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备忘事项 |
事件类型 |
详细 |
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2010-01-18
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董事会决议公告 |
上交所公告 |
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西南证券股份有限公司于2010年1月15日以通讯方式召开六届十一次董事会，会议审议通过《关于公司治理专项活动的自查报告及整改计划》，具体内容详见2010年1月16日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。
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2010-01-16
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董事会决议公告 |
上交所公告 |
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西南证券股份有限公司于2010年1月15日以通讯方式召开六届十一次董事会，会议审议通过《关于公司治理专项活动的自查报告及整改计划》，具体内容详见2010年1月16日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。
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2010-01-13
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2009年度业绩快报 |
上交所公告，业绩预测 |
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本公告所载西南证券股份有限公司2009年度财务数据未经审计，最终结果以公司公告的2009年年度报告为准，请投资者注意投资风险。
单位：万元
2009年度 2008年度
营业收入 203,324 70,398
营业利润 122,871 19,810
利润总额 125,655 19,851
归属于上市公司股东的净利润 97,277 14,206
基本每股收益(元) 0.51 0.07
每股净资产(元) 2.44 1.74
2009年末 2008年末
总资产 1,493,748 802,747
归属于上市公司股东的净资产 464,427 331,594
全面摊薄净资产收益率(%) 21 4
注：1、2008年度(末)数据为原西南证券有限责任公司(下称：原西南证券)数据；
2、2008年度每股收益、每股净资产按公司吸并原西南证券后总股本1903854562股计算。
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2010-01-09
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关于通过证券经纪人制度现场核查公告 |
上交所公告 |
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近期，中国证监会重庆监管局对西南证券股份有限公司实施证券经纪人制度情况进行了现场核查，并出具了有关意见书，对公司启动实施证券经纪人制度无异议。
公司将据此实施证券经纪人制度。
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2010-01-07
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临时股东大会决议公告 |
上交所公告 |
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西南证券股份有限公司于2010年1月6日召开2010年第一次临时股东大会，会议审议同意聘请天健正信会计师事务所有限公司为公司2009年度审计机构。
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2009-12-31
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拟披露年报 ，2010-02-09 |
拟披露年报 |
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2009-12-30
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董事会决议公告 |
上交所公告 |
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西南证券股份有限公司于2009年12月28日以通讯方式召开六届十次董事会，会议审议通过如下决议：
一、同意公司以不超过8亿元的自有资金购买货币市场基金，并于2010年1月15日(含15日)前赎回。
二、同意公司向重庆市教育发展基金会捐款100万元。
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2009-12-19
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关于股东股权司法过户公告 |
上交所公告 |
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西南证券股份有限公司于2009年12月18日接重庆国际信托有限公司(下称：重庆信托)通知，根据重庆市高级人民法院有关《执行裁定书》，重庆信托已于2009年12月17日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司，办理了北京新富投资有限责任公司46150000股(持股比例为2.42%)公司限售流通股的过户事宜。
该等股权变更事项公司已报备中国证监会重庆监管局，并取得《关于公司变更持有5%以下股权股东的无异议函》。本次过户完成后，重庆信托现持有公司限售流通股161084587股，持股比例8.46%，仍为公司第三大股东。
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2009-12-18
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召开2010年度第1次临时股东大会，停牌一天 ，2010-01-06 |
召开股东大会，临时股东大会 |
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| 关于变更公司2009年度审计机构的议案 |
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2009-12-18
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董事会决议暨召开临时股东大会公告 |
上交所公告，日期变动 |
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西南证券股份有限公司于2009年12月16日以通讯方式召开六届九次董事会，会议审议通过关于聘请天健正信会计师事务所有限公司[由公司原聘请的天健光华(北京)会计师事务所与中和正信会计师事务所合并后更名]为公司2009年度审计机构的议案。
董事会决定于2010年1月6日上午召开2010年第一次临时股东大会，审议以上议案。
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2009-12-18
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境内会计师事务所由“天健光华（北京）会计师事务所”变为“天健正信会计师事务所有限公司” ，2010-01-06 |
境内会计师事务所变更，基本资料变动 |
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2009-12-17
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关于获准设立证券营业部公告 |
上交所公告 |
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西南证券股份有限公司于近日收到中国证监会有关批复文件，核准公司在重庆设立2家证券营业部，营业范围为证券经纪业务。根据中国证监会要求，公司将自批复之日起6个月内完成营业部证照申领工作。
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2009-11-17
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临时股东大会决议公告 |
上交所公告 |
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西南证券股份有限公司于2009年11月16日召开2009年第四次临时股东大会，会议以现场投票与网络投票相结合的表决方式审议通过如下决议：
一、通过关于前次募集资金使用情况的报告。
二、通过关于公司向不超过10名特定对象非公开发行境内上市人民币普通股(A股)方案的议案：本次发行股票数量合计不超过50000万股，发行价格不低于14.33元/股。本议案需经中国证监会核准后方可实施。
三、通过关于本次非公开发行股票募集资金使用的可行性研究报告。
四、通过将公司住所变更为“重庆市江北区建新东路85号”并相应修改《公司章程》有关条款的议案。
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2009-11-11
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关于监事任职资格获批公告 |
上交所公告 |
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西南证券股份有限公司于近日接到中国证监会重庆监管局有关批复文件，决定核准王华刚证券公司监事任职资格。
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2009-11-10
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股东股权司法裁定公告 |
上交所公告 |
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西南证券股份有限公司近日收到重庆市高级人民法院送达的有关《执行裁定书》，对已发生法律效力的(2008)渝高法民初字第8号民事判决借款合同纠纷一案做出裁定：解除北京新富投资有限公司所持有的公司4615万股限售流通股的冻结，将其过户给重庆国际信托有限公司(系公司第三大股东，现持有公司114934587股股份，出资比例6.04%，下称：重庆信托)，以清偿其所欠重庆信托借款本金22750万元。
根据相关规定，上述股权变更事项尚需向监管部门履行报备手续 |
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2009-11-10
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召开2009年第四次临时股东大会提示性公告 |
上交所公告，日期变动 |
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西南证券股份有限公司董事会决定于2009年11月16日14:00召开2009年第四次临时股东大会，会议采取现场投票与网络投票相结合的表决方式进行，股东可通过上海证券交易所交易系统行使表决权，网络投票时间为当日9:30-11:30，13:00-15:00，审议关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案等事项。
本次网络投票的股东投票代码为“738369”；投票简称为“西南投票” |
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2009-10-27
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董监事会决议暨召开临时股东大会公告 |
上交所公告，日期变动 |
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西南证券股份有限公司于2009年10月24日召开六届八次董事会及六次四次监事会，会议审议通过如下决议：
一、通过公司2009年第三季度报告。
二、通过调整公司六届六次董事会通过的关于公司非公开发行股票相关议案的议案：调整后，本次非公开发行股票数量合计不超过50000万股，发行对象为不超过十名的特定对象，发行价格不低于14.33元/股。
三、通过《关于前次募集资金使用情况的报告》。
四、通过《关于本次非公开发行股票募集资金使用的可行性研究报告》。
五、通过《公司募集资金管理办法》。
六、同意公司向中国证监会申请开展直接投资业务试点资格；在中国证监会无异议的前提下，同意公司出资设立一家全资的专业子公司，开展直接投资业务；公司对该子公司的投资总额不超过4亿元(含4亿元)人民币，首期注册资本2亿元人民币；待公司非公开发行募集资金到位后，以募集资金进行置换。
七、同意公司向中国证监会申报首只集合资产管理计划：公司以自有资金参与首只集合资产管理计划认购，认购份额为该计划成立时总份额的5%，最多不超过人民币1亿元；并以推广期投入的自有资金参与份额为限承担集合资产管理合同约定的责任；在该计划存续期内投入的自有资金不提前退出。
八、同意公司终止设立上海分公司，并将证券投资管理部从上海迁回重庆。
九、通过将公司住所变更为“重庆市江北区建新东路85号”并相应修改《公司章程》有关条款的议案。
十、通过关于聘请蒋辉离任审计机构的议案。
董事会决定于2009年11月16日14:00召开2009年第四次临时股东大会，会议采取现场投票与网络投票相结合的表决方式进行，股东可通过上海证券交易所交易系统行使表决权，网络投票时间为当日9:30-11:30、13:00-15:00，审议以上有关及其它事项。
本次网络投票的股东投票代码为“738369”；投票简称为“西南投票”。
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2009-10-27
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注册地址由“重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦A 栋(400010)”变为“重庆市江北区建新东路85号(400020)” ，2009-11-16 |
注册地址变更，基本资料变动 |
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2009-10-27
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召开2009年度第4次临时股东大会，停牌一天 ，2009-11-16 |
召开股东大会，临时股东大会 |
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2009-10-27
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召开2009年度第4次临时股东大会，停牌一天 ，2009-11-16 |
召开股东大会，临时股东大会 |
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| 1、关于前次募集资金使用情况的报告
2、关于公司符合非公开发行股票条件的议案
3、关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案
（1） 非公开发行股票的种类和面值
（2） 发行方式
（3） 发行数量
（4） 发行对象
（5） 定价方式和定价原则
（6） 本次发行股票的锁定期
（7） 募集资金用途
（8） 上市地
（9） 本次非公开发行前的滚存利润安排
（10） 本次发行决议的有效期
4、关于向特定对象非公开发行A 股募集资金运用的可行性研究报告
5、关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案
6、关于变更公司住所的议案 |
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2009-10-27
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2009年第三季度主要财务指标 |
刊登季报 |
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单位：人民币元
本报告期末 上年度期末
总资产 13,601,830,669.72 8,027,473,487.88
所有者权益(或股东权益) 4,238,231,020.19 3,315,938,187.45
归属于上市公司股东的每股净资产 2.23 1.74
报告期 年初至报告期期末
归属于上市公司股东的净利润 171,177,651.25 601,807,972.62
基本每股收益 0.09 0.32
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.09 0.32
全面摊薄净资产收益率(%) 4.04 14.20
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) 4.03 14.25
每股经营活动产生的现金流量净额 2.22
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2009-10-26
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重大事项公告，停牌一天 |
上交所公告，停牌 |
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因西南证券股份有限公司董事会正在筹划有关重大事项，经向上海证券交易所申请，公司股票于2009年10月26日停牌一天。
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2009-10-21
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关于两家证券营业部开业公告 |
上交所公告 |
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根据中国证券监督管理委员会重庆监管局有关批复文件，西南证券股份有限公司重庆大渡口钢花路证券营业部、重庆万州高笋塘证券营业部获准开业。
近期，公司在重庆市工商行政管理局及其万州区分局分别办理了上述两家营业部的《营业执照》，并向中国证券监督管理委员会申领了《证券经营机构营业许可证》。
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2009-10-20
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关于两家证券营业部开业公告 |
上交所公告 |
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根据中国证券监督管理委员会重庆监管局有关批复文件，西南证券股份有限公司重庆大渡口钢花路证券营业部、重庆万州高笋塘证券营业部获准开业。
近期，公司在重庆市工商行政管理局及其万州区分局分别办理了上述两家营业部的《营业执照》，并向中国证券监督管理委员会申领了《证券经营机构营业许可证》。
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2009-09-30
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拟披露季报 ，2009-10-27 |
拟披露季报 |
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2009-09-29
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董事辞职公告 |
上交所公告 |
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西南证券股份有限公司董事会于2009年9月27日收到刘晶因个人原因提请辞去公司董事职务的书面辞职报告，其辞职自辞职报告送达董事会时生效。
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2009-09-29
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董事会决议公告 |
上交所公告 |
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西南证券股份有限公司于2009年9月28日以通讯方式召开六届七次董事会，会议审议通过如下决议：
一、同意蒋辉辞去公司董事长职务；同时选举其为公司第六届董事会副董事长。根据有关规定，在公司董事长任职前，由副董事长代为履行董事长职责。
二、选举翁振杰为公司第六届董事会拟任董事长，待其取得中国证监会核准的相关任职资格后任职。
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2009-09-25
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临时股东大会决议公告 |
上交所公告 |
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西南证券股份有限公司于2009年9月24日召开2009年第三次临时股东大会，会议审议通过关于购买土地修建公司总部大楼的议案。
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2009-09-09
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召开2009年度第3次临时股东大会，停牌一天 ，2009-09-24 |
召开股东大会，临时股东大会 |
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| 1、关于购买土地修建公司总部大楼的议案 |
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2009-09-09
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召开2009年第三次临时股东大会通知 |
上交所公告，日期变动 |
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西南证券股份有限公司董事会决定于2009年9月24日上午召开2009年第三次临时股东大会，审议关于购买土地修建公司总部大楼的议案。
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2009-08-18
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董监事会决议公告 |
上交所公告 |
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西南证券股份有限公司于2009年8月14日召开六届六次董事会及六届三次监事会，会议审议通过如下决议：
一、通过公司2009年半年度报告及摘要。
二、通过关于购买土地修建公司总部大楼的议案：公司以自有及筹集的资金购买重庆市江北区江北城B15-1地块[建筑用地面积约14.4亩(最终以土地管理部门勘测为准)，地上建筑规模约7.68万平米(最终以重庆市规划局核发的规划条件函为准)]并建造公司总部大楼，所需资金总金额不超过人民币9亿元(不含大楼内部装修费用)。
三、同意公司对现有重庆地区的房产(截止2009年6月30日的账面价值为277078573.42元，建筑面积为60587.01平方米)进行处置，处置价格不低于评估值。
四、聘任李薇担任公司证券事务代表。
五、通过《关于前次募集资金使用情况的报告》。
六、通过关于公司向不超过10名特定对象非公开发行境内上市人民币普通股(A股)方案的议案：本次发行股票数量合计不超过50000万股，发行价格不低于18.70元/股。
七、通过关于向特定对象非公开发行A股募集资金运用的可行性研究报告。
董事会决定于近期召集临时股东大会，审议上述有关及其它事项，会议具体召开事项另行通知。
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