1重要提示
1.1本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2副董事长徐伟先生因个人原因缺席公司五届七次董事会。
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人徐建国先生,主管会计工作负责人司文培先生,会计主管人员邹晓璐女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1公司基本信息
股票简称 上海机电 变更前简称(如有) G机电
股票代码 600835
股票简称 机电B股 变更前简称(如有)
股票代码 900925
董事会秘书 证券事务代表
姓名 司文培
联系地址 上海市浦东新区民生路1286号汇商大厦9楼
电话 （021）68547168
传真 （021）68547170
电子信箱 shjddm@chinasec.cn
2.2财务资料
2.2.1主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度期末 年度期末增减
（％）
总资产(元) 8,127,363,248.55 7,752,671,794.38 4.83
股东权益（不含少数股东权益）(元) 3,539,015,570.18 3,370,999,396.01 4.98
每股净资产(元) 4.15 3.96 4.80
调整后的每股净资产(元) 4.08 3.75 8.80
年初至报告期期末 本报告期比上年
报告期(7-9月)
(1-9月) 同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额(元) 285,930,647.40 485,240,091.43
每股收益(元) 0.140 0.301 91.72
增加3.32个百
净资产收益率(%) 3.36 7.25
分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率 增加1.04个百
2.50 5.61
(%) 分点
非经常性损益项目 金额（单位：元）
处置长期股权投资产生的损益 47,483,541.94
处置固定资产产生的损益 2,883,266.27
以前年度已经计提的各项减值准备的转回－坏帐准备转回 5,045,338.41
以前年度已经计提的各项减值准备的转回－存货跌价准备转回 1,266,904.49
以前年度已经计提的各项减值准备的转回－固定资产减值准备转回 336,600.00
扣除计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入 4,467,975.93
扣除计提的资产减值准备后的其他各项营业外支出 -3,561,901.75
财务费用-利息收入 1,400,771.69
补贴收入－财政补贴 4,331,000.00
小计 63,653,496.98
减：所得税 1,945,331.92
减：少数股东承担的非经常性损益 3,582,070.42
合计 58,126,094.64
2.2.2利润表
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
合并 母公司
项目
本期数 上年同期数 本期数 上年同期数
(7-9月) (7－9月) (7－9月) (7－9月)
一、主营业务收入 1,823,406,295.97 1,702,459,056.27
减：主营业务成本 1,445,202,202.88 1,356,901,525.00
主营业务税金及附加 7,745,182.97 4,853,506.75
二、主营业务利润（亏损以“-”号
370,458,910.12 340,704,024.52
填列）
加：其他业务利润（亏损以“-”号
7,641,080.37 8,592,451.89 611,981.36
填列）
减:营业费用 96,518,185.07 90,726,889.58
管理费用 120,516,157.77 97,642,428.44 6,905,176.74 4,807,761.37
财务费用 -5,308,618.70 1,249,811.90 59,300.10 2,299,985.53
三、营业利润（亏损以“-”号填
166,374,266.35 159,677,346.49 -6,964,476.84 -6,495,765.54
列）
加：投资收益（损失以“-”号填
46,638,538.44 -42,939,256.61 125,692,451.62 13,566,724.00
列）
补贴收入 5,767,273.83 2,240,945.87
营业外收入 1,870,096.57 7,221,177.77 5,385,665.54
减：营业外支出 835,639.66 19,594,943.04 -233,349.51 1,160,160.66
四、利润总额（亏损总额以“-”号
219,814,535.53 106,605,270.48 118,961,324.29 11,296,463.34
填列）
减：所得税 26,774,744.63 26,141,772.82
减：少数股东损益 74,078,466.61 69,432,995.62
加：未确认投资损失(合并报表填
列)
五、净利润（亏损以“-”号填列） 118,961,324.29 11,030,502.04 118,961,324.29 11,296,463.34
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
合并 母公司
项目
本期数 上年同期数 本期数 上年同期数
(1-9月) (1-9月) (1-9月) (1-9月)
一、主营业务收入 5,245,909,976.17 5,059,322,816.50
减：主营业务成本 4,211,090,083.77 3,924,222,586.18
主营业务税金及附加 19,284,640.84 13,000,135.69
二、主营业务利润（亏损以“-”号
1,015,535,251.56 1,122,100,094.63
填列）
加：其他业务利润（亏损以“-”号
21,898,367.89 24,303,040.26 113,400.00 970,258.58
填列）
减:营业费用 267,027,956.16 253,245,321.01
管理费用 362,108,855.77 363,413,451.38 27,003,922.05 17,072,350.07
财务费用 -13,369,914.74 -821,838.79 2,788,268.64 9,571,379.40
三、营业利润（亏损以“-”号填
421,666,722.26 530,566,201.29 -29,678,790.69 -25,673,470.89
列）
加：投资收益（损失以“-”号填
78,146,813.99 -47,415,743.69 287,642,691.00 151,746,298.54
列）
补贴收入 6,412,947.84 5,234,854.07
营业外收入 9,534,264.94 10,395,023.37 520.00 5,666,189.54
减：营业外支出 5,408,324.49 41,598,754.82 1,970,498.29 1,160,160.66
四、利润总额（亏损总额以“-”号
510,352,424.54 457,181,580.22 255,993,922.02 130,578,856.53
填列）
减：所得税 68,131,511.01 94,004,327.27
减：少数股东损益 185,647,156.86 229,613,198.88
加：未确认投资损失(合并报表填
列)
五、净利润（亏损以“-”号填列） 256,573,756.67 133,564,054.07 255,993,922.02 130,578,856.53
2.3报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股表(已完成股权分置改革)
单位：股
股东总数54,454户，其中流通股A股股东37,819户，流通
报告期末股东总数（户）
股B股股东16,635户。
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件
股东名称(全称) 种类
流通股的数量
上海申能资产管理有限公司 12,580,666 人民币普通股
交通银行－科瑞证券投资基金 8,893,057 人民币普通股
交通银行－普惠证券投资基金 7,628,929 人民币普通股
上海绿岛投资管理有限公司 6,818,000 人民币普通股
TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C
6,018,080 境内上市外资股
CLIENT
中国建设银行－上投摩根成长先锋股
5,576,824 人民币普通股
票型证券投资基金
NAITO SECURITIES CO., LTD. 4,946,962 境内上市外资股
中国银行－易方达策略成长二号混合
4,242,050 人民币普通股
型证券投资基金
GUOTAI JUNAN
3,912,921 境内上市外资股
SECURITIES(HONGKONG) LIMITED
全国社保基金一零九组合 3,661,522 人民币普通股
3管理层讨论与分析
3.1公司报告期内经营活动总体状况的简要分析
2006年1-9月，公司实现主营业务收入524,591万元，较去年同期增长3.69%，主营业务保持了健康稳定的发展；完成净利润25,657万元，较去年同期增长92%，净利润大幅增长的主要原因是：公司剥离了不良资产上海永新彩色显像管股份有限公司24%的股权，消除了其亏损对本公司的影响。
3.1.1占主营收入或主营业务利润总额10%以上的主营行业或产品情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
主营业务收入 主营业务成本 毛利率(%)
电梯及自动扶梯 3,672,258,768.76 2,881,336,317.91 21.54
3.1.2公司经营的季节性或周期性特征
□适用√不适用
3.1.3报告期利润构成情况（主营业务利润、其他业务利润、期间费用、投资收益、补贴收入与营业外收支净额在利润总额中所占比例与前一报告期相比的重大变动及原因的说明）
□适用√不适用
3.1.4主营业务及其结构与前一报告期相比发生重大变化的情况及原因说明
□适用√不适用
3.1.5主营业务盈利能力（毛利率）与前一报告期相比发生重大变化的情况及其原因说明
□适用√不适用
3.2重大事项及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
与日常经营相关的关联交易
(1)、购买商品、接受劳务的重大关联交易
单位:元币种:人民币
关联交易定 关联交易结
关联方名称 关联交易内容 关联交易金额
价原则 算方式
上海狮印机械有限公司 压痕机配件 市场价 92,095,175.46 现金
上海高斯印刷设备有限公司 胶印机成品 市场价 24,494,484.54 现金
上海斯米克威尔柯焊材有限公司 有色焊接材料 市场价 31,045,183.21 现金
三菱电梯上海机电电梯有限公司 曳引机 市场价 33,989,188.99 现金
上海光华印刷机械有限公司 胶印机成品 市场价 17,777,777.78 现金
(2)、销售商品、提供劳务的重大关联交易
单位:元币种:人民币
关联交易定 关联交易结
关联方名称 关联交易内容 关联交易金额
价原则 算方式
上海斯米克威尔柯焊材有限公司 有色焊接坯料 市场价 18,888,059.13 现金
上海高斯印刷设备有限公司 钢材 市场价 23,608,455.08 现金
3.3会计政策、会计估计、合并范围变化以及重大会计差错的情况及原因说明
□适用√不适用
3.4经审计且被出具"非标意见"情况下董事会和监事会出具的相关说明
□适用√不适用
3.5预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
√适用□不适用
由于本公司剥离了不良资产上海永新彩色显像管股份有限公司24%的股权，消除了其亏损对本公司的影响。预计公司2006年1月-12月完成的净利润比2005年同期增长50%以上。
3.6公司对已披露的年度经营计划或预算的滚动调整情况
□适用√不适用
3.7公司原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况
√适用□不适用
股东名
特殊承诺 承诺履行情况
称
电气集团将在股权分置改革方案通过后的一至两年内，积极支持下 按照承诺，正
上海电
属上海机电股份有限公司进行产业整合，将上海机电打造成为电气集团 在积极支持对
气（集
下属电梯制造、冷冻空调设备制造、印刷包装机械、工程机械及人造板 本公司机电一
团）总
机器制造等机电一体化产业优质资产的核心运作平台。近期内，将全力 体化业务的整
公司
支持并加快上海机电对母集团印刷包装机械业务的整合。 合。
如果上海机电2006会计年度经审计净利润未达到34,091.31万元
（即以截至2006年3月31日公司总股本852,282,757股为基准计
算，2006会计年度经审计每股收益未达到0.40元），或公司2006年
未被审计机构出具标准无保留意见的审计报告，电气集团将向上海机电
上海电
追送现金股权登记日登记在册的无限售条件的流通股A股股东执行追送
气（集 将严格履行承
现金安排一次，追送现金总数为5,383.0656万元（相当于截止2006年
团）总 诺
3月31日公司流通A股股份269,153,280股为基准，每10股追送2
公司
元现金）。如改革方案实施日至追送现金股权登记日，公司股本发生变
动，追加现金对价总额不变。若触发追送现金对价条件，电气集团将按
照上海证券交易所相关程序实施追加支付对价，并在公司年度股东大会
决议公告日后的10个交易日内执行追送现金对价承诺。
3.8截止本次季报公告日，未进入股改程序公司的股改工作时间安排说明
□适用√不适用
截止本次季报公告日，未进入股改程序公司的相关说明
□适用√不适用
上海机电股份有限公司
法定代表人：徐建国
2006年10月26日
4附录
资产负债表
2006年9月30日
编制单位:上海机电股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
合并 母公司
项目
期末数 期初数 期末数 期初数
流动资产：
货币资金 3,567,667,232.63 3,092,734,316.98 310,959,196.04 82,762,067.06
短期投资 100,000.00 5,000,000.00
应收票据 57,770,988.66 33,139,409.38
应收股利 29,551,423.07 10,500,318.07
应收利息 1,521,250.00
应收账款 701,552,666.81 588,412,837.15
其他应收款 105,051,007.64 143,267,735.56 5,436,674.14 55,491,842.10
预付账款 138,265,050.05 75,535,758.53
应收补贴款 1,452,456.43 1,034,201.50
存货 1,105,495,887.17 1,228,323,362.18
待摊费用 8,271,751.25 5,376,556.71 728,378.91
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 5,716,599,713.71 5,178,424,496.06 322,124,249.09 138,253,909.16
长期投资：
长期股权投资 869,365,668.23 1,045,294,186.19 3,252,270,410.42 3,452,775,257.52
长期债权投资
长期投资合计 869,365,668.23 1,045,294,186.19 3,252,270,410.42 3,452,775,257.52
其中：合并价差 63,894,173.70 84,035,944.60
其中：股权投资差额
固定资产：
固定资产原价 2,024,671,076.10 2,026,491,926.03 78,186,412.04 77,127,715.04
减：累计折旧 938,305,450.62 873,680,657.65 9,739,528.05 7,240,772.49
固定资产净值 1,086,365,625.48 1,152,811,268.38 68,446,883.99 69,886,942.55
减：固定资产减值准备 7,666,169.78 17,211,155.99 270,431.00 270,431.00
固定资产净额 1,078,699,455.70 1,135,600,112.39 68,176,452.99 69,616,511.55
工程物资
在建工程 202,221,136.07 128,239,074.05
固定资产清理
固定资产合计 1,280,920,591.77 1,263,839,186.44 68,176,452.99 69,616,511.55
无形资产及其他资产：
无形资产 249,079,706.19 253,677,897.73 71,688,356.02 72,903,165.87
长期待摊费用 11,397,568.65 11,436,027.96
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 260,477,274.84 265,113,925.69 71,688,356.02 72,903,165.87
递延税项：
递延税款借项
资产总计 8,127,363,248.55 7,752,671,794.38 3,714,259,468.52 3,733,548,844.10
流动负债：
短期借款 350,000,000.00 540,500,000.00 40,000,000.00 185,000,000.00
应付票据 6,146,115.24 5,540,000.00
应付账款 333,771,881.82 336,038,430.44 4,842,773.48 10,302,773.48
预收账款 1,629,284,176.07 1,275,787,545.38
应付工资 6,364,854.32 5,054,489.77
应付福利费 53,888,534.03 99,472,101.04 2,226,208.80 2,344,784.92
应付股利 179,475,468.03 10,591,636.66
应交税金 31,199,998.51 112,709,663.70 262,005.85
其他应交款 871,870.65 537,171.09 9,794.61
其他应付款 426,427,565.58 390,779,576.21 115,442,734.80 154,817,037.78
预提费用 12,076,942.74 2,958,729.00 2,100,000.00 2,200,000.00
预计负债
一年内到期的长期负债 15,000,000.00 30,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 3,044,507,406.99 2,809,969,343.29 164,611,717.08 354,936,396.64
长期负债：
长期借款 10,339,610.12 25,528,759.67
应付债券
长期应付款 60,275,051.70 20,703,600.97
专项应付款 329,526.07 1,160,509.91
其他长期负债
长期负债合计 70,944,187.89 47,392,870.55
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 3,115,451,594.88 2,857,362,213.84 164,611,717.08 354,936,396.64
少数股东权益 1,472,896,083.49 1,524,310,184.53
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 852,282,757.00 852,282,757.00 852,282,757.00 852,282,757.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额 852,282,757.00 852,282,757.00 852,282,757.00 852,282,757.00
资本公积 1,585,589,112.83 1,585,319,455.17 1,585,589,112.83 1,585,319,455.17
盈余公积 748,346,692.34 748,197,550.34 372,973,573.41 372,973,573.41
其中：法定公益金 168,062,581.31 113,402,100.75
未分配利润 363,429,189.27 192,812,684.95 738,802,308.20 568,036,661.88
拟分配现金股利
外币报表折算差额 -10,632,181.26 -7,613,051.45
减：未确认投资损失
所有者权益（或股东权益）合
3,539,015,570.18 3,370,999,396.01 3,549,647,751.44 3,378,612,447.46
计
负债和所有者权益（或股东权
8,127,363,248.55 7,752,671,794.38 3,714,259,468.52 3,733,548,844.10
益）总计
公司法定代表人:徐建国主管会计工作负责人:司文培会计机构负责人:邹晓璐
现金流量表
2006年1-9月
编制单位:上海机电股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 合并数 母公司数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 6,107,895,469.01
收到的税费返还 4,924,497.60
收到的其他与经营活动有关的现金 84,528,999.15 56,410,937.89
现金流入小计 6,197,348,965.76 56,410,937.89
购买商品、接受劳务支付的现金 4,366,408,879.70 8,599,500.00
支付给职工以及为职工支付的现金 263,415,258.23 5,112,617.85
支付的各项税费 358,366,577.09 864,788.29
支付的其他与经营活动有关的现金 723,918,159.31 81,242,000.83
现金流出小计 5,712,108,874.33 95,818,906.97
经营活动产生的现金流量净额 485,240,091.43 -39,407,969.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 402,582,117.86 351,156,825.56
其中：出售子公司收到的现金
取得投资收益所收到的现金 52,612,470.27 307,368,838.44
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金 63,966,253.14 20,280,000.00
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 519,160,841.27 678,805,664.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 123,603,970.64 1,055,197.00
投资所支付的现金 194,245,268.24 175,108,468.24
支付的其他与投资活动有关的现金 1,735,400.19
现金流出小计 319,584,639.07 176,163,665.24
投资活动产生的现金流量净额 199,576,202.20 502,641,998.76
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 9,750,000.00
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金
借款所收到的现金 346,800,000.00 110,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 6,376.63
现金流入小计 356,556,376.63 110,000,000.00
偿还债务所支付的现金 567,289,149.55 255,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 101,531,418.90 90,036,900.70
其中：支付少数股东的股利
支付的其他与筹资活动有关的现金 2,142,258.38
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金
现金流出小计 670,962,826.83 345,036,900.70
筹资活动产生的现金流量净额 -314,406,450.20 -235,036,900.70
四、汇率变动对现金的影响 -366,927.78
五、现金及现金等价物净增加额 370,042,915.65 228,197,128.98
补充材料
1、将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 256,573,756.67 255,993,922.02
加：少数股东损益(亏损以“-”号填列) 185,647,156.86
减：未确认的投资损失
加：计提的资产减值准备 -112,846.14 3,139,500.00
固定资产折旧 99,638,377.70 2,498,755.56
无形资产摊销 5,366,158.80 1,214,809.85
长期待摊费用摊销
待摊费用减少（减：增加） -2,895,194.54 -728,378.91
预提费用增加（减：减少） 9,118,213.74 -100,000.00
处理固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收
-4,371,197.14
益)
固定资产报废损失 1,115,687.00
财务费用 21,836,882.19 4,208,625.00
投资损失（减：收益） -78,146,813.99 -287,642,691.00
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） 243,392,312.08 -3,139,500.00
经营性应收项目的减少(减：增加) -7,857,889.01 47,055,167.96
经营性应付项目的增加(减：减少) -244,064,512.79 -61,908,179.56
其他
经营活动产生的现金流量净额 485,240,091.43 -39,407,969.08
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 3,062,777,232.63 310,959,196.04
减：现金的期初余额 2,692,734,316.98 82,762,067.06
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 370,042,915.65 228,197,128.98
公司法定代表人:徐建国主管会计工作负责人:司文培会计机构负责人:邹晓璐