度报告及其摘要。
二、通过公司2010年度利润分配方案：不分配，不转增。
三、聘任天健正信会计师事务所有限公司为公司2011年度审计机构。
四、通过关于修改公司《章程》的议案。
五、通过关于审议公司日常关联交易事项的议案。
六、通过关于选举公司独立董事及监事的议案等。
本摘要仅供参考，以当日指定披露媒体披露的公告全文为准。
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2011-04-30
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公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司董事会于2011年4月28日收到赵隽提交的申请辞去公司董事及董事会专门委员会委员职务的书面辞职报告，根据有关规定，其辞职申请自送达公司董事会之日起生效。
本摘要仅供参考，以当日指定披露媒体披露的全文为准。
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2011-04-16
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召开2010年度股东大会，停牌一天 ，2011-05-06 |
召开股东大会，年度股东大会 |
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| （一）二〇一〇年度董事会工作报告；
（二）二〇一〇年度监事会工作报告；
（三）二〇一〇年度独立董事述职报告；
（四）二〇一〇年度报告及摘要；
（五）二〇一〇年度财务决算报告；
（六）二〇一〇年度利润分配预案；
（七）关于聘任公司二〇一一年度审计机构的议案；
（八）关于修改公司《章程》的议案；
（九）关于审议公司日常关联交易事项的议案；
（十）关于选举公司独立董事的议案；
（十一）关于选举公司监事的议案 |
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2011-04-16
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2010年年度主要财务指标 |
刊登年报 |
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基本每股收益(元) 0.438
加权平均净资产收益率(%) 15.63
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 3.02
公司2010年年报经审计，审计意见类型：标准无保留意见。
本摘要仅供参考，以当日指定披露媒体披露的公告全文为准。
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2011-04-16
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2011年第一季度主要财务指标 |
刊登季报 |
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基本每股收益(元) 0.156
加权平均净资产收益率(%) 5.03
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 3.17
本摘要仅供参考，以当日指定披露媒体披露的公告全文为准。
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2011-04-16
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董监事会决议暨召开股东大会公告 |
上交所公告，日期变动 |
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国金证券股份有限公司于2011年4月15日召开八届九次董事会及六届六次监事会，会议审议通过如下决议：
一、通过公司2010年年度报告及摘要。
二、通过公司2010年度利润分配预案：不分配，不转增。
三、通过聘任天健正信会计师事务所有限公司为公司2011年度审计机构的议案。
四、通过公司2011年第一季度报告。
五、通过关于修改公司《章程》的议案。
六、通过关于公司日常关联交易事项的议案。
七、同意公司对国金期货有限责任公司增资6,685万元人民币，持股比例不变。
八、通过关于推选公司独立董事候选人的议案。
九、聘任刘邦兴为公司副总经理。
十、通过关于变更公司监事的议案。
十一、通过2010年度公司内部控制自我评估报告等。
董事会决定于2011年5月6日上午召开2010年度股东大会，审议以上有关及其它事项。
本摘要仅供参考，以当日指定披露媒体披露的公告全文为准。
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2011-04-16
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注册地址由“四川省成都市青羊区东城根上街95号”变为“成都市青羊区东城根上街95 号
” ，2010-12-31 |
注册地址变更，基本资料变动 |
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2011-04-16
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日常关联交易公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司现将2010年度发生的日常关联交易情况统计如下：
根据公司子公司国金期货有限责任公司与涌金实业(集团)有限公司(下称：涌金实业)签订的《房屋租赁合同》(年租金为231,294.42元，租赁期自2009年1月1日至2013年12月31日)，本年已支付当年应付费用。
根据公司与云南国际信托有限公司和相关托管银行分别签订的金丝猴、瑞浦、中国龙价值等资金信托计划的《证券经纪服务协议》，本年公司共从上述信托计划中获取代理证券交易服务的手续费收入6,508,333.88元。
根据公司于2007年与涌金实业等签订的《投资银行顾问协议》，相关顾问费公司于2007年已经收到，因有关投资项目尚未上市等原因，截至报告期末，协议约定的业绩报酬尚未实现。
根据公司与上海涌铧投资管理有限公司[为上海祥禾股权投资合伙企业(有限合伙)(下称：祥禾基金)的管理人]签订的《投资顾问协议》(该协议履行至2010年12月31日止)，祥禾基金向公司支付240万元，作为公司在2010年度向祥禾基金实际提供的投资顾问服务的费用。
本摘要仅供参考，以当日指定披露媒体披露的公告全文为准。
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2011-04-13
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2011年第一季度业绩预增公告 |
上交所公告，业绩预测 |
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经国金证券股份有限公司财务部门初步测算，预计2011年一季度实现归属于母公司所有者的净利润较上年同期(88,199,389.21元)增长50%以上，具体数据将在公司《2011年第一季度报告》中详细披露。
本摘要仅供参考，以当日指定披露媒体披露的公告全文为准。
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2011-03-29
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董事会决议公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司于2011年3月28日召开八届八次董事会(临时会议)，会议审议通过关于授权公司开展自营股指期货套期保值业务的议案等。
本摘要仅供参考，以当日指定披露媒体披露的公告全文为准。
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2011-03-26
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关于上海两家分公司设立公告 |
上交所公告，投资设立(参股)公司 |
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根据中国证券监督管理委员会(下称：中国证监会)有关批复，国金证券股份有限公司在上海设立的两家分公司“公司上海证券承销保荐分公司”及“公司上海证券自营分公司”已经完成工商注册登记，通过上海证监局验收，并向中国证监会领取了《证券经营机构营业许可证》。
本摘要仅供参考，以当日指定披露媒体披露的公告全文为准。
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2011-02-15
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独立董事辞职公告 |
上交所公告 |
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2011年2月14日，国金证券股份有限公司董事会收到独立董事岳公侠提交的书面辞职报告，根据有关规定，其辞职申请应在公司股东大会选举新任独立董事补其缺额后生效，在此之前，岳公侠将继续履行独立董事职责。公司董事会将尽快提名具有上市证券公司独立董事任职资格的候选人，报送上海证券交易所审核通过后，提交股东大会审议。
本摘要仅供参考，以当日指定披露媒体披露的公告全文为准。
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2011-02-01
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有限售条件的流通股上市流通提示性公告 |
上交所公告，股本变动 |
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国金证券股份有限公司非公开发行形成的有限售条件流通股439,648,300股，将于2011年2月11日起上市流通。
本摘要仅供参考，以当日指定披露媒体披露的公告全文为准。
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2011-01-25
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关于股改形成的有限售条件的流通股上市流通的提示性公告 |
上交所公告，股本变动 |
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国金证券股份有限公司本次股权分置改革(简称：股改)形成的有限售条件流通股133,930,784股，将于2011年2月1日起上市流通。
本摘要仅供参考，以当日指定披露媒体披露的公告全文为准。
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2011-01-04
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拟披露年报 ，2011-04-20 |
拟披露年报 |
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2010-11-24
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关于获批设立分公司公告 |
上交所公告，投资设立(参股)公司 |
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国金证券股份有限公司于2010年11月22日收到中国证券监督管理委员会有关批复文件，核准公司设立公司上海证券承销保荐分公司、公司上海证券自营分公司。
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2010-11-17
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公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司于2010年11月15日收到中国证券监督管理委员会四川监管局有关函，其对金鹏担任公司总经理无异议。
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2010-10-26
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2010年第三季度主要财务指标 |
刊登季报 |
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单位：人民币元
本报告期末 上年度期末
总资产 9,366,062,614.81 11,018,073,174.35
所有者权益(或股东权益) 2,936,077,316.32 2,591,413,873.80
归属于上市公司股东的每股净资产 2.94 2.59
报告期 年初至报告期期末
归属于上市公司股东的净利润 37,324,907.03 333,436,079.53
基本每股收益 0.037 0.333
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.025 0.318
加权平均净资产收益率(%) 1.29 12.06
扣除非经常性损益后的
加权平均净资产收益率(%) 0.85 11.51
每股经营活动产生的现金流量净额 -1.72
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2010-10-19
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董监事会临时会议决议公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司于2010年10月18日以通讯方式召开八届六次董事会临时会议及六届四次监事会临时会议，会议审议通过如下决议：
一、通过关于改选董事会薪酬考核委员会委员的议案等事项。
二、选举张峥担任公司第六届监事会主席。
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2010-10-16
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临时股东大会决议公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司于2010年10月15日召开2010年第二次临时股东大会，会议选举金鹏为公司第八届董事会董事、张峥为公司第六届监事会监事。
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2010-09-30
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召开2010年度第2次临时股东大会，停牌一天 ，2010-10-15 |
召开股东大会，临时股东大会 |
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| （一）关于选举金鹏为公司董事的议案；
（二）关于选举张峥为公司监事的议案 |
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2010-09-30
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董监事会临时会议决议暨召开临时股东大会公告 |
上交所公告，日期变动 |
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国金证券股份有限公司于2010年9月29日以通讯方式召开八届五次董事会临时会议及六届三次监事会临时会议，会议审议通过如下决议：
一、通过关于推荐金鹏为公司董事的议案。
二、同意张峥提请辞去公司总经理职务，聘任金鹏为公司总经理(拟任)。
三、通过关于同意张峥担任公司监事候选人的议案。
董事会决定于2010年10月15日上午召开2010年第二次临时股东大会，审议以上有关议案。
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2010-09-30
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公告 |
上交所公告 |
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国金证券股份有限公司董、监事会于2010年9月27日分别收到有关人员(因工作变动)的书面辞职报告，张峥申请辞去公司董事、总经理及董事会专门委员会委员职务，其辞职申请自送达公司董事会之日起生效；金鹏申请辞去公司监事、监事会主席职务，其辞职申请将在公司股东大会选举新任监事后方可生效，在此之前仍将履行监事职务。
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2010-09-30
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总经理由“张峥”变为“金鹏（拟任）” ，2010-09-29 |
总经理变更，基本资料变动 |
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