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备忘事项 |
事件类型 |
详细 |
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2019-09-04
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关于召开2019年第二次临时股东大会的通知 |
上交所公告，日期变动 |
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西南证券股份有限公司董事会决定于2019年9月20日14点00分召开2019年第二次临时股东大会，审议关于公司与特定对象签订《附条件生效的股份认购协议》的议案、关于公司非公开发行A股股票方案的议案、关于公司本次非公开发行A股股票募集资金使用的可行性报告的议案等事项。
表决方式：现场投票和网络投票相结合；
网络投票系统：上海证券交易所网络投票系统；
交易系统投票时间：2019年9月20日9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；
互联网投票平台投票时间：2019年9月20日9:15-15:00。
仅供参考，请查阅当日公告全文。
公告全文参考链接:
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2019-09-04/600369_20190904_1.pdf
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2019-09-04
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召开2019年度第2次临时股东大会 ，2019-09-20 |
召开股东大会，临时股东大会 |
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| 1 关于《西南证券股份有限公司董事、监事薪酬及考核管理办法》的议案
2 关于公司符合向特定对象非公开发行A股股票条件的议案
3.00 关于公司非公开发行A股股票方案的议案
3.01 发行股票种类和面值
3.02 发行方式和发行时间
3.03 发行对象和认购方式
3.04 发行数量
3.05 发行价格及定价原则
3.06 限售期安排
3.07 募集资金数量及用途
3.08 本次非公开发行前的公司滚存未分配利润安排
3.09 上市地点
3.10 本次非公开发行决议有效期
4 关于公司非公开发行A股股票预案的议案
5 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
6 关于公司本次非公开发行A股股票募集资金使用的可行性报告的议案
7.00 关于公司与特定对象签订《附条件生效的股份认购协议》的议案
7.01 西南证券股份有限公司与重庆渝富资产经营管理集团有限公司之附条件生效的股份认购协议
7.02 西南证券股份有限公司与重庆市城市建设投资(集团)有限公司之附条件生效的股份认购协议
7.03 西南证券股份有限公司与重庆市地产集团有限公司之附条件生效的股份认购协议
7.04 西南证券股份有限公司与重庆发展投资有限公司之附条件生效的股份认购协议
8 关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案
9 关于公司未来三年(2019-2021年)股东回报规划的议案
10 关于公司本次非公开发行A股股票涉及关联交易事项的议案
11 关于提请股东大会授权董事会并同意董事会授权公司经理层全权办理本次非公开发行A股股票相关事宜的议案
12 关于修订《西南证券股份有限公司监事会议事规则》的议案 |
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2019-08-30
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关于非公开发行次级债券获得上海证券交易所挂牌转让无异议函的公告 |
上交所公告，其它 |
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(600369)“西南证券”公布
仅供参考，请查阅当日公告全文。
公告全文参考链接:
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2019-08-30/600369_20190830_1.pdf
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2019-08-24
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第八届监事会第十六次会议决议公告 |
上交所公告 |
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(600369)“西南证券”公布
仅供参考，请查阅当日公告全文。
公告全文参考链接:
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2019-08-24
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关于获准设立证券营业部的公告 |
上交所公告 |
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(600369)“西南证券”公布
仅供参考，请查阅当日公告全文。
公告全文参考链接:
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2019-08-24/600369_20190824_8.pdf
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2019-08-24
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关于与特定对象签订《附条件生效的股份认购协议》的公告 |
上交所公告，重大合同 |
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(600369)“西南证券”公布
仅供参考，请查阅当日公告全文。
公告全文参考链接:
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2019-08-24
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关于非公开发行A股股票涉及关联交易的公告 |
上交所公告，关联交易,再融资预案 |
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(600369)“西南证券”公布
仅供参考，请查阅当日公告全文。
公告全文参考链接:
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2019-08-24/600369_20190824_7.pdf
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2019-08-24
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第八届董事会第二十五次会议决议公告 |
上交所公告 |
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西南证券股份有限公司第八届董事会第二十五次会议于2019年8月22日召开，会议审议通过《关于公司2019年半年度报告的议案》、《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司本次非公开发行A股股票涉及关联交易事项的议案》等事项。
仅供参考，请查阅当日公告全文。
公告全文参考链接:
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2019-08-24/600369_20190824_14.pdf
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2019-08-24
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关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的公告 |
上交所公告，再融资预案 |
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(600369)“西南证券”公布
仅供参考，请查阅当日公告全文。
公告全文参考链接:
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2019-08-24
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2019年半年度主要财务指标 |
刊登中报 |
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基本每股收益(元) 0.09
加权平均净资产收益率(%) 2.60
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公告全文参考链接:
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2019-08-24
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关于计提资产减值准备的公告 |
上交所公告，财务指标 |
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(600369)“西南证券”公布
仅供参考，请查阅当日公告全文。
公告全文参考链接:
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2019-08-01
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2018年年度权益分派实施公告 |
上交所公告，分配方案 |
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西南证券股份有限公司实施2018年年度权益分派方案为：A股每股派发现金红利0.03元（含税）。
股权登记日：2019/8/7
除息日：2019/8/8
现金红利发放日：2019/8/8
仅供参考，请查阅当日公告全文。
公告全文参考链接:
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2019-08-01/600369_20190801_1.pdf
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2019-08-01
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2018年年度分红，10派0.300000000(含税)，税后10派0.300000红利发放日 ，2019-08-08 |
红利发放日，分配方案 |
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2019-08-01
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2018年年度分红，10派0.300000000(含税)，税后10派0.300000登记日 ，2019-08-07 |
登记日，分配方案 |
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2019-08-01
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2018年年度分红，10派0.300000000(含税)，税后10派0.300000除权日 ，2019-08-08 |
除权除息日，分配方案 |
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2019-07-19
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2014年公司债券（第二期）2019年付息公告 |
上交所公告，其它 |
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西南证券股份有限公司2014年公司债券（第二期）(简称：14西南02)将于2019年7月23日开始支付自2018年7月23日至2019年7月22日期间的利息。
债权登记日：2019年7月22日
债券付息日：2019年7月23日
仅供参考，请查阅当日公告全文。
公告全文参考链接:
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2019-06-28
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第八届监事会第十五次会议决议公告 |
上交所公告 |
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(600369)“西南证券”公布
仅供参考，请查阅当日公告全文。
公告全文参考链接:
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2019-06-28
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2018年年度股东大会决议公告 |
上交所公告 |
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西南证券股份有限公司2018年年度股东大会于2019年6月27日召开，会议审议通过关于公司2018年年度报告及摘要的议案、关于公司2018年度利润分配预案的议案、关于公司2018年度日常关联交易执行情况及预计2019年度日常关联交易的议案等事项。
仅供参考，请查阅当日公告全文。
公告全文参考链接:
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2019-06-28/600369_20190628_1.pdf
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2019-06-28
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拟披露中报 ，2019-08-24 |
拟披露中报 |
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2019-06-28
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第八届董事会第二十四次会议决议公告 |
上交所公告 |
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西南证券股份有限公司第八届董事会第二十四次会议于2019年6月27日召开，会议审议通过《关于西证国际投资有限公司短期资金安排的议案》、《关于济南分公司变更为山东分公司的议案》。
仅供参考，请查阅当日公告全文。
公告全文参考链接:
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2019-06-22
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第八届董事会第二十三次会议决议公告 |
上交所公告 |
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西南证券股份有限公司第八届董事会第二十三次会议于2019年6月21日召开，会议审议通过《关于<西南证券股份有限公司合规总监合规工作履职考核实施办法>的议案》。
仅供参考，请查阅当日公告全文。
公告全文参考链接:
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2019-06-22/600369_20190622_1.pdf
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2019-06-06
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召开2018年度股东大会 ，2019-06-27 |
召开股东大会，年度股东大会 |
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| 1 关于公司2018年度董事会工作报告的议案
2 关于公司2018年度监事会工作报告的议案
3 关于公司2018年度财务决算报告的议案
4 关于公司2018年度利润分配预案的议案
5 关于公司2018年年度报告及摘要的议案
6.00 关于公司2018年度日常关联交易执行情况及预计2019年度日常关联交易的议案
6.01 预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资产经营管理集团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关联方以及该等主体之附属公司等发生的关联交易事项(重庆渝富资产经营管理集团有限公司回避本项表决)
6.02 预计与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项(重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司回避本项表决)
6.03 预计与中国建银投资有限责任公司及该等主体之附属公司等发生的关联交易事项(中国建银投资有限责任公司回避本项表决)
6.04 预计与重庆市城市建设投资(集团)有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项(重庆市城市建设投资(集团)有限公司回避本项表决)
6.05 预计与重庆高速公路集团有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项(重庆高速公路集团有限公司回避本项表决)
6.06 包含于本议案中的，除去前述6.01-6.05项预计关联交易事项之外的其余关联交易事项
7 关于修改《公司章程》的议案
8 关于修改《公司股东大会议事规则》的议案
9 关于修改《公司董事会议事规则》的议案
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2019-06-06
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召开2018年度股东大会 ，2019-06-27 |
召开股东大会，年度股东大会 |
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| 1 关于公司2018年度董事会工作报告的议案
2 关于公司2018年度监事会工作报告的议案
3 关于公司2018年度财务决算报告的议案
4 关于公司2018年度利润分配预案的议案
5 关于公司2018年年度报告及摘要的议案
6.00 关于公司2018年度日常关联交易执行情况及预计2019年度日常关联交易的议案
6.01 预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资产经营管理集团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关联方以及该等主体之附属公司等发生的关联交易事项(重庆渝富资产经营管理集团有限公司回避本项表决)
6.02 预计与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项(重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司回避本项表决)
6.03 预计与中国建银投资有限责任公司及该等主体之附属公司等发生的关联交易事项(中国建银投资有限责任公司回避本项表决)
6.04 预计与重庆市城市建设投资(集团)有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项(重庆市城市建设投资(集团)有限公司回避本项表决)
6.05 预计与重庆高速公路集团有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项(重庆高速公路集团有限公司回避本项表决)
6.06 包含于本议案中的，除去前述6.01-6.05项预计关联交易事项之外的其余关联交易事项
7 关于修改《公司章程》的议案
8 关于修改《公司股东大会议事规则》的议案
9 关于修改《公司董事会议事规则》的议案 |
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2019-06-06
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关于召开2018年年度股东大会的通知 |
上交所公告，日期变动 |
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西南证券股份有限公司董事会决定于2019年6月27日14点00分召开2018年年度股东大会，审议关于公司2018年度利润分配预案的议案、关于公司2018年年度报告及摘要的议案、关于公司2018年度日常关联交易执行情况及预计2019年度日常关联交易的议案等事项。
表决方式：现场投票和网络投票相结合；
网络投票系统：上海证券交易所网络投票系统；
交易系统投票时间：2019年6月27日9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；
互联网投票平台投票时间：2019年6月27日9:15-15:00。
仅供参考，请查阅当日公告全文。
公告全文参考链接:
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2019-06-06/600369_20190606_3.pdf
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2019-06-06
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第八届监事会第十四次会议决议公告 |
上交所公告 |
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(600369)“西南证券”公布
仅供参考，请查阅当日公告全文。
公告全文参考链接:
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2019-06-06/600369_20190606_2.pdf
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2019-06-06
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第八届董事会第二十二次会议决议公告 |
上交所公告 |
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西南证券股份有限公司第八届董事会第二十二次会议于2019年6月5日召开，会议审议通过《关于公司相关部门更名及职责调整的议案》、《关于重新制定<西南证券股份有限公司信息技术管理制度>的议案》、《关于修改<公司章程>的议案》等事项。
仅供参考，请查阅当日公告全文。
公告全文参考链接:
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2019-06-06/600369_20190606_1.pdf
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2019-05-30
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关于倪月敏监事的任职公告 |
上交所公告 |
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(600369)“西南证券”公布
仅供参考，请查阅当日公告全文。
公告全文参考链接:
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2019-05-30/600369_20190530_1.pdf
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2019-05-25
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关于公司债券、次级债券跟踪评级结果的公告 |
上交所公告，其它 |
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(600369)“西南证券”公布
仅供参考，请查阅当日公告全文。
公告全文参考链接:
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2019-05-25/600369_20190525_1.pdf
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2019-05-10
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关于2018年年度报告事后审核问询函的回复公告 |
上交所公告，违规 |
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(600369)“西南证券”公布
仅供参考，请查阅当日公告全文。
公告全文参考链接:
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2019-05-10/600369_20190510_1.pdf
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2019-04-29
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2019年第一季度主要财务指标 |
刊登季报 |
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基本每股收益(元) 0.07
加权平均净资产收益率(%) 2.19
仅供参考，请查阅当日公告全文。
公告全文参考链接:
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2019-04-29/600369_2019_1.pdf
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2019-04-29
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第八届董事会第二十一次会议决议公告 |
上交所公告 |
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西南证券股份有限公司第八届董事会第二十一次会议于2019年4月26日召开，会议审议通过《关于公司2019年第一季度报告的议案》、《关于公司2019年对口扶贫捐赠的议案》。
仅供参考，请查阅当日公告全文。
公告全文参考链接:
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2019-04-29/600369_20190429_2.pdf
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