一、重要提示
1、本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
2、公司全体董事出席董事会会议。
3、公司中期财务报告未经审计。
4、公司负责人王强先生，主管会计工作负责人李军先生及会计机构负责人李宁女士声明：保证中期报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
(一)基本情况简介
1、公司法定中文名称：上海氯碱化工股份有限公司
公司法定中文名称缩写：氯碱化工
公司法定英文名称：SHANGHAI CHLOR－ALKALI CHEMICAL CO.，LTD.
公司法定英文名称缩写：SCAC
2、公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：G氯碱
公司A股代码：600618
公司B股上市交易所：上海证券交易所
公司B股简称：氯碱B股
公司B股代码：900908
3、公司注册地址：上海市龙吴路4747号
公司办公地址：上海市龙吴路4747号
邮政编码：200241
公司国际互联网网址：www. scacc.com
公司电子信箱：shxpw@21cn.com
4、公司法定代表人：王强
5、董事会秘书：许沛文
电话：021-64340601
传真：021-64341341
E-mail：shxpw@126.com
联系地址：上海市龙吴路4747号
公司证券事务代表：沈琴怡
电话：021-64342640
传真：021-64342640
E-mail：shqy0227@126.com
联系地址：上海市龙吴路4747号
6、公司信息披露报纸名称：上海证券报、中国证券报、香港商报
登载公司中期报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司中期报告备置地点：董事会秘书室市区办事处
7、公司其他基本情况：
公司首次注册登记日期：1992年7月4日
公司首次注册登记地点：上海市龙吴路4747号
公司第1次变更注册登记日期：2000年9月11日
公司第2次变更注册登记日期：2001年1月11日
公司第3次变更注册登记日期：2005年7月27日
公司法人营业执照注册号：企股沪总字第019017号
公司税务登记号码：310043607200180
公司聘请的境内会计师事务所名称：上海立信长江会计师事务所有限公司
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海市南京东路61号4楼
公司聘请的境外会计师事务所名称：浩华会计师事务所
公司聘请的境外会计师事务所办公地址：香港湾仔港湾道18号中环广场20楼
(二)主要财务数据和指标
1、主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度期末
期末增减（％）
流动资产 1,669,807,255.38 1,453,495,155.30 14.88
流动负债 2,112,913,066.93 1,810,310,542.09 16.72
总资产 5,347,170,697.12 5,054,714,769.30 5.79
股东权益（不含少数股东权益） 2,889,216,981.08 2,925,340,411.48 -1.23
每股净资产(元) 2.481 2.512 -1.23
调整后的每股净资产(元) 2.391 2.387 0.17
本报告期比上年同期
报告期（1－6月） 上年同期
增减（％）
净利润 -36,123,430.40 -40,443,173.53 10.68
扣除非经常性损益的净利润 -79,731,898.61 -40,438,247.10 -97.17
每股收益(元) -0.031 -0.035 11.43
每股收益 注1 (元) -0.031
净资产收益率(%) -1.250 -1.407 增加0.16个百分点
经营活动产生的现金流量净额 195,146,489.07 53,724,440.71 263.24
注1：如果报告期末至报告披露日，公司股本发生变化的，按新股本计算。
2、扣除非经常性损益项目和金额
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资
4,238,842.96
产产生的损益
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他
25,420.25
各项营业外收入、支出
以前年度已经计提各项减值准备的转回 39,344,205.00
合计 43,608,468.21
3、按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号的要求计算的净资产收益率
及每股收益：
单位:元币种:人民币
净资产收益率（%） 每股收益
报告期利润
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 5.0383 5.0070 0.1250 0.1250
营业利润 -1.4652 -1.4561 -0.0364 -0.0364
净利润 -1.2503 -1.2425 -0.0310 -0.0310
扣除非经常性损益后的净利润 -2.7596 -2.7425 -0.0685 -0.0685
三、股本变动及股东情况
(一)报告期内股份无变动
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 77,625户（其中：A股股东17906户，B股股东59719户）
前十名股东持股情况
持股 报告期 持有有限售条 质押或冻结
股东名称 股东性质 持股总数
比例% 内增减 件股份数量 的股份数量
上海华谊（集团）公司 国有股东 51.49 599,542,706 0 599,542,706 无
宁波市金港信托投资有限责任 质押
其他 0.52 6,050,000 0 6,050,000
公司 6,050,000
上海氯碱化工综合公司 其他 0.49 5,685,576 0 5,685,576 无
申银万国证券股份有限公司 其他 0.43 5,055,001 0 5,055,001 无
上海天原(集团)有限公司 其他 0.40 4,713,697 0 4,713,697 无
DEBORAH WANG LIN 外资股东 0.30 3,523,000 0 0 未知
DAIWA SECURITIES SMBC HONG
外资股东 0.30 3,450,500 120,000 0 未知
KONG LTD-CLIENTS ACCOUNT
上海市公积金管理中心 其他 0.26 3,049,200 0 3,049,200 无
上海氯碱化工房产开发经营公
其他 0.26 3,049,200 0 3,049,200 无
司
NAITO SECURITIES., LTD. 外资股东 0.24 2,763,854 -9,600 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
张焱ZHANGYAN 2,387,762 境内上市外资股
DEBORAH WANG LIN 3,523,000 境内上市外资股
DAIWA SECURITIES SMBC HONG KONG LTD-CLIENTS
3,450,500 境内上市外资股
ACCOUNT
NAITO SECURITIES., LTD. 2,763,854 境内上市外资股
粤兴发有限公司 1,722,561 境内上市外资股
易琳 1,445,414 境内上市外资股
郁玉生 1,359,300 境内上市外资股
HSBC PRIVATE BANK (SUISSE) SA GENEVA 1,350,000 境内上市外资股
HSBC FUND SERVICES A/C 006-113039-431 1,310,000 境内上市外资股
TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT 1,225,200 境内上市外资股
公司未知前十名流通股股东和前十名股东之间存
上述股东关联关系或一致行动关系的说明 在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息
披露管理办法》规定的一致行动人。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
有限售条件股份
序 有限售条件 持有的有限售 可上市交易情况
限售条件
号 股东名称 条件股份数量 可上市 新增可上市交
交易时间 易股份数量
自股权分置改革方案实施之日起，在十二个月内不
进行上市交易或者转让；十二个月禁售期满后，通
上海华谊（集
1 599,542,706 2007-1-11 599,542,706 过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售
团）公司
数量占氯碱化工股份总数的比例在十二个月内不超
过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。
在十二个月内不进行上市交易或者转让；十二个月
禁售期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流
上海氯碱化工综
2 5,685,576 2007-1-11 5,685,576 通股股份，出售数量占其所持有的氯碱化工股份总
合公司
数的比例在十二个月内不超过百分之三十，在二十
四个月内不超过百分之六十。
自股权分置改革方案实施之日起，在十二个月内不
进行上市交易或者转让；十二个月禁售期满后，通
上海天原(集团) 过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售
3 4,713,697 2007-1-11 4,713,697
有限公司 数量占其所持有的氯碱化工股份总数的比例在十二
个月内不超过百分之三十，在二十四个月内不超过
百分之六十。
自股权分置改革方案实施之日起，在十二个月内不
上海氯碱化工房
4 3,049,200 2007-1-11 3,049,200 进行上市交易或者转让；十二个月禁售期满后，通
产开发经营公司
过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售
数量占其所持有的氯碱化工股份总数的比例在十二
个月内不超过百分之三十，在二十四个月内不超过
百分之六十。
自股权分置改革方案实施之日起，在十二个月内不
进行上市交易或者转让；十二个月禁售期满后，通
氯碱总厂（职工 过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售
5 2,370,632 2007-1-11 2,370,632
技协） 数量占其所持有的氯碱化工股份总数的比例在十二
个月内不超过百分之三十，在二十四个月内不超过
百分之六十。
自股权分置改革方案实施之日起，在十二个月内不
进行上市交易或者转让；十二个月禁售期满后，通
上海工程化学设 过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售
6 936,540 2007-1-11 936,540
计院有限公司 数量占其所持有的氯碱化工股份总数的比例在十二
个月内不超过百分之三十，在二十四个月内不超过
百分之六十。
2、控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
四、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事和高级管理人员持股变动
姓名 职务 期初持股数 期末持股数 股份增减数 变动原因
张瑞岳 副董事长 605 865 260 股改10送4.3股
李军 董事总经理 605 865 260 股改10送4.3股
张祖钧 董事 605 865 260 股改10送4.3股
(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况
上海氯碱化工股份有限公司董事会，于2006年3月29日在上海工程化工设计院有限公司六楼会议室召开五届五次会议。聘请何刚先生为副总经理。详情请见刊登于2006年3月31日《中国证券报》、《上海证券报》、《香港商报》上的《上海氯碱化工股份有限公司董事会五届五次会议决议暨召开2005年度股东大会(年会)的公告》。
五、管理层讨论与分析
(一)管理层讨论与分析
本报告期，公司实现主营收入18.32亿元，比去年同期下降6.89%；主营业务利润1.46亿元，比去年同期下降8.52%；净利润-3612万元，比去年同期增长10.68%。报告期内，公司进一步加大主导产品向国际市场拓展的力度，世界工厂特征逐渐体现。
1、以国际市场为目标，加快产品出口、逐步提高市场占有率的步伐。公司继续按照已确定的主
导产品烧碱、聚氯乙烯错位竞争战略，扩大产品出口。上半年度，聚氯乙烯出口量比去年同期增长
635.0%，烧碱出口量比去年同期增长61.3%。
2、以效益优先为目标，精心组织生产，加强生产运行管理，确保装置稳定运行。根据市场变
化，编制多套生产方案，以财务测算为依据，及时调整并组织生产。为规避聚氯乙烯市场低迷的不利
局面，3月中旬，公司适时安排了生产装置的停车检修，提高了生产装置的运行稳定性。
3、以安全生产为前提，全力做好二个平衡，促进盈利产品增长。一是“VCM平衡”，以聚氯乙
烯生产成本最低为平衡标准；二是“氯平衡”，在确保安全的前提下，提高盈利氯产品的产量。上半
年度液氯、盐酸产量超额完成计划目标；氯化石蜡产量累创新高；漂粉精产量创出历史最好水平。这
些产品的盈利弥补了部分聚氯乙烯减利因素。
4、公司对外投资收益显著提高。上半年度，母公司投资收益达到1165万元，比去年同期增长
223.59%，公司对外投资回报对利润贡献逐步提高，公司的盈利模式正在发生较大变化。
(二)公司主营业务及其经营状况
1、主营业务分行业、产品情况表
单位:元币种:人民币
主营业务 主营业务成
主营业务 主营业务利润
收入比上 本比上年同
分产品 主营业务收入 主营业务成本 利润率 率比上年同期
年同期增 期增减
(%) 增减（%）
减（％） （％）
增加2.91个百
聚氯乙烯 1,109,266,035.69 1,125,955,535.68 -1.50 -5.45 -8.09
分点
减少5.89个百
烧碱 300,243,367.64 210,947,860.66 29.74 -11.74 -3.65
分点
减少12.61个
氯产品 271,189,821.25 230,427,729.66 15.03 -5.10 11.45
百分点
增加14.01个
粒料及其他 151,081,785.33 115,951,660.04 23.25 -10.13 -24.00
百分点
增加0.00个百
其中：关联交易 69,597,060.10 69,597,060.10 0.00 199.25 199.25
分点
减少0.23个百
合计 1,831,781,009.91 1,683,282,786.04 8.11 -6.89 -6.65
分点
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额48,001,908.74元人民币。
2、主营业务分地区情况
单位:元币种:人民币
地区 主营业务收入 主营业务收入比上年同期增减（％）
上海地区 1,831,570,109.91 -6.89
上海地区以外 210,900.00 -24.30
3、投资收益对公司净利润影响达到10%以上的参股公司的经营情况及业绩
单位:万元币种:人民币
参股公司贡献的 占上市公司净利
公司名称 经营范围 净利润
投资收益 润的比重(%)
上海达凯塑 生产塑胶片膜及深加工产品、各类
887.40 798.66 22.11
胶有限公司 信用卡卡基基材的生产销售
(三)公司投资情况
1、报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
2、非募集资金项目情况
1）20万吨/年聚碳酸酯项目，报告期内DPC完成总进度的96.67％；SPC/BPA项目设备安装工作完成91％，土建工作全部完成,公用工程完成99%。详情请见刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《香港商报》（以下所指公司刊登的公告均为此三报）上的2006年3月31日公司2005年年度报告。
2）24万吨/年联恒异氰酸酯合资项目，2006年2月16日出资折合人民币4898.65万元，并完成验资手续。2006年8月18日举行项目投产典礼，本公司既是项目的投资方之一，又是主要原料氯气的供应商和项目副产品氯化氢的使用方，所以在项目中处于一个承上启下，确保项目能够平稳连续运行的关键地位。项目的建成投产，标志着公司通过建设新基地、涉足新领域、生产新产品，向实现多元化的盈利模式迈出了坚实的一步。详情请见（同上）。
3）上海化学工业区烧碱和聚氯乙烯项目一期工程项目，2006年6月19日出资4400万元，报告期内项目建设已圆满完成。2006年6月19日，烧碱装置一次开车成功，具备向巴斯夫公司输送液氯的条件，实现了“安全、环保、稳定，一次成功！”的要求，实践了华胜公司对社会的承诺。随着下游企业巴斯夫、拜耳等公司相继具备开车条件，2006年8月5日，烧碱装置再次顺利开车，盐酸炉点火成功，8月7日蒸发系统也投入运行。目前公司已向巴斯夫公司、拜耳公司输送液氯、液碱，在整个化工区的产品链中真正起到了承上启下的作用。该项目配套工程——华胜自备码头项目，报告期内也已完成项目建设并投入试运营。2006年5月19日华胜码头迎来了第一艘国内万吨级轮船——宁波北仑航运公司东方28号，这标志着华胜自备码头项目建设取得了成功。华胜码头建成投运，既可以解决华胜公司所有物料的海运问题，又可以为氯碱公司做大市场、共享物流资源奠定基础，真正实现“江河入海”。详情请见2006年3月31日公司2005年年度报告、2006年4月27日公司2006年第一季度报告。
4）4万吨/年糊状树脂扩产项目建设进展顺利，报告期内，已完成聚合厂房结构封顶，现正进行底层地坪施工；干燥、包装厂房已进入土建施工阶段；辅助装置土建施工也已开始；部分安装材料招标工作完成。详情请见（同上）。
5）上海新天原化工物流有限公司（拜耳）PC仓储和包装项目建设进展顺利，2006年6月9日，PC仓储项目1#、2#仓库投入试运营。目前，3#、4#仓库也已建成，正在接受消防验收。PC包装项目2006年7月建成，现正进行实料试车，预计9月上中旬投入运营。详情请见（同上）。
六、重要事项
(一)公司治理的情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等规定和要求，不断完善公司法人治理结构。
报告期内,公司根据新颁布的《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《股票上市规则（2006年修订）、《上市公司章程指引（2006年修订）》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和》、《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的要求，结合本公司实际情况，修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》，经董事会、监事会审议，提请公司第二十次（暨2005年度）股东大会审议通过。公司的治理不断完善，运作进一步规范，加强了投资者关系管理工作。公司董事、独立董事能按照有关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，切实维护和保障公司整体利益及中小股东利益。
(二)重大诉讼仲裁事项
1、关于本公司控股子公司上海氯碱化工贸易有限公司所涉及的2005年年初进口化工原料诈骗案，本报告期内有新的进展。
上海氯碱化工贸易有限公司诉上海子能经贸有限公司、上海子能企业发展有限公司、上海子能高科股份有限公司、上海子能制药有限公司及自然人1300万元买卖合同纠纷案，一审后被告上诉，上海市高级人民法院于2006年6月12日作出判决，二审维持原判。本公司于2006年6月26日向上海市高级人民法院申请执行上述判决。详情请见刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《香港商报》（以下所指公司刊登的公告均为此三报）上的2006年3月31日公司2005年年度报告、2006年4月26日公司2006年第一季度报告。
2、本公司与上海百士高塑胶有限公司申请支付令纠纷案，上海市闵行区人民法院于2003年8月21日作出（2003）闵民督字第46号支付令，明确被申请人上海百士高塑胶有限公司应当归还申请人上海氯碱化工股份有限公司借款人民币1800万元。本公司在收到闵行区人民法院划转的执行款人民币6106400.1元后，于2004年7月14日与被执行人上海百士高塑胶有限公司达成和解协议，被执行人对本公司的剩余债务在其生产经营状况好转后再行偿还。2006年6月7日本公司向上海市闵行区人民法院提出恢复执行申请，由于被执行人上海百士高塑胶有限公司已无款、物可供执行，上海市闵行区人民法院于2006年7月8日裁定（2003）闵民督字第46号支付令终结执行。详情请见2004年3月25日公司2003年度报告、2004年4月27日公司2004年第一季度报告、2004年8月26日公司2004年半年度报告、2005年2月1日公司2004年年度报告。
(三)资产交易事项
本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。
(四)报告期内公司重大关联交易事项
1、与日常经营相关的关联交易
（1）、购买商品、接受劳务的重大关联交易
单位:万元币种:人民币
关联方名称 关联交易内容 关联交易定价原则 关联交易金额
上海天原集团国际贸易有限公司 原材料 按市场价定价 4,378.66
上海氯碱创业有限公司 原材料 按市场价定价 970.22
上海天坛助剂有限公司 原材料 按市场价定价 142.62
上海天原（集团）有限公司 原材料 按市场价定价 2,264.10
上海吴泾化工有限公司 原材料 按市场价定价 1,657.78
上海天原集团国际贸易有限公司 接受劳务 参照市场价协商确定 829.24
上海氯碱创业有限公司 接受劳务 参照市场价协商确定 164.36
（2）、销售商品、提供劳务的重大关联交易
单位:万元币种:人民币
关联方名称 关联交易内容 关联交易定价原则 关联交易金额
上海天原（集团）有限公司 销售货物 按市场价定价 0.35
上海氯碱创业有限公司 销售货物 按市场价定价 2,311.91
上海三爱富新材料有限公司 销售货物 按市场价定价 1,617.02
上海天原国际贸易有限公司 销售货物 按市场价定价 212.38
上海天原集团胜德塑料有限公司 销售货物 按市场价定价 87.81
上海氯威塑料有限公司 销售货物 按市场价定价 69.83
上海天坛助剂有限公司 销售货物 按市场价定价 12.09
上海吴泾化工有限公司 销售货物 按市场价定价 405.95
上海树脂厂有限公司 销售货物 按市场价定价 24.24
上海焦化有限公司 销售货物 按市场价定价 58.60
关联交易的必要性和持续性说明：
公司与关联方的交易，是公司因购买原材料、销售产品的经常性经营活动需要，以及因非经营性资产和非核心业务的剥离所产生的支付劳务、托管业务等支出。这些是公司与控股股东及其部分下属企业间专业化协作、优势互补的必要补充，今后这种关联交易还将延续。
2、关联债权债务往来
单位:万元币种:人民币
上市公司向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
关联方名称 与上市公司的关系
发生额 余额 发生额 余额
上海太平洋生物高科技有
集团兄弟公司 0 1,460.00 0 0
限公司
上海氯碱创业有限公司 母公司的控股子公司 -122.89 1,342.94 0 0
上海氯碱化工房地产经营
母公司的控股子公司 -457.87 1,116.01 0 0
开发有限公司
上海百士高塑胶有限公司 母公司的控股子公司 0 1,351.50
合计 / -580.76 5,270.45 0 0
1）关联债权债务形成原因：
本公司由于历史性、制度性和结构性原因，形成了大股东关联方非经营性资产占用问题。上海氯碱创业有限公司前身氯碱实业总公司，是本公司的全资子公司、上海氯碱化工房地产经营开发有限公司原为本公司的全资子公司、上海百士高塑胶有限公司原为本公司的控股子公司，为支持子公司创立时的发展，本公司对其提供了资金支持。随后，为提高上市公司质量，本公司实施了主辅分离和资产剥离。在此过程中上海氯碱创业有限公司、上海氯碱化工房地产经营开发有限公司、上海百士高塑胶有限公司改变了控股股东和股权结构，上海天原(集团)有限公司成为其控股股东，从而形成了大股东附属企业欠款。
2001年，本公司追溯上海染料公司对本公司为上海金山助剂厂担保的反担保责任。由于上海染料公司用其优质股权抵偿担保责任后，尚有1560万元无力抵偿，因此，2003年上海华谊(集团)公司为其控股的上海染料公司承担了1560万元担保责任，用其拥有的上海太平洋生物高科技有限公司债权经评估后抵偿，由此形成了上海太平洋生物高科技有限公司对本公司的欠款。由于上海太平洋生物高科技有限公司处于生物产品前期开发阶段，近年连续亏损，无现金偿还能力，仅2005年归还本公司100万元。
2）关联债权债务清偿情况：
自中国证监会于2006年5月26日下发了《关于进一步加快清欠的通知及以股抵债操作指引》以来，本公司积极贯彻“通知”精神，经与天原集团和华谊集团等的共同努力，2006年6月30日之前，天原集团已用现金代海南洋浦乐欣有限公司归还了3,934.42万元欠款；氯碱房产公司以现金方式归还了其占用本公司的非经营性资金348.58万元；氯碱创业公司以现金方式归还了其占用本公司的非经营性现金8.51万元。
上海百士高塑胶有限公司因连续三年处于歇业状态，已资不抵债，本公司通过司法程序对其提出诉讼。鉴于被执行人上海百士高塑胶有限公司已无款、物可供执行，上海市闵行区人民法院于2006年7月8日裁定支付令终结执行。公司将执行终结执行令，由董事会批准核销该笔其他应收帐款。
由于天原集团、华谊集团及其附属企业的自身发展也同样面临着巨大的资金缺口，短时间内难以用现金或股权等优质资产进一步解决剩余的39,189,519元资金占用。根据中国证监会《关于规范上市公司关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于提高上市公司质量意见的通知》以及《关于进一步加快清欠工作的通知》等文件精神，大股东偿还占用的资金可以采取现金抵债、红利抵债、以股抵债、以资抵债等方式，在符合现行法律法规的条件下，公司与大股东及其附属企业认真研究了采取“以股抵债”方式解决占用资金问题的方案，达成了相关协议。本公司于2006年8月7日以通讯表达方式召开第五届第十次临时董事会议,一致通过《关于实施大股东及其附属企业“以股抵债”的议案》。详情请见2006年8月9日本公司刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《香港商报》及上海交易所网站http://www.sse.com.cn上的《上海氯碱化工股份有限公司第五届第十次临时董事会议决议公告暨召开2006年第一次临时股东大会的通知》。
3）与关联债权债务有关的承诺：
鉴于“以股抵债”方案实施后，上海华谊（集团）公司仍为本公司控股股东，为防止大股东及其附属企业欠款的再次发生，本公司采取了如下措施：
①修改《公司章程》，从公司基本制度上防范大股东及其附属企业违规资金占用情况的再次发生。
②全面规范公司的关联交易行为，公司董事会将尽快制订并审议专门的《关联交易管理办法》，从具体行为准则上杜绝控股股东违规占用资金的渠道。
③控股股东－上海华谊（集团）公司及其附属企业对不从事不规范的关联交易和违规占用公司资金行为做出书面承诺。
4）关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响：
实施以股抵债后，本公司的财务结构仍保持在合理水平。本公司把此次以股抵债进行资本结构调整作为新的发展契机，根据本公司所处行业状况和企业实际情况，重新制订企业发展规划和战略，在资产重组、债务重组、人员重组、管理重组等方面采取更加系统和全面的措施，减轻历史包袱，合理缩小企业资产规模，优化资产质量，为本公司今后发展带来积极的影响，使本公司重塑资本市场形象并逐步恢复再融资能力。
5）2006年上半年资金被占用情况及清欠进展情况
大股东及其附属企业非经营性占
报告期清欠总额 清欠金额
用上市公司资金的余额（万元） 清欠方式 清欠时间(月份)
（万元） （万元）
期初数 期末数
10,090.00 5,270.45 4,819.55 现金清偿 117.19 2006-02
其它 1.56 2006-02
现金清偿 109.29 2006-04
现金清偿 300.00 2006-04
现金清偿 3,934.42 2006-06
现金清偿 348.58 2006-06
现金清偿 8.51 2006-06
6）2006年下半年非经营性资金占用清欠方案实施时间表
清欠 清欠金额
计划还款时间 备注
方式 （万元）
上海百士高塑胶有限公司因连续三年处于歇业状态，已资不抵
债，本公司通过司法程序对其提出诉讼。鉴于被执行人上海百士
2006-07-30 其他 1,351.50 高塑胶有限公司已无款、物可供执行，上海市闵行区人民法院于
2006年7月8日裁定支付令终结执行。公司将执行终结执行令，
由董事会批准核销该笔其他应收帐款。
拟实施以股抵债的3家欠款单位（即太平洋生物、氯碱创业公司
和氯碱房产公司）对本公司的资金占用余额共计39,189,519元
以股 （本金部分）；根据本公司与各欠款方达成的占用资金的资金成
2006-09-30 抵债 4,275.96 本计算协议，按2006年6月30日一年期银行存款利率计算的资
清偿 金占用费为3,570,034元。上述两项合计，本次拟实施以股抵债
的大股东及附属企业对本公司的欠款总金额应为42,759,553
元，公司董事会已批准将该事项提交股东大会审议。
合计 -- 5,627.46 --
(五)托管情况
本报告期公司无托管事项。
(六)承包情况
本报告期公司无承包事项。
(七)租赁情况
本报告期公司无租赁事项。
(八)担保情况
单位:万元币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
发生日期 担保 是否履 是否为关
担保对象 担保金额 担保期限
（协议签署日） 类型 行完毕 联方担保
连带责
上海焦化有限公司 1995-05-13 13,790.27 1995-05-13～2023-10-31 否 是
任担保
连带责
上海焦化有限公司 1998-04-08 290.92 1998-04-08～2008-04-08 否 是
任担保
上海亨斯迈聚氨酯 连带责
2003-11-25 4,677.42 2003-11-25～2015-11-24 否 是
有限公司 任担保
上海亨斯迈聚氨酯 连带责
2003-11-25 239.89 2006-01-01～2015-11-24 否 是
有限公司 任担保
上海亨斯迈聚氨酯 连带责
2003-11-25 5,580.00 2003-11-25～2015-11-24 否 是
有限公司 任担保
上海亨斯迈聚氨酯 连带责
2003-11-25 1,440.00 2006-01-01～2015-11-24 否 是
有限公司 任担保
上海联恒异氰酸脂 连带责
2004-08-25 9,234.92 2004-12-01～2014-12-31 否 否
有限公司 任担保
上海联恒异氰酸脂 连带责
2004-08-25 1,283.29 2006-01-13～2014-12-31 否 否
有限公司 任担保
上海联恒异氰酸脂 连带责
2004-08-25 7,500.00 2004-08-25～2014-12-31 否 否
有限公司 任担保
上海联恒异氰酸脂 连带责
2004-08-25 2,100.00 2006-06-02～2014-12-31 否 否
有限公司 任担保
宁夏西部聚氯乙烯 连带责
2005-01-20 10,200.00 2005-01-20～2011-01-19 否 否
有限公司 任担保
上海天原集团华胜 连带责
2005-08-30 8,500.00 2005-08-30～2012-08-30 否 是
化工有限公司 任担保
上海天原集团华胜 连带责
2005-08-30 4,800.00 2006-02-20～2012-08-30 否 是
化工有限公司 任担保
拜耳（上海）聚合 连带责
2005-09-13 8,870.00 2005-09-13～2015-09-12 否 否
物有限公司 任担保
拜耳（上海）聚合 连带责
2005-09-13 1,260.00 2006-01-06～2015-09-12 否 否
物有限公司 任担保
拜耳（上海）聚合 连带责
2005-09-13 639.65 2005-09-13～2015-09-12 否 否
物有限公司 任担保
拜耳（上海）聚合 连带责
2005-09-13 770.00 2006-01-20～2006-07-19 否 否
物有限公司 任担保
上海天坛助剂有限 连带责
2006-01-27 1,000.00 2006-01-27～2006-12-12 否 是
公司 任担保
报告期内担保发生额合计 12,893.16
报告期末担保余额合计 82,176.34
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计 7,200.00
报告期末对控股子公司担保余额合计 15,830.00
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 98,006.34
担保总额占公司净资产的比例(%) 33.92
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 40,318.48
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债
0
务担保金额
担保总额超过净资产50％部分的金额 0
上述三项担保金额合计 40,318.48
(九)委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(十)承诺事项履行情况
公司于2006年1月完成股权分置改革，非流通股股东作出如下承诺：
1、全体非流通股股东持有的非流通股股份自获得A股市场上市流通权之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；
2、在前项承诺期满后，公司持股5%以上的非流通股股东（华谊集团）承诺，通过上海证券交易所挂牌交易出售A股股份数量占氯碱化工股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十；
3、非流通股股东通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量达到公司股份总数百分之一的，自该事实发生之日起两个工作日内将及时履行公告义务。
报告期内，非流通股股东严格相关履行承诺事项，没有违反相关承诺事项的情况。
原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况
股东名称 特殊承诺 承诺履行情况
在法定禁售期满后，通过证券交易所挂牌交易出
售原非流通股股份，出售数量占其所持有的氯碱
上海氯碱化工综合公司 按照承诺履行
化工股份总数的比例在十二个月内不超过百分之
三十，在二十四个月内不超过百分之六十。
在法定禁售期满后，通过证券交易所挂牌交易出
售原非流通股股份，出售数量占其所持有的氯碱
上海天原（集团）有限公司 按照承诺履行
化工股份总数的比例在十二个月内不超过百分之
三十，在二十四个月内不超过百分之六十。
在法定禁售期满后，通过证券交易所挂牌交易出
售原非流通股股份，出售数量占其所持有的氯碱
上海氯碱化工房产开发经营公司 按照承诺履行
化工股份总数的比例在十二个月内不超过百分之
三十，在二十四个月内不超过百分之六十。
在法定禁售期满后，通过证券交易所挂牌交易出
售原非流通股股份，出售数量占其所持有的氯碱
氯碱总厂（职工技协） 按照承诺履行
化工股份总数的比例在十二个月内不超过百分之
三十，在二十四个月内不超过百分之六十。
在法定禁售期满后，通过证券交易所挂牌交易出
售原非流通股股份，出售数量占其所持有的氯碱
上海工程化学设计院有限公司 按照承诺履行
化工股份总数的比例在十二个月内不超过百分之
三十，在二十四个月内不超过百分之六十。
(十一)公司、董事会、董事受处罚及整改情况
报告期内公司、公司董事会及董事均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所
的公开谴责。
(十二)其它重大事项
本报告期内公司无其它重大事项。
(十三)信息披露索引
刊载的报刊
事项 刊载日期 刊载的互联网网站及检索路径
名称及版面
上海氯碱化工股份有限公司关于
上海证券报C15版, 上海证券交易所网站
股权分置改革方案获商务部批复 2006-01-05
中国证券报C11版 http://www.sse.com.cn
的公告
上海氯碱化工股份有限公司股权 上海证券报C10版, 上海证券交易所网站
2006-01-06
分置改革方案实施公告 中国证券报A15版 http://www.sse.com.cn
上海氯碱化工股份有限公司关于 上海证券报C45版, 上海证券交易所网站
2006-01-23
股票交易异常波动事项公告 中国证券报C02版 http://www.sse.com.cn
上海氯碱化工股份有限公司董事 上海证券报C12版,
上海证券交易所网站
会五届五次会议决议暨召开2005 中国证券报C23版, 2006-03-31
http://www.sse.com.cn
年度股东大会（年会）的公告 香港商报B6版
上海证券报C12版,
上海氯碱化工股份有限公司第五 上海证券交易所网站
中国证券报C23版, 2006-03-31
届监事会第十次会议决议公告 http://www.sse.com.cn
香港商报B6版
上海氯碱化工股份有限公司董事 上海证券报C12版,
上海证券交易所网站
会关于预计2006年度日常关联 中国证券报C23版, 2006-03-31
http://www.sse.com.cn
交易的公告 香港商报B6版
上海证券报C12版,
上海氯碱化工股份有限公司2005 上海证券交易所网站
中国证券报C23版, 2006-03-31
年年度报告摘要 http://www.sse.com.cn
香港商报B6版
上海氯碱化工股份有限公司董事 上海证券报C36版,
上海证券交易所网站
会关于五届九次临时会议决议公 中国证券报C13版, 2006-04-24
http://www.sse.com.cn
告 香港商报A10版
上海氯碱化工股份有限公司关于 上海证券报C36版,
上海证券交易所网站
增加2005年度股东大会临时提 中国证券报C13版, 2006-04-24
http://www.sse.com.cn
案的公告 香港商报A10版
上海证券报C36版,
上海氯碱化工股份有限公司2006 上海证券交易所网站
中国证券报C13版, 2006-04-24
年第一季度报告 http://www.sse.com.cn
香港商报A10版
上海证券报B13版,
上海氯碱化工股份有限公司关于 上海证券交易所网站
中国证券报C03版, 2006-05-11
2005年度股东大会决议的公告 http://www.sse.com.cn
香港商报A6版
上海氯碱化工股份有限公司关于 上海证券报B18版,
上海证券交易所网站
大股东及其附属企业非经营性资 中国证券报C16版, 2006-05-16
http://www.sse.com.cn
金占用清欠进展情况的公告 香港商报B9版
七、财务会计报告
(一)财务报表（未经审计）
资产负债表
2006年06月30日
编制单位:上海氯碱化工股份有限公司 单位:元币种:人民币
合并 母公司
项目
期末数 期初数 期末数 期初数
流动资产：
货币资金 642,472,962.63 626,126,013.30 524,858,880.38 498,952,433.42
短期投资 3,000,000.00
应收票据 187,578,541.13 149,224,186.56 166,780,415.73 120,104,011.51
应收股利
应收利息
应收账款 219,248,702.79 206,037,255.12 188,978,198.24 183,713,330.38
其他应收款 194,801,527.31 91,163,624.72 171,332,187.31 72,490,141.71
预付账款 26,526,449.04 49,376,823.81 20,024,236.00 43,169,756.44
应收补贴款
存货 398,538,371.43 327,064,187.95 370,849,566.40 301,280,579.70
待摊费用 640,701.05 1,503,063.84 38,473.66
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 1,669,807,255.38 1,453,495,155.30 1,442,861,957.72 1,219,710,253.16
长期投资：
长期股权投资 904,161,143.18 804,815,460.80 1,217,666,375.83 1,116,044,744.00
长期债权投资 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00
长期投资合计 905,161,143.18 805,815,460.80 1,218,666,375.83 1,117,044,744.00
其中：合并价差 -2,686,214.72 -2,686,214.72
其中：股权投资差额
固定资产：
固定资产原价 5,210,550,084.49 5,069,540,307.39 4,845,708,425.18 4,845,083,825.53
减：累计折旧 2,779,282,783.11 2,649,432,463.11 2,636,822,814.22 2,518,463,040.69
固定资产净值 2,431,267,301.38 2,420,107,844.28 2,208,885,610.96 2,326,620,784.84
减：固定资产减值准备 51,064,334.83 51,064,334.83 51,064,334.83 51,064,334.83
固定资产净额 2,380,202,966.55 2,369,043,509.45 2,157,821,276.13 2,275,556,450.01
工程物资 60,195,749.20 41,676,314.02 48,762,616.22 27,760,481.02
在建工程 325,203,468.14 380,434,168.36 231,740,914.72 212,556,635.76
固定资产清理 4,447,716.46 0 4,447,716.46
固定资产合计 2,770,049,900.35 2,791,153,991.83 2,442,772,523.53 2,515,873,566.79
无形资产及其他资产：
无形资产 1,492,674.93 2,014,223.77 737,524.83 747,554.47
长期待摊费用 659,723.28 2,235,937.60 659,723.28 743,056.28
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 2,152,398.21 4,250,161.37 1,397,248.11 1,490,610.75
递延税项：
递延税款借项
资产总计 5,347,170,697.12 5,054,714,769.30 5,105,698,105.19 4,854,119,174.70
流动负债：
短期借款 1,376,399,692.67 1,180,671,200.00 1,375,319,692.67 1,179,471,200.00
应付票据 12,500,000.00 4,207,050.00 12,500,000.00 0
应付账款 271,724,907.79 125,917,638.89 270,337,695.25 106,717,794.37
预收账款 51,043,901.71 64,544,858.59 50,293,790.58 64,250,041.79
应付工资 236,218.20 0 0 0
应付福利费 909,222.38 907,808.14
应付股利 1,719,193.75 1,719,193.75 1,428,296.90 1,428,296.90
应交税金 -2,857,869.62 13,113,013.29 -5,407,910.02 9,931,323.50
其他应交款 672,019.54 447,765.55 -284.25 403,236.87
其他应付款 73,363,027.74 54,503,232.84 59,595,684.92 41,717,463.67
预提费用 11,532,752.77 2,608,781.04 10,610,247.39
预计负债
一年内到期的长期负债 315,670,000.00 361,670,000.00 253,270,000.00 333,270,000.00
其他流动负债
流动负债合计 2,112,913,066.93 1,810,310,542.09 2,027,947,213.44 1,739,798,138.14
长期负债：
长期借款 204,600,000.00 178,600,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00
应付债券
长期应付款 26,026,345.12 26,026,345.12 26,026,345.12 26,026,345.12
专项应付款 57,120,000.00 57,120,000.00 57,120,000.00 57,120,000.00
其他长期负债
长期负债合计 287,746,345.12 261,746,345.12 183,146,345.12 183,146,345.12
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 2,400,659,412.05 2,072,056,887.21 2,211,093,558.56 1,922,944,483.26
少数股东权益 57,294,303.99 57,317,470.61
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,164,483,067.00 1,164,483,067.00 1,164,483,067.00 1,164,483,067.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额 1,164,483,067.00 1,164,483,067.00 1,164,483,067.00 1,164,483,067.00
资本公积 1,566,247,994.15 1,566,247,994.15 1,566,247,994.15 1,566,247,994.15
盈余公积 136,194,779.64 136,194,779.64 129,262,053.23 129,262,053.23
其中：法定公益金 11,626,873.42 11,626,873.42 8,324,873.86 8,324,873.86
未分配利润 22,291,140.29 58,414,570.69 34,611,432.25 71,181,577.06
拟分配现金股利
外币报表折算差额
减：未确认投资损失
所有者权益（或股东权益）合计 2,889,216,981.08 2,925,340,411.48 2,894,604,546.63 2,931,174,691.44
负债和所有者权益（或股东权
5,347,170,697.12 5,054,714,769.30 5,105,698,105.19 4,854,119,174.70
益）总计
公司法定代表人:王强 主管会计工作负责人:李军 会计机构负责人:李宁
利润及利润分配表
2006年1-6月
编制单位:上海氯碱化工股份有限公司
单位:元币种:人民币
合并 母公司
项目
本期数 上年同期数 本期数 上年同期数
一、主营业务收入 1,831,781,009.91 1,967,267,325.89 1,721,512,099.46 1,816,865,647.99
减：主营业务成本 1,683,282,786.04 1,803,288,900.56 1,607,691,335.59 1,670,740,212.51
主营业务税金及附加 2,931,525.30 4,855,425.30 1,190,674.95 4,358,839.49
二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） 145,566,698.57 159,123,000.03 112,630,088.92 141,766,595.99
加：其他业务利润（亏损以“-”号填列） 2,291,427.86 6,702,544.31 1,995,097.38 6,635,028.19
减:营业费用 43,110,936.09 47,077,884.08 40,142,737.99 43,429,030.21
管理费用 98,763,204.34 120,980,419.22 81,001,811.09 114,935,320.73
财务费用 48,317,872.67 41,516,799.61 45,941,923.67 41,747,735.20
三、营业利润（亏损以“-”号填列） -42,333,886.67 -43,749,558.57 -52,461,286.45 -51,710,461.96
加：投资收益（损失以“-”号填列） 3,782,458.82 -2,333,494.71 11,652,802.29 3,601,156.24
补贴收入
营业外收入 4,270,042.96 4,110.04 4,238,842.96 3,555.20
减：营业外支出 2,442.78 11,421.93 503.61
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -34,283,827.67 -46,090,365.17 -36,570,144.81 -48,105,750.52
减：所得税 1,217,747.79 -6,377,691.09 0 -7,215,862.58
减：少数股东损益 621,854.94 730,499.45
加：未确认投资损失(合并报表填列)
五、净利润（亏损以“-”号填列） -36,123,430.40 -40,443,173.53 -36,570,144.81 -40,889,887.94
加：年初未分配利润 58,414,570.69 53,720,981.52 71,181,577.06 66,356,671.88
其他转入
六、可供分配的利润 22,291,140.29 13,277,807.99 34,611,432.25 25,466,783.94
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
提取职工奖励及福利基金(合并报表填列)
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供股东分配的利润 22,291,140.29 13,277,807.99 34,611,432.25 25,466,783.94
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
八、未分配利润(未弥补亏损以“-”号填列) 22,291,140.29 13,277,807.99 34,611,432.25 25,466,783.94
补充资料：
1.出售、处置部门或被投资单位所得收益
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加(或减少)利润总额
4.会计估计变更增加(或减少)利润总额
5.债务重组损失
6.其他
公司法定代表人:王强 主管会计工作负责人:李军 会计机构负责人:李宁
现金流量表
2006年1-6月
编制单位:上海氯碱化工股份有限公司
单位:元币种:人民币
项目 合并数 母公司数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,025,886,311.64 1,923,641,674.21
收到的税费返还 821,296.78 793,351.31
收到的其他与经营活动有关的现金 49,728,498.72 45,864,625.07
现金流入小计 2,076,436,107.14 1,970,299,650.59
购买商品、接受劳务支付的现金 1,594,213,966.38 1,531,538,235.95
支付给职工以及为职工支付的现金 99,710,878.92 73,411,068.77
支付的各项税费 38,457,861.18 28,666,743.92
支付的其他与经营活动有关的现金 148,906,911.59 139,402,184.03
现金流出小计 1,881,289,618.07 1,773,018,232.67
经营活动产生的现金流量净额 195,146,489.07 197,281,417.92
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 3,000,000.00 0
其中：出售子公司收到的现金
取得投资收益所收到的现金 3,433,356.66 9,182,750.68
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金 3,074,000.00 3,074,000.00
收到的其他与投资活动有关的现金 10,050.00 10,050.00
现金流入小计 9,517,406.66 12,266,800.68
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 138,261,127.89 77,115,613.05
投资所支付的现金 178,156,976.74 178,156,976.74
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 316,418,104.63 255,272,589.79
投资活动产生的现金流量净额 -306,900,697.97 -243,005,789.11
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金
借款所收到的现金 1,253,269,692.67 1,181,269,692.67
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 1,253,269,692.67 1,181,269,692.67
偿还债务所支付的现金 1,077,421,200.00 1,065,421,200.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 46,685,541.92 43,155,882.00
其中：支付少数股东的股利
支付的其他与筹资活动有关的现金
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金
现金流出小计 1,124,106,741.92 1,108,577,082.00
筹资活动产生的现金流量净额 129,162,950.75 72,692,610.67
四、汇率变动对现金的影响 -1,061,792.52 -1,061,792.52
五、现金及现金等价物净增加额 16,346,949.33 25,906,446.96
补充材料
1、将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 -36,123,430.40 -36,570,144.81
加：少数股东损益(亏损以“-”号填列) 621,854.94
减：未确认的投资损失
加：计提的资产减值准备
固定资产折旧 150,366,545.53 138,875,999.06
无形资产摊销 535,698.81 24,179.61
长期待摊费用摊销 1,576,214.32 83,333.00
待摊费用减少（减：增加） 862,362.79 -38,473.66
预提费用增加（减：减少） 8,923,971.73 8,001,466.35
处理固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益) -4,291,407.16 -4,238,842.96
固定资产报废损失
财务费用 49,641,011.54 46,754,790.58
投资损失（减：收益） -3,782,458.82 -11,652,802.29
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） -72,403,537.98 -70,498,341.20
经营性应收项目的减少(减：增加) -5,175,703.59 -18,803,258.72
经营性应付项目的增加(减：减少) 104,395,367.36 145,343,512.96
其他
经营活动产生的现金流量净额 195,146,489.07 197,281,417.92
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 642,472,962.63 524,858,880.38
减：现金的期初余额 626,126,013.30 498,952,433.42
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 16,346,949.33 25,906,446.96
公司法定代表人:王强 主管会计工作负责人:李军 会计机构负责人:李宁
合并资产减值准备明细表
2006年1-6月
编制单位:上海氯碱化工股份有限公司
单位:元币种:人民币
本期 本期减少数
项目 期初余额 增加 期末余额
因资产价值 其他原因
数 合计
回升转回数 转出数
坏账准备合计 182,064,051.90 39,354,205.00 65,258.41 39,419,463.41 142,644,588.49
其中：应收账款 78,065,786.80 65,258.41 65,258.41 78,000,528.39
其他应收款 103,998,265.10 39,354,205.00 39,354,205.00 64,644,060.10
短期投资跌价准备合计 2,000,000.00 2,000,000.00
其中：股票投资
债券投资
存货跌价准备合计 42,019,967.37 42,019,967.37
其中：库存商品 10,250,667.58 10,250,667.58
原材料 31,769,299.79 31,769,299.79
长期投资减值准备合计 13,290,000.00 13,290,000.00
其中：长期股权投资 13,290,000.00 13,290,000.00
长期债权投资
固定资产减值准备合计 51,064,334.83 51,064,334.83
其中：房屋、建筑物 16,969,065.90 16,969,065.90
机器设备 33,428,700.06 33,428,700.06
无形资产减值准备 77,092,759.75 77,092,759.75
其中：专利权
商标权
在建工程减值准备 7,692,115.00 7,692,115.00
委托贷款减值准备 0
资产减值合计 375,223,228.85 39,354,205.00 65,258.41 39,419,463.41 375,157,970.44
公司法定代表人:王强 主管会计工作负责人:李军 会计机构负责人:李宁
母公司资产减值准备明细表
2006年1-6月
编制单位:上海氯碱化工股份有限公司
单位:元币种:人民币
本期 本期减少数
项目 期初余额 增加 期末余额
因资产价值 其他原因
数 合计
回升转回数 转出数
坏账准备合计 170,758,115.47 39,344,205.00 65,258.41 39,409,463.41 131,348,652.06
其中：应收账款 66,971,485.39 65,258.41 65,258.41 66,906,226.98
其他应收款 103,786,630.08 39,344,205.00 39,344,205.00 64,442,425.08
短期投资跌价准备合计 2,000,000.00 2,000,000.00
其中：股票投资
债券投资
存货跌价准备合计 31,981,794.83 31,981,794.83
其中：库存商品 278,210.27 278,210.27
原材料 31,703,584.56 31,703,584.56
长期投资减值准备合计 13,290,000.00 13,290,000.00
其中：长期股权投资 13,290,000.00 13,290,000.00
长期债权投资
固定资产减值准备合计 51,064,334.83 51,064,334.83
其中：房屋、建筑物 16,969,065.90 16,969,065.90
机器设备 33,428,700.06 33,428,700.06
无形资产减值准备 62,407,759.75 62,407,759.75
其中：专利权
商标权
在建工程减值准备 7,692,115.00 7,692,115.00
委托贷款减值准备
资产减值合计 339,194,119.88 39,344,205.00 65,258.41 39,409,463.41 299,784,656.47
公司法定代表人:王强 主管会计工作负责人:李军 会计机构负责人:李宁
（二）报表附注
上海氯碱化工股份有限公司（以下简称公司）经上海市经委沪经企[1992]307号文批准于1992年7月由上海氯碱总厂改制为上海氯碱化工股份有限公司。1992年8月20日发行B股上市，1992年11月13日发行A股上市。股票代码：A股600618；B股900908。公司注册地为：上海市龙吴路4747号。公司行业类别：化工类。公司经营范围：生产烧碱、氯、氟和聚氯乙烯系列化工原料及加工产品；化工机械设备，生产用化学品、原辅、包装材料、货物运输，销售自产产品（涉及许可经营的凭许可证经营）。
（一）公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法：
1、会计制度：
执行企业会计准则、《企业会计制度》及其有关的补充规定。
2、会计年度：
公历1月1日至12月31日止。
3、记帐本位币：
采用人民币为记帐本位币。
4、记帐基础和计价原则：
以权责发生制为记帐基础，以历史成本为计价原则。
5、外币业务核算方法：外币业务按业务发生当日中国人民银行公布的市场汇价作为折算汇率，折合成人民币记帐，期末外币帐户余额按期末市场汇价（中间价）折合成人民币金额进行调整。外币专门借款帐户期末折算差额，在所购建固定资产达到预定可使用状态前的特定时间段内，按规定予以资本化，计入在建工程成本，其余的外币帐户折算差额均计入财务费用。不同货币兑换形成的折算差额，均计入财务费用。
6、外币会计报表的折算方法：
按照财政部财会字（1995）11号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》，除所有者权益类项目（不含未分配利润项目）以发生时的市场汇价折算为人民币外，资产、负债、损益类项目均以合并会计报表决算日的市场汇价折算为人民币。外币报表折算差额在合并资产负债表中单独列示。
7、现金等价物的确定标准：
在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起，三个月到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
8、短期投资核算方法：
1）取得的计价方法：
取得投资时按实际支付的价款（扣除已宣告未领取的现金股利或已到期未领取的债券利息）、相关税费计价。债务重组取得债务人用以抵债的短期投资，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的短期投资，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。
2）短期投资跌价准备的计提：
中期末及年末，按成本与收盘价孰低提取或调整短期投资跌价准备。
按投资类别计算并确定计提的跌价损失准备。如某项短期投资占整个短期投资10％以上，则按单项投资为基础计提跌价损失准备。
3）短期投资收益的确认：
短期投资待处置时确认投资收益。在持有期间分得的现金股利和利息，冲减投资成本或相关应收项目。
9、坏帐核算方法：
1）坏帐的确认标准：
对因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项；因债务人死亡，既无遗产可清偿，又无义务承担人，确实无法收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务并有确凿证据表明，确实无法收回的应收款项，按照公司管理权限批准核销。
2）坏帐损失的核算方法：
采用备抵法核算，按账龄分析法并结合个别认定法估算坏帐损失。
3）坏帐准备的计提方法和计提比例：
应收帐款：除个别认定外其余按账龄分析法计提；
其他应收款：按个别认定法计提。
应收帐款坏帐准备按账龄分析法计提的比例:
账 龄 计提比例
一年以内 5％
一至二年 20％
二至三年 50％
三年以上 100％
10、存货核算方法：
1）存货分类为：
原辅材料、包装物、低值易耗品、在产品、产成品、材料成本差异、物资采购、库存商品（包括库存的外购商品、自制商品产品、自制半成品等）、委托加工物资等。
2）取得和发出的计价方法：
日常核算取得时除辅助材料按计划价格核算外，其他均按实际成本核算，月末终了，按发出辅助材料的计划成本计算应摊销的成本差异，换算为实际成本；存货发出时原材料采用加权平均法，产成品按先进先出法计价。
债务重组取得债务人用以抵债的存货，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的存货以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。
3）低值易耗品和包装物的摊销方法：
低值易耗品采用一次摊销法；
包装物采用分次摊销法。
4）存货的盘存制度：
采用永续盘存制。
5）存货跌价准备的计提方法：
中期末及年末，对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。
存货跌价准备按存货分类项目计提。
11、长期投资核算方法：
1）取得的计价方法：
长期投资取得时以初始投资成本计价，包括相关的税金、手续费等。债务重组取得债务人用以抵债的股权投资，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的股权投资，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。
2）长期股权投资的核算方法：
对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，采用成本法核算；对被投资单位能实施控制、共同控制或重大影响的，采用权益法核算。
按权益法核算长期股权投资时，初始投资成本高于应享有被投资单位净资产份额所确认的股权投资差额，若合同规定投资期限的按投资期限平均摊销；若合同未规定投资期限的按10年平均摊销。初始投资成本低于应享有被投资单位净资产份额的差额，计入资本公积（股权投资准备）。财会（2004）3号文生效前发生的股权投资差额贷差仍按原规定摊销；再次投资发生的股权投资差额按财会[2004]3号文处理。
3）长期债权投资的核算方法：
中期末及年末，按合同规定利率或债券票面利率计提利息，并同时按直线法摊销债券投资溢价或折价。
如果计提的利息到期不能收回，停止计息并冲回原已计提的利息。
4）长期投资减值准备的计提：
中期末及年末，按预计可收回金额低于长期投资帐面价值的差额，计提长期投资减值准备。自2004年起计提长期投资减值准备时对以前年度已发生的股权投资差额按财会[2004]3号文处理。
长期投资减值准备按个别投资项目计算确定。
12、委托贷款核算方法：
企业对委托金融机构贷出的款项，按实际委托的贷款金额入帐。期末，按照委托贷款合同规定的利率计提应收利息。如果计提的利息到期不能收回，则停止计息并冲回原已计提的利息。
中期末及年末，对委托贷款可收回金额低于贷款本金的差额，计提委托贷款减值准备。
13、固定资产计价和折旧方法：
1）固定资产标准：
指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的并且使用期限超过一年、单位价值较高的有形资产。
2）固定资产的分类：房屋及建筑物、机器设备、运输设备、其他设备。
3）固定资产的取得计价：
日常核算中遵循实际成本计价原则计价。
债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的固定资产，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。
融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原帐面价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为入帐价值，如果融资租入资产占企业资产总额等于或小于30％的，则按最低租赁付款额作为入帐值。
4）固定资产折旧计提方法：
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用年限和预计净残值率确定折旧率。
类 别 预计使用年限 净残值率 年折旧率
房屋建筑物 20－40年 5％ 2.4％－4.8％
机器设备 8－15年 5％ 6.4％－12％
运输设备 8年 5％ 12％
其他设备 5－10年 5％ 9.6％－19.2％
符合资本化条件的固定资产装修费用，在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者中较短的期间内，采用年限平均法单独计提折旧；经营租赁方式租入的固定资产改良支出，在剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内，采用年限平均法单独计提折旧。
融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。融资租赁方式租入的固定资产发生的符合资本化条件的装修费用，在两次装修期间、剩余租赁期与固定资产尚可使用年限三者中较短的期间内，采用年限平均法单独计提折旧。
5）固定资产减值准备的计提：
中期末及年末，对由于市价持续下跌、技术陈旧、实体损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于帐面价值的，按预计可收回金额低于其帐面价值的差额，计提固定资产减值准备。
固定资产减值准备按单项资产计提。
14、在建工程核算方法：
1）取得的计价方法：
以立项项目分类核算工程发生的实际成本，当所建工程项目达到预定可使用状态时，转入固定资产核算，尚未办理竣工决算的，按估计价值转帐，待办理竣工决算手续后再作调整。
2）在建工程减值准备的计提：
中期末及年末，对于长期停建并预计在未来三年内不会重新开工的在建工程，或在性能、技术上已落后且给企业带来经济利益具有很大不确定性的在建工程，计提在建工程减值准备。
在建工程减值准备按单项工程计提。
15、无形资产核算方法：
1）取得的计价方法：
按取得时的实际成本入帐。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，按应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。
2）摊销方法：
采用直线法。相关合同与法律两者中只有一方规定受益年限或有效年限的，按不超过规定年数的期限平均摊销；两者均规定年限的按孰低者平均摊销；两者均未规定年限的按不超过十年的期限平均摊销。
3）无形资产减值准备的计提：
中期末及年末，对于因被其他新技术替代、市价大幅下跌而导致创利能力受到重大不利影响或下跌价值预期不会恢复的无形资产，按预计可收回金额低于其帐面价值的差额，计提无形资产减值准备。
无形资产减值准备按单项资产计提。
16、长期待摊费用摊销方法：
1）开办费转销方法
在开始生产经营的当月一次计入损益。
2）其他长期待摊费用摊销方法
在受益期内平均摊销，其中：
预付经营租入固定资产的租金，按租赁合同规定的期限平均摊销。
17、借款费用：
1）借款费用资本化的确认原则：
专门借款的辅助费用在所购建资产达到预定可使用状态前，予以资本化，若金额较小则直接计入当期损益。
专门借款的利息、溢折价摊销、汇兑差额开始资本化应同时满足以下三个条件：资产支出已经发生；借款费用已经发生；为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。
当购建资产项目发生非正常中断且连续三个月或以上时，借款费用暂停资本化。当购建资产项目达到预定可使用状态后，借款费用停止资本化。
当购建资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
普通借款的借款费用和不符合资本化规定的专门借款的借款费用，均计入发生当期损益。
2）借款费用资本化期间：
按季度计算借款费用资本化金额。
3）专门借款的借款费用资本化金额的确定方法：
每一会计期间利息的资本化金额＝至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数 借款加权平均利率。
允许资本化的辅助费用、汇兑差额按实际发生额直接资本化。
18、预计负债：
与或有事项相关的义务同时符合以下条件时，公司将其列为预计负债：
1）该义务是企业承担的现时义务；
2）该义务履行很可能导致经济利益流出企业；
3）该义务金额可以可靠地计量。
19、收入确认原则：
1）销售商品
公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权；与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收入和成本能可靠地计量时，确认营业收入实现。
2）提供劳务
在同一年度内开始并完成，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的依据时，确认劳务收入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。
3）让渡资产使用权
与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能可靠地计量时，按合同或协议规定确认
为收入。
20、所得税的会计处理方法：
采用应付税款法。
21、合并会计报表的编制方法：
1）合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》及有关文件，以母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计报表以及其他资料为依据进行编制。但对行业特殊及子公司规模较小，符合财政部财会二字（1996）2号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》文件的规定，则不予合并。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销，对合并盈余公积进行调整。合营企业不纳入合并报表。
2）母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。
（三）税项：
1、公司主要税种和税率为：
税 种 税 率
增值税 13％、17％
营业税 3％、5％
所得税 15％、33％
2、税负减免：
经上海市科学技术委员会沪科合（2002）第009号“关于核准2002年度第二批上海市高新技术
企业的通知”核准，2005年6月30日经重新认定后仍为高新技术企业（有效期二年），公司按上海
市高新技术企业享受所得税税率15％的税收优惠。
根据上海市闵行区国家税务局闵税所免（2004）字第LF002号文批准，上海新天原物流有限公司
自2004年1月至2006年12月免征企业所得税，2007年1月至2009年12月减半计征企业所得税。
（四）控股子公司及合营企业：
1、公司所控制的所有子公司、合营企业情况及其合并范围：
（单位：人民币万元）
业务 母公司 母公司 合并范围内 是否
被投资单位全称 注册资本 经营范围 备注
性质 实际投资额 控股比例 控股比例 合并
上海氯碱化工贸易有限公司 商业 10,000.00 化工贸易 9,000.00 90％ 90％ 是
苏州姑苏经济发展有限公司 商业 750.00 停车场 600.00 80％ 80％ 是
苏州坝基桥旅游车停车场(注1) 服务 74.30 停车场 --- --- 100％ 是
上海天原(集团)高分子材料有限公司 工业 3,200.00 化工产品 2,880.00 90％ 90％ 否
上海金源自来水有限公司 工业 900.00 自来水 77.78 77.78 77.78％ 是
上海达凯塑胶有限公司 工业 4,347.76 塑胶制品 3,912.98 90％ 90％ 是
上海华鸿管廊有限公司 工业 7,200.00 管道运输 5,040.00 70％ 70％ 是
上海新天原化工物流有限公司(注2) 服务 4,890.00 货物运输 3,050.00 64.42% 89.78% 是
上海新天原化工运输有限公司（注
服务 108.00 货物运输 --- --- 60.00% 是
3）
上海氯碱机械有限公司 工业 3,000.00 机械制造 2,500.00 83.33% 83.33% 是
上海天原物流有限公司(注4) 服务 2,200.00 物流运输 1,054.24 47.92% 51.05% 否
上海氯威塑料有限公司 工业 4,351.00 化工产品 2,175.50 50％ 50％ 否 合营企业
注1：苏州坝基桥旅游车停车场由子公司苏州姑苏经济发展有限公司投资100％；
注2：上海新天原化工物流有限公司由公司投资64.42%,子公司上海氯碱化工贸易有限公司投资
25.36%；
注3：上海新天原化工运输有限公司由子公司上海新天原化工物流有限公司投资60％；
注4：上海天原物流有限公司由公司投资47.92%,子公司上海新天原化工运输有限公司投资
3.13%。
2、未纳入合并会计报表范围的子公司：
1）本年度未纳入合并会计报表范围的子公司共2家，详见上述附注四（一）。
2）未纳入合并范围的原因：
(1)上海天原物流有限公司已进入清算期间。
(2)上海天原(集团)高分子材料有限公司的资产总额、销售收入和本期净利润占母子公司资产总
额、销售收入和母公司净利润的比例均在10％以下。
3）对财务状况及经营成果的影响：
未纳入合并会计报表范围的子公司的资产总额为49,466,109.66元，占母、子公司资产总额的
0.86％；无销售收入；净利润137,662.04元，占母公司净利润的-0.43％。
对未纳入合并报表的子公司的净利润，母公司已按权益法核算，计入投资收益65,967.65元。
（五）合并会计报表主要项目注释：（以下金额单位除注明者外均为人民币元，凡未注明年初
数的均为年末数）
1、货币资金：
项目 期末数 期初数
现 金 100,353.33 66,591.68
银行存款 642,372,609.30 626,059,421.62
其他货币资金 --- ---
合计 642,472,962.63 626,126,013.30
其中：
美元金额 3,601,967.46 3,345,482.18
折算汇率 7.9956 8.0702
折合人民币 28,799,891.02 26,998,710.29
日元金额 75,062.00 75,062.00
折算汇率 0.0696 0.068716
折合人民币 5,224.32 5,157.96
2、短期投资和短期投资跌价准备：
项 目 期末数 期初数
帐面余额 跌价准备 帐面余额 跌价准备
其他短期投资 2,000,000.00 2,000,000.00 5,000,000.00 2,000,000.00
其他短期投资期末数：
项 目 金 额
委托贷款 2,000,000.00
（1）本项目中对某一投资对象的投资额占短期投资总额10％（含10%）以上的投资：
被投资单位名称 资金投入时间 本年所得收益 年末帐面余额
国信实业（建行四支行委托贷款） --- 2,000,000.00
（2）国信实业（建行四支行）委托贷款到期日1997年12月，估计已无法收回，已全额计提减值准备。
3、应收票据：
种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 120,645,504.13 60,944,186.56
商业承兑汇票 66,933,037.00 88,280,000.00
合计 187,578,541.13 149,224,186.56
4、应收帐款：
1）帐龄分析：
期末数 期初数
帐龄 帐面余额 占总额 坏帐准备 坏帐准备 帐面余额 占总额 坏帐准备 坏帐准备
比例 计提比例 比例 计提比例
1年以内 223,712,374.58 75.26% 5.00% 21,001,364.93 204,503,930.34 71.99% 5.00% 21,001,364.93
1至2年 15,725,945.94 5.29% 20.00% 2,843,509.17 12,429,331.01 4.37% 20.00% 2,843,509.17
2至3年 15,357,626.59 5.17% 50.00% 15,694,552.35 28,643,420.22 10.08% 50.00% 15,694,552.35
3年以上 42,453,284.07 14.28% 100.00% 38,461,101.94 38,526,360.35 13.56% 100.00% 38,526,360.35
合计 297,249,231.18 100.00% 78,000,528.39 284,103,041.92 100.00% 78,065,786.80
2）期末应收帐款欠款金额前五名的累计总欠款金额为75,268,190.68元，占应收帐款总金额的25.32%。
3）至本期末,除依据公司会计政策按帐龄计提的坏帐准备外，已全额计提坏帐准备或计提坏帐准备比例达到40％及以上的说明：
欠款单位名称 欠款金额 计提金额 理由
上海棱光实业股份有限公司 4,112,706.73 3,658,100.20 预计难以全额收回
上海蓓玲发展有限公司 1,765,547.98 1,765,547.99 预计难以收回
绍兴市兴源化工物资有限公司 1,990,599.64 1,990,599.64 预计难以收回
上海南升中外企业精品实业公司1,450,000.00 1,450,000.00 预计难以收回
上海实业塑胶制品有限公司 2,290,762.16 2,290,762.16 预计难以收回
上海明光通讯机电实业有限公司2,538,018.00 2,538,018.00 预计难以收回
上海新姚五金工具有限公司 110,273.50 110,273.50 预计难以收回
上海树脂厂有限公司 4,474,909.40 4,166,905.72 预计难以全额收回
上海明良塑胶有限公司 3,563,007.80 3,563,007.80 预计难以收回
4）本年度实际冲销的应收帐款：
欠款单位名称 性质 冲销金额 冲销理由是否涉及关联交易
上海电子元件研究所 货款 65,258.41 法院判决 否
5）期末应收帐款中持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东欠款为262.11万元，详见本附注七（三）5。
5、其他应收款：
1）帐龄分析：
期末数 期初数
帐龄 帐面余额 占总额 坏帐准备 坏帐准备 帐面余额 占总额 坏帐准备 坏帐准备
比例 计提比例 比例 计提比例
1年以内 132,317,139.70 50.99% --- ---0 27,824,798.03 14.26% --- ---
1至2年 2,609,282.52 1.01% --- --- 3,551,738.98 1.82% --- ---
2至3年 214,088.70 0.09% --- --- 276,039.70 0.14% --- ---
3年以上 124,305,076.49 47.91% --- 64,644,060.10 163,509,313.11 83.78% --- 103,998,265.10
合计 259,445,587.41 100.00% 64,644,060.10 195,161,889.82 100.00% 103,998,265.10
2）期末其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为64,417,282.49元，占其他应收款总金额的比例为24.83%。
3）至本年末已全额计提坏帐准备，或计提坏帐准备比例达到40％及以上的说明：
崇明加工单位 1,400,000.00 100％ 帐龄三年以上预计无法收回
国信实业委贷 286,110.00 100％ 帐龄三年以上预计无法收回
吴县木渎水泥厂 728,640.00 100％ 帐龄三年以上预计无法收回
中建房产田菱公司 32,937.68 100％ 帐龄三年以上预计无法收回
莱德汽车公司 1,257,336.90 100％ 帐龄三年以上预计无法收回
上海百士高塑胶有限公司 13,515,010.28 100％ 帐龄三年以上预计无法收回
乐安达担保 21,967,516.28 100％ 帐龄三年以上预计无法收回
乐安达借款 11,701,172.47 100% 帐龄三年以上预计无法收回
4）以前年度已全额或大比例计提坏帐准备，本期又全额或部分收回的说明：
欠款单位名称 收回金额 收回方式 原估计计提比例理由 原估计计提比例的合理性
洋浦乐欣实业有限公司 39,344,205.00 现金 100% 合理
5）期末金额较大的其他应收款：
欠款单位名称 金 额 性质或内容 是否关联
上海氯碱化工房产经营开发公司 11,160,072.00 往来款 是
上海百士高塑胶有限公司 13,515,010.28 往来款 是
太平洋生物高科技有限公司 14,600,000.00 往来款 是
上海氯碱创业有限公司 13,429,446.94 往来款 是
6）期末其他应收款中无持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东欠款。
7）期末其他应收款余额比年初增加64,283,697.59元，增加32.94%，主要原因为公司权益性投资项目验资报告尚未收到，以及购买土地产证未收到暂挂其他应收款所致。
6、预付帐款：
1）帐龄分析：
期末数 期初数
帐龄 金额 占总额比例 未收回的原因 金额 占总额比例
1年以内 设备尚未办理入库
26,311,433.87 99.19% 49,370,048.21 99.99%
1至2年 设备尚未办理入库
215,015.17 0.81% 6,775.60 0.01%
2至3年 --- --- --- ---
3年以上 --- --- --- ---
合计 26,526,449.04 100.00% 49,376,823.81 100.00%
2）期末预付帐款中无预付持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东单位款项。
7、存货及存货跌价准备：
年末数 年初数
项目
帐面余额 跌价准备 帐面余额 跌价准备
原辅材料 224,441,944.15 31,769,299.79 268,756,533.48 31,769,299.79
在产品 85,471,187.48 39,853,952.10 ---
产成品 --- ---
包装物 3,117,912.08 3,551,520.96 ---
低值易耗品 --- ---
库存商品 108,554,942.83 10,250,667.58 48,858,788.99 10,250,667.58
自制半成品 --- ---
物资采购 18,972,352.26 8,063,359.79 ---
合 计 440,558,338.80 42,019,967.37 369,084,155.32 42,019,967.37
1）期末存货按成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，确定可变现净值的依据为：存货的期末市场价减相关税费。
2）存货期末数比年初数增加71,474,183.47元，增加比例为19.37％，其中在产品上升4562万元，库存商品上升5970万元，主要原因为：（1）原材料价格上涨等因素影响库存成本上升；（2）选择销售时机抑制毛利进一步下滑。
8、待摊费用：
类别 期初数 本年增加 本年摊销 期末数 期末结存原因
保险费 6,414.34 2,893,064.10 2,859,519.85 39,958.59 受益期内摊销
养路费 288,239.50 0.00 288,239.50 --- 受益期内摊销
租赁费 1,206,440.00 0.00 606,440.00 600,000.00 受益期内摊销
修理费 1,970.00 0.00 1,227.54 742.46 受益期内摊销
其他 --- --- --- --- 受益期内摊销
合 计 1,503,063.84 2,893,064.10 3,755,426.89 640,701.05
9、长期投资：
项目 期末数 期初数
金额 减值准备 金额 减值准备
长期股权投资 917,451,143.18 13,290,000.00 818,105,460.80 13,290,000.00
长期债权投资 1,000,000.00 --- 1,000,000.00 ---
合计 918,451,143.18 13,290,000.00 819,105,460.80 13,290,000.00
1）长期股权投资：
（1）股票投资：
占被投
资公司
股份
被投资公司名称 股票数量 注册资 初始投资成本 帐面余额 减值准备
类别
本的比
例％
上海棱光实业股份有限公司 法人股 819,720 <1 824,934.00 824,934.00 -
上海龙头（集团）股份有限公司 法人股 720,000 <1 2,400,000.00 2,400,000.00 -
上海市第一食品股份有限公司 法人股 1,731,871.20 <1 1,360,896.00 1,360,896.00 -
百联集团股份有限公司 法人股 1,443,484 <1 3,956,230.00 3,956,230.00 -
上海嘉宝实业股份有限公司 法人股 1,497,600 <1 3,992,000.00 3,992,000.00 -
上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 法人股 143,000 <1 690,000.00 690,000.00 -
上海白猫股份有限公司 法人股 1,452,000 <1 6,002,000.00 6,002,000.00 -
上海申达股份有限公司 法人股 406,560 <1 636,800.00 636,800.00 -
ST上海丰华（集团）股份有限公司 法人股 475,200 <1 1,789,797.60 1,789,797.60 -
中国纺织机械股份有限公司 法人股 858,000 <1 2,095,000.00 2,095,000.00 -
上海石化股份有限公司 法人股 300,000 <1 900,000.00 900,000.00 -
上海电器股份有限公司 法人股 240,000 <1 920,000.00 920,000.00 -
ST上海永生数据股份有限公司 法人股 547,515 <1 2,276,100.00 2,276,100.00 -
上海三九发展股份有限公司 法人股 166,980 <1 375,800.00 375,800.00 -
申银万国股份有限公司 法人股 1,760,000 <1 1,250,000.00 1,250,000.00 -
上海东方明珠股份有限公司 法人股 3,360,000 <1 5,300,000.00 5,300,000.00 -
上海爱建股份有限公司 法人股 833,354 <1 3,033,600.00 3,033,600.00 -
上海三爱富新材料股份有限公司 法人股 446,182.10 <1 360,000.00 360,000.00 -
上海新锦江股份有限公司 法人股 418,176 <1 1,130,400.00 1,130,400.00 -
上海申能股份有限公司 法人股 300,000 <1 560,000.00 560,000.00 -
海通证券股份有限公司 法人股 14,583,335 <1 10,200,000.00 10,200,000.00 -
上海金陵股份有限公司 法人股 5,346,619 1.1 4,705,200.00 4,705,200.00 -
上海水仙电器股份有限公司 法人股 2,640,000 1.13 9,440,000.00 9,440,000.00 9,440,000.00
上海宏盛科技发展股份有限公司 法人股 1,887,600 1.47 2,637,040.00 2,637,040.00 -
上海宝鼎投资股份有限公司 法人股 62,500 <1 62,500.00 62,500.00 -
天津天女化工集团股份有限公司 法人股 110,000 239,957.55 239,957.55 -
小 计
42,549,696.30 67,138,255.15 67,138,255.15 9,440,000.00
以上均为未流通的法人股，期末无市价。
（2）其他股权投资：
A、成本法核算的股权投资：
占被投资单
本期投资
被投资单位名称 投资起止期 位注册资本 期初余额 期末帐面余额
增减额
比例
拜耳（中国）聚合物有限公司 2002-2052 10% 119,515,400.23 --- 119,515,400.23
上海化工实业总公司 1997---无限 19.03% 10,000,000.00 --- 10,000,000.00
期
天地氯碱化工公司 1993--- --- 1,400,000.00 --- 1,400,000.00
上海管理大厦 --- --- 100,000.00 --- 100,000.00
上海电子材料开发公司 --- --- 100,000.00 --- 100,000.00
上海企业管理协会 --- --- 50,000.00 --- 50,000.00
上海文化发展基金会 --- 10% 2,000,000.00 --- 2,000,000.00
电化联营厂 --- --- 200,000.00 --- 200,000.00
上海长江保险经纪有限公司 --- 10% 1,500,000.00 --- 1,500,000.00
上海联恒异氰酸脂有限公司 --- 15% 90,975,007.00 48,986,542.50 139,961,549.50
上海乐凯国际贸易有限公司 --- 16.53% 1,307,151.90 --- 1,307,151.90
宁夏西部聚氯乙烯有限公司 2003-2023 19.07% 86,151,406.66 -2,071,666.51 84,079,740.15
苏州天原物流有限公司 --- 15.00% 1,489,878.00 --- 1,489,878.00
苏州东创电子有限公司 --- 9.60% 1,880,000.00 --- 1,880,000.00
合 计 316,668,843.79 46,914,875.99 363,583,719.78
B、权益法核算的对子公司股权投资
被投资单位名称 投资 投资 本期权益增减额 期末余额
单位
期限 注册 期初余额 合计增减 其 确认损 差额 分得 初始金额 累计权益增 帐面余额
资本 中： 益 摊销 利润 减
比例 投资
成本
天原（集团）高分子材 2,000 90% 28,800,000.00 --- --- --- ----- --- 28,800,000.00 --- 28,800,000.00
料有限公司 -
上海天原物流有限公司 51.05% 2,325,684.69 65,967.65 --- 65,967.65 --- --- 13,650,000.00 -11,258,347.66 2,391,652.34
小计 31,125,684.69 65,967.65 - 65,967.65 --- --- 45,380,334.06 -11,258,347.66 31,191,652.34
C、权益法核算的对联营企业股权投资
被投资单位名 投资 投资投资 期初 本期权益增减额 期末余额
称 单位
期限 注册资本 余额 合计增减 其中：投资成 确认损益 差额摊销 分得利润 初始金额 累计权益增减 帐面余额
比例 本
上海天坛助剂 2004.7- 44.00% 15,273,559.30 1,902,225.22 --- 1,902,225.22 --- --- 14,520,000.00 2,655,784.52 17,175,784.52
有限公司 2054.7
上海氯碱化工 1993-无期限 49.00% 14,120,524.77 50,690.68 --- 50,690.68 --- --- 15,000,000.00 -828,784.55 14,171,215.45
房产经营开发
公司
天原国际货运 1997-2012 30.00% 9,584,595.53 -238,184.82 --- 10,485.20 --- 248,670.02 15,504,000.00 -6,157,589.29 9,346,410.71
有限公司
上海工程化学 1999-2019 48.57% 14,165,215.54 478,895.50 --- 478,895.50 --- --- 10,200,000.00 4,444,111.04 14,644,111.04
设计院有限公
司
上海赫克力士 1994-2044 40.00% 14,462,248.37 149,788.10 --- 149,788.10 --- --- 21,869,015.00 -7,256,978.53 14,612,036.47
化工有限公司
上海氯威塑料 1993-2022 50.00% 12,987,709.32 -85,753.30 --- -85,753.30 --- --- 21,648,112.50 -8,746,156.48 12,901,956.02
有限公司
上海燕托计算 2001-2011 40.00% 960,221.41 -96,283.16 --- -96,283.16 -- --- 1,000,000.00 -136,061.75 863,938.25
机投资有限公
司
北京英兆信息 2004.2- 23.81% 1,010,083.76 12,305.74 ---- 12,305.74 --- --- 1,000,000.00 22,389.50 1,022,389.50
技术有限公司 2024.2
吴县市天原消 2002- 45.00% 1,453,984.22 26,117.06 --- 26,117.06 --- --- 1,337,482.68 142,618.60 1,480,101.28
石灰厂
上海华胜化工 2003- 44.00% 223,960,000.00 0.00 0.00 --- --- --- 223,960,000.00 --- 223,960,000.00
有限公司
上海亨斯迈聚 2003-2053 30.00% 95,820,775.51 50,165,037.72 50,165,037.72 --- --- --- 145,985,813.23 --- 145,985,813.23
氨脂有限公司
上海危险化学 15年 28% 2,059,974.16 --- --- --- --- --- 1,960,000.00 99,974.16 2,059,974.16
品交易有限公
司
小计 405,858,891.89 52,364,838.74 50,165,037.72 2,448,471.04 -- 248,670.02 473,984,423.41 -15,760,692.78 458,223,730.63
2）长期债权投资：
其他债权投资：
被投资单位 初始投资成本 年利率 到期日 期初数 本年利息 累计应收 期末数 减值准备
南方避险增值基金 1,000,000.00--- --- 1,000,000.00 --- --- 1,000,000.00 ---
3）长期投资减值准备
长期股权投资减值准备：
被投资单位名称 期初数 本年增加 本年减少 期末数 备注
电化联营厂 200,000.00 --- --- 200,000.00 该投资估计无法收回
天地氯碱化工公司 1,400,000.00 --- --- 1,400,000.00 系摊派投资，历年无返利
上海管理大厦 100,000.00 --- --- 100,000.00 系摊派投资，历年无返利
上海电子材料开发公司 100,000.00 --- --- 100,000.00 系摊派投资，历年无返利
上海企业管理协会 50,000.00 --- --- 50,000.00 系摊派投资，历年无返利
上海文化发展基金会 2,000,000.00 --- --- 2,000,000.00 系摊派投资，历年无返利
上海水仙电器股份有限公司 9,440,000.00 --- --- 9,440,000.00 公司净资产负数
合 计 13,290,000.00 --- --- 13,290,000.00
4）合并价差的股权投资差额：
被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 期初余额 本期摊销额 摊余金额
上海氯碱化工贸易有限公司 1,510,901.67 2003年前投资形成 2000-2010 604,360.66 0.00 604,360.66
上海达凯塑胶有限公司 -4,700,821.98 2003年前投资形成 2003-2013 -3,290,575.38 0.00 -3,290,575.38
合计 -3,189,920.31 -2,686,214.72 0.00 -2,686,214.72
10、固定资产原价及累计折旧：
1）固定资产原价：
类别 期初原价 本期增加 本期减少 期末原价
房屋及建筑物 885,716,593.63 --- 1,200,000.00 884,516,593.63
机器设备 3,690,033,162.58 19,281,368.56 23,554,511.41 3,685,760,019.73
运输设备 85,802,373.34 139,488,350.37 842,026.30 224,448,697.41
其他 407,988,177.84 7,836,595.88 --- 415,824,773.72
合 计 5,069,540,307.39 166,606,314.81 25,596,537.71 5,210,550,084.49
其中：本期由在建工程转入固定资产原价为166,092,435.81元
本期出售固定资产原值为12,935,550.28元。
期末抵押或担保的固定资产详见附注九（三）。
2）累计折旧：
类别 期初数 本期增加 本期提取 本期减少 期末数
房屋及建筑物
429,665,904.18 --- 25,128,245.65 1,152,000.00 453,642,149.83
机器设备
1,880,068,095.82 1,175.64 106,247,674.43 18,592,467.42 1,967,724,478.47
运输设备
59,946,436.43 6,643.19 6,949,244.05 755,768.30 66,146,555.37
其他设备
279,752,026.68 44.00 12,017,528.76 --- 291,769,599.44
合 计
2,649,432,463.11 7,862.83 150,342,692.89 20,500,235.72 2,779,282,783.11
3）固定资产减值准备：
类别 期初数 本期增加本期减少（注） 期末数 计提原因
房屋及建筑物 16,969,065.90 --- 16,969,065.90
--- 可收回金额低于账面价值
机器设备 33,428,700.06 --- 33,428,700.06
--- 可收回金额低于账面价值
运输设备 409,414.83 --- 409,414.83
--- 可收回金额低于账面价值
其他设备 257,154.04 --- 257,154.04
--- 可收回金额低于账面价值
合 计 51,064,334.83 --- 51,064,334.83
---
4）至期末已提足折旧仍继续使用的固定资产：
类别 帐面原值 累计折旧 帐面净值
房屋及建筑物 28,186,375.22 27,369,639.00 816,736.22
机器设备 986,269,063.90 947,406,771.36 38,862,292.54
运输设备 41,516,866.85 39,876,138.01 1,640,728.84
其他 74,003,864.30 71,174,373.02 2,829,491.28
合 计 1,129,976,170.27 1,085,826,921.39 44,149,248.88
11、工程物资：
类别 期末数 期初数
专用材料 308,446.73 312,676.01
专用设备 1,340,827.43 62,450.15
预付大型设备款 58,546,475.04 41,301,187.86
合计 60,195,749.20 41,676,314.02
12、在建工程：
本期减少
预算数
工程投入占
（万 转入固定资产 其他减少
预算比例
工程项目名称 元） 期初数 本期增加 期末数 资金来源
裂解炉改造工程 3,060 7,692,115.00 --- --- --- 7,692,115.00 自筹 25%
职工住房参建项目 4,317,078.19 --- --- --- 4,317,078.19 自筹
科研技措项目 12,762 66,059,621.70 9,255,471.74 795,975.40 --- 74,519,118.04 自筹
电化厂报废重置项目 2,919 9,933,840.92 4,956,798.00 6,306,784.62 --- 8,583,854.30 自筹
电化厂技措项目 2,117 14,651,382.96 4,242,726.74 3,518,823.18 --- 15,375,286.52 自筹
华鸿管廊（乙烯管道）项目 ---138,654,054.12 ---138,654,054.12 --- --- 自筹、贷款
3千吨卡基材料技改项目 3,693 5,526,126.00 10,621,570.00 --- --- 16,147,696.00 自筹、贷款
10万吨聚碳酸酯输送包装线 4,935 6,019,986.70 11,606,861.79 --- --- 17,626,848.49 自筹、贷款
金山分区化工中转仓储项目 7,819 19,120,703.97 38,929,062.41 --- --- 58,049,766.38 自筹、贷款
7万吨PVC专用树脂 68,622 --- 1,844,409.05 --- --- 1,844,409.05 自筹、贷款
PVC厂报废重置项目 2,785 29,921,337.04 2,139,875.13 9,260,064.36 --- 22,801,147.81 自筹
PVC厂技措项目 1,455 9,156,018.22 2,558,689.36 4,275,444.00 --- 7,439,263.58 自筹
4万吨/PPVC技改 19,898 4,194,528.00 12,982,177.00 --- --- 17,176705.00 自筹
天原厂技措项目 1,174 7,610,831.90 1,787,500.00 --- --- 9,398,331.90 自筹
5万吨聚合系统技术改造 4,898 19,345,854.96 --- --- --- 19,345,854.96 自筹
2万吨氯化石蜡装置 2,072 13,114,438.76 1,720,445.98 --- --- 14,834,884.74 自筹
其他零星工程 ---32,808,364.92 8,230,298.39 3,281,290.13 14,150.00 37,743,223.18 自筹
合 计 388,126,283.36 110,875,885.59 166,092,435.81 14,150.00 332,895,583.14
1）其中借款费用资本化金额：
本年转入
工程项目名称 期初数 本期增加 其他减少 期末数
固定资产额
华鸿管廊（乙烯管道）项目 6,639,649.20 ---6,639,649.20 --- ---
10万吨聚碳酸酯输送包装线 133,250.00 849,866.70 --- ---983,116.70
合 计 6,772,899.20 849,866.70 6,639,649.20 ---983,116.70
2）在建工程减值准备：
工程项目名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 计提原因
裂解炉改造工程 7,692,115.00 --- ---7,692,115.00 已停建
3）在建工程期末数比期初数减少55,230,700.22元，减少比例为14.23％，减少原因主要为：项目竣工转入固定资产所致。
13、无形资产：
1）分类列示：
项目 取得方式 原 值 期初数 本期增加 本期摊销 累计摊销 期末数
土地使用权 股东投入、购 9,833,787.40
10,570,900.00 1,247,656.80 --- 510,544.20 737,112.60
买
房屋使用权 购买 -- - 63,155,314.22 14,150.00 24,179.64 -- -63,145,284.58
技术转让费 购买 14,685,000.00 14,685,000.00 --- --- --- 14,685,000.00
计算机软件 购买 19,500.00 19,012.50 --- 975.00 1,462.50 18,037.50
合计 79,106,983.52 14,150.00 535,698.84 9,835,249.90 78,585,434.68
2）计提减值准备：
项目 帐面原值 期末数 期初数 计提原因
房屋使用权 --- 62,407,759.75 62,407,759.75 账面价值超过预计可收回金额
技术转让费 14,685,000.00 14,685,000.00 14,685,000.00 账面价值超过预计可收回金额
合计 77,092,759.75 77,092,759.75
14、长期待摊费用：
项目 原始发生额 期初数 本期增加 本期摊销 累计摊销 期末数
开办费 1,492,881.32 1,492,881.32 --- 1,492,881.32 --- ---
其他递延支出 --- 743,056.28 --- 83,333.00 --- 659,723.28
合计 2,235,937.60 --- 1,576,214.32 --- 659,723.28
注：其他递延支出主要系盐堆场租赁费
15、短期借款：
借款类别 期 末 数 期 初 数
信用借款
403,319,692.67 336,050,000.00
抵押借款
1,080,000.00 1,200,000.00
保证借款
972,000,000.00 843,421,200.00
合 计
1,376,399,692.67 1,180,671,200.00
其中：期末外币借款的外币金额为6,000,000.00美元，折算汇率7.9956，折合人民币47,973,600.00元。
16、应付票据：
种 类 期末 数 期 初 数
商业承兑汇票 12,500,000.00 14,830,343.78
银行承兑汇票 0.00 16,500,000.00
合计 12,500,000.00 31,330,343.78
17、应付帐款：
期末数 期初数
271,724,907.79 125,917,638.89
年末无欠持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东账款。
18、预收帐款：
期末数 期初数
51,043,901.71 64,544,858.59
1）帐龄超过一年的预收帐款：
付款单位名称 金 额 未结转的原因
上海石化总厂水质净化厂 207,031.69 尚未结帐
上海双宝电缆塑料有限公司 251,538.99 尚未结帐
申联塑胶实业公司 246,000.00 尚未结帐
绍兴塑料纺织厂 270,000.00 尚未结帐
珠海经藤化工实业公司 279,299.20 尚未结帐
2）期末无预收持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东账款。
19、其他应付款：
期末数 期初数
73,363,027.74 54,503,232.84
1）帐龄超过三年的大额其他应付款：
债权单位名称 金 额 未偿付原因
德国贝斯多夫 1,846,791.88 尚未结帐
东南国际投资公司 656,765.82 尚未结帐
全通水利疏浚工程有限公司 200,000.00 尚未结账
2）期末金额较大的其他应付款：
债权人名称 金额 性质或内容
苏州平江动迁办公室 3,736,021.76 动迁款
上海华谊集团建设有限公司 2,931,268.36 工程承包款
上海安装工程有限公司 751,437.00 工程承包款
德国贝斯多夫 1,846,791.88 工程承包款
东南国际投资公司 656,765.82 进口设备款
3）期末余额中无欠持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东款项。
20、应付工资：
期末数 期初数
236,218.20 ---
21、应付股利：
投资者名称或类别 期末欠付股利金额 欠付原因
公司法人股股东 1,428,296.90 尚未领取
子公司个人股东 290,896.85 尚未领取
合 计 1,719,193.75
22、应交税金：
税 种 期 末 数 期 初 数 报告期执行的法定税率
增值税 -4,057,403.06 9,423,335.59 按应税收入的13%-17%计缴
营业税 202,405.67 476,989.25 按应税收入的3%-7%计缴
城建税 55,319.14 781,426.78 按应交流转税的7％计缴
企业所得税 870,993.96 1,091,677.82 按应税所得额的15％－33％计缴
个人所得税 51,795.39 190,589.85
房产税 -2,760.65 ---
其他 21,779.93 1,148,994.00
合计 -2,857,869.62 13,113,013.29
23、其他应交款：
项 目 期 末 数 期 初 数 计缴标准
教育费附加 26,053.41 335,142.48 按应交流转税的3％计缴
堤防费 --- ---
义优金 --- ---
河道费 7,701.18 111,698.75 按应交流转税的1％计缴
水利基金 ---
其他 638,264.95 924.32
合计 672,019.54 447,765.55
24、预提费用：
类 别 期 末 数 期 初 数
利息费用 4,566,740.42 2,608,781.04
修理费 5,865,145.75 ---
其他 1,100,866.60 ---
合计 11,532,752.77 2,608,781.04
25、一年内到期的长期负债：
一年内到期的长期借款：
借款类别 期 末 数 期 初 数
信用借款
100,000,000.00 100,000,000.00
保证借款
215,670,000.00 261,670,000.00
合计
315,670,000.00 361,670,000.00
26、长期借款：
借款条件 期 末 数 期 初 数
信用借款 100,000,000.00 100,000,000.00
保证借款 104,600,000.00 78,600,000.00
抵押借款 --- ---
质押借款 --- ---
合计 204,600,000.00 178,600,000.00
期末无已到期未偿还的长期借款。
27、专项应付款：
拨 款 用 途 期 末 数 期 初 数
7万吨PVC项目专项拨款 57,120,000.00 57,120,000.00
28、股本：
期 末 数 比例 期 初 数 比例
1、未上市流通股份
（1）国家持有股份 599,542,706.00 51.49% 611,510,647.00 52.51%
（2）募集法人股份 118,580,000.00 10.18% 118,580,000.00 10.18%
未上市流通股份合计 718,122,706.00 61.67% 730,090,647.00 62.70%
2、已上市流通股份
（1）人民币普通股 39,800,361.00 3.42% 27,832,420.00 2.39%
（2）境内上市的外资股 406,560,000.00 34.91% 406,560,000.00 34.91%
已上市流通股份合计 446,360,361.00 38.33% 434,392,420.00 37.30%
3、股份总数 1,164,483,067.00 100.00% 1,164,483,067.00 100.00%
29、资本公积：
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股本溢价 1,531,064,775.02 --- --- 1,531,064,775.02
住房周转金转入 1,030,233.40 --- --- 1,030,233.40
股权投资准备 10,813,427.21 --- --- 10,813,427.21
接受捐赠非现金资产资产准备 2,736,973.32 --- --- 2,736,973.32
其他 20,602,585.20 --- --- 20,602,585.20
合计 1,566,247,994.15 --- --- 1,566,247,994.15
30、盈余公积：
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 96,645,319.98 --- --- 96,645,319.98
法定公益金 11,626,873.42 --- --- 11,626,873.42
任意盈余公积 27,922,586.24 --- --- 27,922,586.24
合 计 136,194,779.64 --- --- 136,194,779.64
31、未分配利润：
金额
年初未分配利润 58,414,570.69
加：其他转入 ---
本年净利润 -36,123,430.40
减：提取法定盈余公积 ---
提取法定公益金 ---
提取任意盈余公积 ---
应付普通股股利 ---
转作股本的普通股股利 ---
年末未分配利润 22,291,140.29
32、主营业务收入、主营业务成本：
主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利
业 项目 本期累计数 上年同期数 本期累计数 上年同期数 本期累计数 上年同期数
1.工业
1,812,596,097.02 1,870,615,627.17 1,679,591,449.04 1,713,516,805.18 133,004,647.98 157,098,821.99
务2.商业
45,396,150.92 113,803,753.74 44,019,765.11 109,756,212.92 1,376,385.81 4,047,540..82
3.旅游饮食服务业
15,362,665.08 243,788.00 9,681,299.86 --- 5,681,365.22 243,788.00
分4运输业
28,023,156.99 5,861,625.06 19,587,332.13- 3,273,350.54 8,435,824.86 2,588,274.52
小计
1,901,378,070.01 1,990,524,793.97 1,752,879,846.14 1,826,546,368.64 148,498,223.87 163,978,425.33
公司内各业务分部
部相互抵销
69,597,060.104 23,257,468.08 69,597,060.10 21,387,567.65 --- ---
合计
1,831,781,009.91 1,967,267,325.89 1,683,282,786.04 1,805,158,800.99 148,498,223.87 163,978,425.33
主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利
项目
本期累计数 上年同期数 本期累计数 上年同期数 本期累计数 上年同期数
地 上海地区 1,901,167,170.01 1,990,281,005.97 1,752,879,846.14 1,826,546,368.64 148,287,323.87-163,734,637.33
区 上海以外地区 210,900.00 243,788.00 -- --- 210,900.00 243,788.00
分 小计 1,901,378,070.01 1,990,524,793.97 1,752,879,846.14 1,826,546,368.64 148,498,223.87 163,978,425.33
部 公司内各地区分
69,597,060.10 23,257,468.08 69,597,060.10 21,387,567.65 --- ---
部相互抵销
合计 1,831,781,009.91 1,967,267,325.89 1,683,282,786.04 1,803,288,900.56 148,498,223.87--163,978,425.33
公司向前五名客户销售总额为239,665,253.87元，占公司全部主营业务收入的13.08％。
33、主营业务税金及附加：
项目 计缴标准 本期发生数 上年同期数
营业税 按应税收入的3%-7% 1,050,123.82 254,055.94
城建税 按应交流转税的7%计缴 1,261,255.33 3,195,246.20
教育费附加 按应交流转税的3%计缴 573,984.34 1,384,892.06
其他 46,161.81 21,231.10
合计 2,931,525.30 4,855,425.30
34、其他业务利润：
本期累计数 上年同期数
类别 收入 成本 利润 收入 成本 利润
劳务收入 1,569,702.14 1,563,226.09 6,476.05 1,471,147.57 1,471,147.57 --
租赁收入 --- --- -- 4,181,647.50 4,170,707.45 10,940.05
材料销售收入 31,526,435.03 29,454,015.87 2,072,419.16 141,128,867.49 134,387,841.68 6,741,025.81
其他 1,461,329.62 1,248,796.97 212,532.65 421,835.08 471,256.63 -49,421.55
合计 34,557,466.79 32,266,038.93 2,291,427.86 147,203,497.64 140,500,953.33 6,702,544.31
其中：占报告期利润总额10%（含10%）以上的其他业务：
项目 本期收入 本期成本 本期利润
材料销售 31,526,435.03 29,454,015.87 2,072,419.16
35、财务费用：
类别 本期累计数 上年同期数
利息支出 48,807,231.75 42,109,565.53
减：利息收入 2,878,408.03 1,554,214.17
汇兑损失 1,403,004.06 152,677.59
减：汇兑收益 343,446.37 54,124.31
其 他 1,329,491.26 862,894.97
合 计 48,317,872.67 41,516,799.61
财务费用期末数比上年同期上升6,801,073.06元，上升16.38%，上升的原因主要是贷款增加和
项目完工贷款利息的费用化所致。
36、投资收益：
1）本期发生数：
类别 股票投资收益 债权投资收 成本法下确 权益法下确认 股权投资差额摊销 处置收益 减值 合计
益 认的投资收 的投资收益 准备
益
正常摊销 应减值而转销
短期投资 --- 55,800.00 ---- ---- --- --- --- --- 55,800.00
长期股权投资 698,688.64 --- 358,531.49 2,669,438.69 --- --- - --- 3,726,658.82
长期债权投资 --- --- --- --- --- --- --- --- ---
合计 698,668.64 55,,800.00 358,531.49 2,669,438.69 --- --- --- --- 3,782,458.82
2）上年同期发生数：
类别 股票投资收益 债权投资收 成本法下确 权益法下确认的 股权投资差额摊销 股权转让 减值 合计
益 认的投资收 投资收益 收益 准备
益
正常摊销 应减值而转销
短期投资
--- --- --- --- --- --- --- --- ---
长期股权投资
288,645.20 --- 536,518.49 -3,158,658.40 --- --- --- --- -2,333,494.71
长期债权投资
--- --- --- --- --- --- --- --- ---
合计
288,645.20 --- 536,518.49 -3,158,658.40 --- --- --- - -2,333,494.71
3）投资收益本期发生数比上年同期数增加6,115,953.53元，增加比例为262.09％，增加原因主要是权益法核算的子公司赫克力士、天坛助剂的利润较去年大幅增加所致。
37、补贴收入：
内 容 本期发生数 上年同期发生数 本年发生额说明
批准文件 批准机关
高新技术转化项目补贴 --- --- --- ---
出口商品贴息 --- --- --- ---
财政专项扶持资金 --- --- --- ---
专项扶持金 --- --- --- ---
合计 --- --- --- ---
38、营业外收入：
类别 本期发生数 上年同期发生数
固定资产清理收益 4,238,842.96 ---
固定资产盘盈 --- ---
赔偿及罚款收入 2,000.00 ---
其他
29,200.00 4,110.04
合计 4,270,042.96 4,110.04
营业外收入本期发生数比上年增加4,265,932.92元，增加103792.98%,增加的原因主要是：本期获得铁路罐车处置收入所致。
39、营业外支出：
类别 本期发生数 上年同期发生数
固定资产清理损失 --- 9,491.65
捐赠支出 --- ---
罚款支出 503.61 ---
其他 1,939.17 1,930.28
合计 2,442.78 11,421.93
40、收到的其他与经营活动有关的现金49,728,498.72元。
其中：项 目 金 额
关联方归还欠款 39,344,205.00
利息收入 2,878,408.03
赔款收入 436,624.72
41、支付的其他与经营活动有关的现金148,906,911.59元。
其中： 项 目 金 额
办公费、水电费、修理费 24,823,390.41
会务费、咨询费、差旅费 3,870,389.41
运输费、养路费 36,174,448.56
租赁费、保险费、销售代理费 12,756,384.30
仓储费、包装费、装卸费 7,774,961.04
业务招待费、广告费、邮电费 1,711,569.70
环境保护费、绿化养护费 2,217,281.12
试验费、商检费、技术服务费 442,438.02
劳动保护费、警卫消防费 7,123,530.17
劳动保险费 23,590,859.61
（六）母公司会计报表主要项目注释：（以下金额单位除注明者外均为人民币元，凡未注明年初数的均为年末数）
1、应收帐款：
1）帐龄分析：
期末数 期初数
帐龄 帐面余额 占总额 坏帐准备 坏帐准备 帐面余额 占总额 坏帐准备 坏帐准备
比例 计提比例 比例 计提比例
1年以内 192,502,422.05 75.23% 5.00% 11,166,466.26 172,652,339.06 68.87% 5.00% 11,166,466.26
1至2年 6,866,082.94 2.68% 20.00% 2,688,706.44 12,061,290.97 4.81% 20.00% 2,688,706.44
2至3年 15,323,626.59 6.00% 50.00% 15,600,557.52 28,455,430.57 11.35% 50.00% 15,600,557.52
3年以上 41,192,293.64 16.09% 100.00% 37,450,496.76 37,515,755.17 14.97% 100.00% 37,515,755.17
合计 255,884,425.22 100.00% 66,906,226.98 250,684,815.77 100.00% 66,971,485.39
2）期末应收帐款欠款金额前五名的累计总欠款金额为75,268,190.68元，占应收帐款总金额的29.41%。
欠款单位名称 欠款金额 计提金额 理由
上海棱光实业股份有限公司 4,112,706.73 3,658,100.20 预计难以全额收回
上海蓓玲发展有限公司 1,765,547.99 1,765,547.99 预计难以收回
绍兴市兴源化工物资有限公司 1,990,599.64 1,990,599.64 预计难以收回
上海南升中外企业精品实业公司1,450,000.00 1,450,000.00 预计难以收回
上海实业塑胶制品有限公司 2,290,762.16 2,290,762.16 预计难以收回
上海明光通讯机电实业有限公司2,538,018.00 2,538,018.00 预计难以收回
上海新姚五金工具有限公司 110,273.50 110,273.50 预计难以收回
上海树脂厂有限公司 4,4474,909.40 4,166,905.72 预计难以全额收回
上海明良塑胶有限公司 2,667,209.80 2,667,209.80 预计难以收回
3）本年度实际冲销的应收帐款：
欠款单位名称 性质 冲销金额 冲销理由 是否涉及关联交易
上海电子元件研究 货款 65,258.41 法院判决 否
4）期末应收帐款中持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东欠款为262.11万元，详见本附注七（三）5。
2、其他应收款：
1）帐龄分析：
期末数 期初数
帐龄 帐面余额 占总额坏帐准备 坏帐准备 帐面余额 占总额 坏帐准备 坏帐准备
比例 计提比例 比例 计提比例
1年以内 115,965,773.55 49.19% --- ---10,315,302.37 5.85% --- ---
1至2年 2,589,242.52 1.09% --- --- 5,551,738.98 3.15% --- ---
2至3年 214,088.70 0.09% --- --- 276,039.70 0.16% --- ---
3年以上 117,005,507.62 49.63% ---64,442,425.08 160,133,690.74 90.84% --- 103,786,630.08
合计 235,774,612.39 100.00% 64,442,425.08 176,276,771.79 100.00% 103,786,630.08
2）期末其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为64,417,282.49元，占其他应收款总金额的比例为27.32%。
3）至本期末已全额计提坏帐准备，或计提坏帐准备比例达到40％及以上的说明：
崇明加工单位 1,400,000.00 100％ 帐龄三年以上预计无法收回
国信实业委贷 286,110.00 100％ 帐龄三年以上预计无法收回
吴县木渎水泥厂 728,640.00 100％ 帐龄三年以上预计无法收回
中建房产田菱公司 32,937.68 100％ 帐龄三年以上预计无法收回
莱德汽车公司 1,257,336.90 100％ 帐龄三年以上预计无法收回
上海百士高塑胶有限公司 13,515,010.28 100％ 帐龄三年以上预计无法收回
乐安达担保 21,967,516.28 100％ 帐龄三年以上预计无法收回
乐安达借款 11,701,172.47 100% 帐龄三年以上预计无法收回
4）以前年度已全额或大比例计提坏帐准备，本期又全额或部分收回的说明：
欠款单位名称 收回金额 收回方式 原估计计提比例理由 原估计计提比例的合理性
洋浦乐欣实业有限公司 39,344,205.00 现金 100% 合理
5——金额较大的其他应收款：
欠款单位名称 金 额 性质或内容 是否关联
上海氯碱化工房产经营开发公司 11,160,072.00 往来款 是
上海百士高塑胶有限公司 13,515,010.28 往来款 是
太平洋生物高科技有限公司 14,600,000.00 往来款 是
上海氯碱创业有限公司 13,429,446.94 往来款 是
6）期末其他应收款中无持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东欠款。
7）期末其他应收款余额比年初增加59,497,840.60元，增加33.75%，主要原因为公司权益性投资项目验资报告尚未收到，以及购买土地的产证未收到暂挂其他应收款所致。
3、长期投资：
项目 期末数 期初数
金额 减值准备 金额 减值准备
长期股权投资 1,230,956,375.83 13,290,000.00 1,129,334,744.00 13,290,000.00
长期债权投资 1,000,000.00 --- 1,000,000.00 ---
合计 1,231,956,375.83 13,290,000.00 1,130,334,744.00 13,290,000.00
1）长期股权投资：
（1）股票投资：
占被投资 初始投资成
被投资公司名称 股份类别 股票数量 帐面余额 减值准备
公司注册 本
资本的比
例％
上海棱光实业股份有限公司 法人股 819,720 <1 824,934.00 824,934.00 -
上海龙头（集团）股份有限公司 法人股 720,000 <1 2,400,000.00 2,400,000.00 -
上海市第一食品股份有限公司 法人股 1,731,871.20 <1 1,360,896.00 1,360,896.00 -
百联集团股份有限公司 法人股 1,443,484 <1 3,956,230.00 3,956,230.00 -
上海嘉宝实业股份有限公司 法人股 1,497,600 <1 3,992,000.00 3,992,000.00 -
上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 法人股 143,000 <1 690,000.00 690,000.00 -
上海白猫股份有限公司 法人股 1,452,000 <1 6,002,000.00 6,002,000.00 -
上海申达股份有限公司 法人股 406,560 <1 636,800.00 636,800.00 -
ST上海丰华（集团）股份有限公司 法人股 475,200 <1 1,789,797.60 1,789,797.60 -
中国纺织机械股份有限公司 法人股 858,000 <1 2,095,000.00 2,095,000.00 -
上海石化股份有限公司 法人股 300,000 <1 900,000.00 900,000.00 -
上海电器股份有限公司 法人股 240,000 <1 920,000.00 920,000.00 -
ST上海永生数据股份有限公司 法人股 547,515 <1 2,276,100.00 2,276,100.00 -
上海三九发展股份有限公司 法人股 166,980 <1 375,800.00 375,800.00 -
申银万国股份有限公司 法人股 1,760,000 <1 1,250,000.00 1,250,000.00 -
上海东方明珠股份有限公司 法人股 3,360,000 <1 5,300,000.00 5,300,000.00 -
上海爱建股份有限公司 法人股 833,354 <1 3,033,600.00 3,033,600.00 -
上海三爱富新材料股份有限公司 法人股 446,182.10 <1 360,000.00 360,000.00 -
上海新锦江股份有限公司 法人股 418,176 <1 1,130,400.00 1,130,400.00 -
上海申能股份有限公司 法人股 300,000 <1 560,000.00 560,000.00 -
海通证券股份有限公司 法人股 14,583,335 <1 10,200,000.00 10,200,000.00 -
上海金陵股份有限公司 法人股 5,346,619 1.1 4,705,200.00 4,705,200.00 -
上海水仙电器股份有限公司 法人股 2,640,000 1.13 9,440,000.00 9,440,000.00 9,440,000.00
上海宏盛科技发展股份有限公司 法人股 1,887,600 1.47 2,637,040.00 2,637,040.00 -
上海宝鼎投资股份有限公司 法人股 62,500 <1 62,500.00 62,500.00 -
天津天女化工集团股份有限公司 法人股 110,000 239,957.55 239,957.55 -
合计 42,549,696.30 67,138,255.15 67,138,255.15 9,440,000.00
截至期末，以上均为未流通的法人股，期末无市价。
（2）其他股权投资：
A、成本法核算的股权投资：
被投资单位名称 投资起止期 占被投资 期初余额 本期投资增减额 期末帐面余额
单位注册资
本比例
拜耳（中国）聚合物有限公 2002-2052 10% 119,515,400.23 -119,515,400.23
司
上海化工实业总公司 1997---无限期 19.03% 10,000,000.00 - 10,000,000.00
天地氯碱化工公司 1993--- --- 1,400,000.00 - 1,400,000.00
上海管理大厦 --- --- 100,000.00 - 100,000.00
上海电子材料开发公司 --- --- 100,000.00 - 100,000.00
上海企业管理协会 --- --- 50,000.00 - 50,000.00
上海文化发展基金会 --- 10% 2,000,000.00 - 2,000,000.00
电化联营厂 --- --- 200,000.00 - 200,000.00
上海长江保险经纪有限公司 --- 10% 1,500,000.00 - 1,500,000.00
上海联恒异氰酸脂有限公司 --- 15% 90,975,007.00 48,986,542.50 139,961,549.50
上海乐凯国际贸易有限公司 --- 16.53% 1,307,151.90 0.00 1,307,151.90
宁夏西部聚氯乙烯有限公司 2003-2023 19.07% 86,151,406.66 -2071,666.51 84,079740.15
合 计 313,298,965.79 46,914,875.99 360,213,841.78
B、权益法核算的对子公司股权投资：
被投资单位名称 投资 投资单位 期初余额 本期权益增减额 期末余额
期限 注册资本 合计增减 其中：投资 确认损益 差额摊销 分得利润 初始金额 累计权益增减 帐面余额
比例 成本
上海华鸿管廊有 2003-2013 70.00% 50,400,000.00 -1,447,405.70 --- -1,447,405.70 --- --- 50,400,000.00 -1,447,405.70 48,952,594.30
限公司
天原（集团）高 2000－ 90.00% 28,800,000.00 --- --- --- --- --- 28,800,000.00 --- 28,800,000.00
分子材料有限公
司
上海达凯塑胶有 1996-2011 90.00% 106,179,792.00 2,181,364.63 --- 7,986,558.65 -- 5,805,194.02 85,170,558.23 23,190,598.40 108,361,156.63
限公司
苏州姑苏经济发 1994-无限期 80.00% 6,013,124.16 2,833.05 -- 2,833.05 － － 8,000,000.00 -1,984,042.80 6,015,957.20
展总公司
上海氯碱化工贸 1995-无限期 90.00% 88,593,390.05 150,785.67 --- 150,785.67 --- -- 95,060,516.73 -6,316,341.01 88,744,175.72
易有限公司
上海金源水厂 77.78% 4,425,030.60 -30,248.56 -- -30,248.56 4,833,977.45 -439,195.41 4,394,782.04
上海氯碱机械有 2005-2025 83.33% 25,003,452.74 243.63 --- 243.63-- --- － 25,000,000.00 3,696.37 25,003,696.37
限公司
上海新天原化工 2003.-2023 64.42% 33,864,148.04 1,418,376.74 --- 1,418,376.74 － --- 31,826,617.59 3,455,907.19 35,282,524.78
物流有限公司
小计 343,278,937.59 2,275,949.46 --- 8,081,143.48 --- 5,805,194.02 329,091,670.00 16,463,217.04 345,554,887.04
C、权益法核算的对联营企业股权投资
被投资单位名称 投资期限 投资单位
期初余额 本期权益增减额 期末余额
注册资本比例 合计增减 其中：投资成本 确认损益 差额摊 分得利润 初始金额 累计权益增减 帐面余额
销
上海天坛助剂有 2004.7- 44.00% 15,273,559.30 1,902,225.22 -- 1,902,225.22 － － 14,520,000.00 2,655,784.52 17,175,784.52
限公司 2054.7
上海天原物流有 2002-2032 47.92% 1,819,667.74 65,967.65 -- 65,967.65 － － 12,962,500.00 -11,076,864.61 1,885,635.39
限公司
上海氯碱化工房 1993-无期限 49.00% 14,120,524.77 50,690.68 -- 50,690.68 － － 15,000,000.00 -828,784.55 14,171,215.45
产经营开发公司
天原国际货运有 1997-2012 30.00% 9,584,595.53 -238,184.82 -- 10,485.20 － 248,670.02 15,504,000.00 -6,157,589.29 9,346,410.71
限公司
上海工程化学设 1999-2019 48.57% 14,165,215.54 478,895.50 -- 478,895.50 － － 10,200,000.00 4,444,111.04 14,644,111.04
计院有限公司
上海赫克力士化 1994-2044 40.00% 14,462,248.37 149,788.10 --- 149,788.10 － － 21,869,015.00 -7,256,978.53 14,612,036.47
工有限公司
上海氯威塑料有 1993-2022 50.00% 12,987,709.32 -85,753.30 -- -85,753.30 － － 21,648,112.50 -8,746,156.48 12,901,956.02
限公司
上海燕托计算机 2001-2011 40.00% 960,221.41 -96,283.16 --- -96,283.16 － － 1,000,000.00 -136,061.75 863,938.25
投资有限公司
北京英兆信息技 2004.2- 23.81% 1,010,083.76 12,305.74 --- 12,305.74 － － 1,000,000.00 22,389.50 1,022,389.50
术有限公司 2024.2
吴县市天原消石 2002- 45.00% 1,453,984.22 26,117.06 --- 26,117.06 － － 1,337,482.68 142,618.60 1,480,101.28
灰厂
上海华胜化工有 2003- 44.00% 223,960,000.00 --- --- --- － － 223,960,000.00 ---223,960,000.00
限公司
上海亨斯迈聚氨 2003-2053 30.00% 95,820,775.51 50,165,037.72 50,165,037.72 --- － － 95,820,775.51 50,165,037.72 145,985,813.23
脂有限公司
405,618,585.47 52,430,806.39 50,165,037.72 2,514,438.69－ 248,670.02 434,821,885.69 23,227,506.17 458,049,391.86
小计
D、其中：股权投资差额：
摊销期 应计摊销 本期实际摊销
被投资公司名称 原始差额 起始摊销 累计摊销 摊余金额
限 额 额
上海氯碱化工贸易有限公司 1,510,901.67 2000年1月 10 --- --- 906,541.01 604,360.66
上海氯威塑料有限公司 -106,887.50 1998年1月 10 --- --- -85,510.00 -21,377.50
上海达凯塑胶有限公司 -4,700,821.98 2002年12月 10 --- ---- 1,410,246.60 -3,290,575.38
上海天原物流有限公司 -331,190.68 2002年6月 10 --- --- -115,916.74 -215,273.94
吴县市天原硝石灰厂 41,685.88 2002年3月 10 --- --- 15,632.21 26,053.67
上海氯碱机械有限公司 51,436.19 2005年9月 --- --- 51,436.19 ---
合计 -3,534,876.42 --- --- -638,063.93 -2,896,812.49
2）长期债权投资：
其他债权投资：
被投资单位 初始投资成本 年利率 到期日 期初数 本年利息累计应收利息 期末数减值准备
南方避险增值基金 1,000,000.00 -- --- 1,000,000.00 --- --- 1,000,000.00
3）长期投资减值准备
长期股权投资减值准备：
被投资单位名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 备注
电化联营厂 200,000.00 --- --- 200,000.00 该投资估计无法收回
天地氯碱化工公司 1,400,000.00 --- --- 1,400,000.00 系摊派投资，历年无返利
上海管理大厦 100,000.00 --- --- 100,000.00 系摊派投资，历年无返利
上海电子材料开发公司 100,000.00 --- --- 100,000.00 系摊派投资，历年无返利
上海企业管理协会 50,000.00 --- --- 50,000.00 系摊派投资，历年无返利
上海文化发展基金会 2,000,000.00 --- --- 2,000,000.00 系摊派投资，历年无返利
上海水仙电器股份有限公司 9,440,000.00 --- --- 9,440,000.00 该公司净资产为负数
合 计 13,290,000.00 --- --- 13,290,000.00
4、主营业务收入、成本：
主营业务种类 主营业务收入 主营业务成本
本期累计数 上年同期数 本期累计数 上年同期数
工业 1,721,512,099.46 1,607,691,335.59 1,670,740,212.51
1,816,865,647.99
5、投资收益：
1）本年发生数
类别 股票投资收 债权投资 成本法下确 权益法下确认 股权投资差额摊销 处置收益 减值准 合计
益 收益 认的股权投 的股权投资收 备
资收益 益
正常摊销 应减值而
转销
短期投资 --- --- --- --- --- --- --- --- ---
长期股权 698,688.64 --- 358,531.49 10,595,582.16 --- － － － 11,652,802.29
投资
长期债权 － --- － － － － － － ---
投资
合计 698,688.64 --- 358,531.49 10,595,582.16 --- -－ -－ -－ 11,652,802.29
2）上年同期数
类别 股票投资收 债权投资 成本法下确 权益法下确认 股权投资差额摊销 处置收益 减值准 合计
益 收益 认的股权投 的股权投资收 备
资收益 益
正常摊销 应减值而
转销
短期投资 --- --- --- --- --- --- --- --- ---
长期股权
投资 288,645.20 --- 455,906.34 2,856,604.70 --- --- --- --- 3,601,156.24
长期债权
投资 --- --- --- --- --- --- --- --- ---
合计 288,645.20 --- 455,906.34 2,856,604.70 --- --- --- - 3,601,156.24
3）投资收益本期发生数比上年同期数增加8,051,646.05元，增加比例为223.59％，增加原因主要是权益法核算的子公司赫克力士、达凯、天坛助剂的利润较去年大幅增加所致。
（七）关联方关系及其交易：
1、存在控制关系的关联方情况：
1）存在控制关系的关联方：
（1）控制本公司的关联方：
企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质或类型 法定代表人
上海天原（集团）有限公司* 浦东南路1171号 贸易投资 国家股管理单位 国有企业 张瑞岳
*上海华谊（集团）公司系公司的国家股授权经营单位。注册资本：406,624万元。经营范围：授权范围内国有资产经营和管理、实业投资等。注册地址：上海徐家汇路560号。法定代表人：张培璋。上海华谊（集团）公司通过上海天原（集团）有限公司管理本公司。上海天原（集团）有限公司系上海华谊（集团）公司的全资子公司，持有公司国有股599,542,706股，占公司股本总额的51.49％。
（2）受本公司控制的关联方：
详见附注四。
2）存在控制关系的关联方的注册资本及其变化（金额单位：万元）：
企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数
上海天原（集团）有限公司 80,912.73 --- --- 80,912.73
上海氯碱化工贸易有限公司 10,000.00 --- --- 10,000.00
苏州姑苏经济发展有限公司 750.00 --- --- 750.00
姑苏坝基桥停车场 74.30 --- --- 74.30
上海天原（集团）高分子材料有限公司 3,200.00 --- --- 3,200.00
上海金源自来水有限公司 900.00 --- --- 900.00
上海达凯塑胶有限公司 4,347.76 --- --- 4,347.76
上海华鸿管廊有限公司 7,200.00 --- --- 7,200.00
上海新天原物流有限公司
4,890.00 4,890.00
上海新天原化工运输有限公司 108.00 --- --- 108.00
上海氯碱机械有限公司 --- ---
3,000.00 3,000.00
上海天原物流有限公司 --- ---
2,200.00 2,200.00
3）存在控制关系的关联方所持股份及其变化（金额单位：万元）
企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数
金额 % 金额 % 金额 % 金额 %
上海天原（集团）有限公司 61,151.10 52.51 --- ---1,196.8 1.96 59,954.3 51.49
上海氯碱化工贸易有限公司 9,000.00 90.00 --- --- --- ---9,000.00 90.00
苏州姑苏经济发展总公司 600.00 80.00 --- --- --- --- 600.00 80.00
姑苏坝基桥停车场 74.30 100.00 --- --- --- --- 74.30 100.00
上海天原（集团）高分子材料有
限公司 2,880.00 90.00 --- --- --- ---2,880.00 90.00
上海金源自来水有限公司 700.00 77.78 --- --- --- --- 700.00 77.78
上海达凯塑胶有限公司 3,912.98 90.00 --- --- --- ---3,912.98 90.00
上海华鸿管廊有限公司 5,040.00 70.00 --- --- --- ---5,040.00 70.00
上海新天原物流有限公司 4,389.51 89.78 --- --- --- ---4,389.51 89.78
上海新天原化工运输有限公司 64.80 60.00 --- --- --- --- 64.80 60.00
上海氯碱机械有限公司 2,500.00 83.33 --- --- --- ---2,500.00 83.33
上海天原物流有限公司 1,123.10 51.05 --- --- --- ---1,123.10 51.05
2、不存在控制关系的关联方情况：
企业名称 与本公司的关系
上海焦化有限公司 受同一母公司控制
上海吴泾化工有限公司 受同一母公司控制
上海百士高塑胶有限公司 受同一母公司控制
上海树脂厂有限公司 受同一母公司控制
上海硫酸厂 受同一母公司控制
洋浦乐欣实业有限公司 受同一母公司控制
上海三爱富新材料股份有限公司 受同一母公司控制
太平洋生物高科技有限公司 受同一母公司控制
上海天原国际贸易有限公司 受同一母公司控制
上海氯碱创业有限公司 受同一母公司控制
上海天原集团胜德塑料有限公司 受同一母公司控制
上海氯碱化工房产经营开发公司 受同一母公司控制
上海工程化学设计院有限公司 受同一母公司控制
上海华胜化工有限公司 受同一母公司控制
上海氯威塑料有限公司 合营企业
北京英兆信息技术有限公司 联营企业
上海天原货运有限公司 联营企业
上海天坛助剂有限公司 联营企业
吴县市天原硝石灰厂 联营企业
上海亨斯迈聚氨脂有限公司 联营企业
3、关联方交易：
1）存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已作抵销。
2）向关联方采购货物：（金额单位：万元）
关联方名称 本期发生数 上年同期数
上海氯碱创业有限公司 970.22 934.70
上海天原国际贸易有限公司 4,378.66 8,515.63
上海天坛助剂有限公司 142.62 ---
上海天原（集团）有限公司 2,264.10 ---
上海吴泾化工有限公司 1,657.78 ---
向关联方采购的交易价格参照市场价。
3）向关联方销售货物
关联方名称 本期发生数 上年同期数
上海天原（集团）有限公司 0.35 0.53
上海氯威塑料有限公司 69.83 104.40
上海百士高塑胶有限公司 0.00 28.76
上海天原国际贸易有限公司 212.38 11,461.53
上海氯碱创业有限公司 2,311.91 2,926.72
上海天原集团胜德塑料有限公司 87.81 ---
上海三爱富新材料股份有限公司 1,617.02 1,248.36
上海天坛助剂有限公司 12.09 ---
上海焦化有限公司 58.60 ---
上海吴泾化工有限公司 405.95 494.79
上海树脂厂有限公司 24.24 32.79
向关联方销售货物的交易价格参照市场价。
4）接受关联方提供的劳务
关联方名称 本期发生数 上年同期数
上海氯碱创业有限公司 829.24 984.30
上海天原国贸有限公司 164.36 533.66
5）关联方应收应付款项余额：（金额单位：万元）
本期末余额 上年末余额
应收帐款：
上海天原（集团）有限公司 262.11 262.19
上海氯威塑料有限公司 747.99 720.83
上海百士高塑胶有限公司 39.53 39.64
上海氯碱创业有限公司 682.54 630.19
上海三爱富材料股份有限公司 587.43 624.23
上海华胜化工有限公司 44.46 129.87
上海焦化有限公司 126.35 0.00
上海天原集团胜德塑料有限公司 20.04 25.51
上海树脂厂有限公司 447.46 419.09
上海硫酸厂 70.30 70.30
应收票据
上海天原国际贸易有限公司 2,255.00 8,053.00
上海三爱富新材料股份有限公司 81.60 128.43
预付帐款：
上海天原国际贸易有限公司 0.00 0.10
其他应收款： --- ---
上海氯威塑料有限公司 2.85 7.97
上海百士高塑胶有限公司 1,351.50 1,353.05
上海氯碱化工房产经营开发公司 1,116.01 1,573.88
上海氯碱创业有限公司 1,342.94 1,465.83
洋浦乐欣实业有限公司 0.00 3,934.42
太平洋生化高科技有限公司 1,460.00 1,460.00
其他应付款：
上海氯碱创业有限公司 66.02 89.94
上海化学设计院有限公司 0.28 1.58
上海燕托计算机投资有限公司 1.00 2.29
上海焦化有限公司 126.35 0.00
6）其他关联方交易事项：
(1)向关联公司提供委托贷款：
（2）为关联方提供担保情况：
为关联方提供担保情况详见附注八（二）。
（八）或有事项：
1、未决诉讼：
1）关于本公司控股子公司上海氯碱化工贸易有限公司所涉及的2005年年初进口化工原料诈骗案，本报告期内有新的进展。
上海氯碱化工贸易有限公司诉上海子能经贸有限公司、上海子能企业发展有限公司、上海子能高科股份有限公司、上海子能制药有限公司及自然人1300万元买卖合同纠纷案，一审后被告上诉，上海市高级人民法院于2006年6月12日作出判决，二审维持原判。本公司于2006年6月26日向上海市高级人民法院申请执行上述判决。详情请见刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《香港商报》（以下所指公司刊登的公告均为此三报）上的2006年3月31日公司2005年年度报告、2006年4月26日公司2006年第一季度报告。
2）本公司与上海百士高塑胶有限公司申请支付令纠纷案，上海市闵行区人民法院于2003年8月21日作出（2003）闵民督字第46号支付令，明确被申请人上海百士高塑胶有限公司应当归还申请人上海氯碱化工股份有限公司借款人民币1800万元。本公司在收到闵行区人民法院划转的执行款人民币6106400.1元后，于2004年7月14日与被执行人上海百士高塑胶有限公司达成和解协议，被执行人对本公司的剩余债务在其生产经营状况好转后再行偿还。2006年6月7日本公司向上海市闵行区人民法院提出恢复执行申请，由于被执行人上海百士高塑胶有限公司已无款、物可供执行，上海市闵行区人民法院于2006年7月8日裁定（2003）闵民督字第46号支付令终结执行。详情请见2004年3月25日公司2003年度报告、2004年4月27日公司2004年第一季度报告、2004年8月26日公司2004年半年度报告、2005年2月1日公司2004年年度报告。
2、截止2006年6月30日公司为关联方及其他单位提供债务担保形成的或有负债：
被担保单位 债务到期日 对本公司的财务影响
币种 担保金额 折合人民币
关联方：
上海焦化有限公司 欧元 1,439.53 13,790.27 2023.10.31 被担保人有到期偿债能力
上海焦化有限公司 挪威克郎 243.10 290.92 2008.04.08 被担保人有到期偿债能力
上海亨斯迈聚氨酯有限公司 USD 615.00 4,917.29 2015.11.24 被担保人有到期偿债能力
上海亨斯迈聚氨酯有限公司 RMB 7,020.00 7,020.00 2015.11.24 被担保人有到期偿债能力
上海华鸿管廊有限公司 RMB 7,630.00 7,630.00 2009.12.26 被担保人有到期偿债能力
上海华胜化工有限公司 RMB 13,300.00 13,300.00 2012.08.30 被担保人有到期偿债能力
上海新天原化工物流有限公司 RMB 3,600.00 3,600.00 2010.09.30 被担保人有到期偿债能力
上海新天原化工物流有限公司 RMB 4,600.00 4,600.00 2007.04.30 被担保人有到期偿债能力
上海天坛助剂有限公司 RMB 1,000.00 1,000.00 2006.12.12 被担保人有到期偿债能力
小计 56,148.48
非关联方：
上海联恒异腈酸脂有限公司 RMB 9,600.00 9,600.00 2014.12.31 被担保人有到期偿债能力
上海联恒异腈酸脂有限公司 USD 1,315.00 10,518.21 2014.12.31 被担保人有到期偿债能力
拜耳（上海）聚合物有限公司 RMB 10,130.00 10,130.00 2015.09.12 被担保人有到期偿债能力
拜耳（上海）聚合物有限公司 USD 80.00 639.65 2015.09.12 被担保人有到期偿债能力
拜耳（上海）聚合物有限公司 RMB 770.00 770.00 2006.07.19 被担保人有到期偿债能力
宁夏西部聚氯乙烯有限公司 RMB 10,200.00 10,200.00 2011.01.19 被担保人有到期偿债能力
小计 41,857.86
合计 9,8006.34
（九）承诺事项：
1、对外经济担保事项详见附注八。
2、其他重大财务承诺事项：
截止2006年6月30日，公司资产抵押情况：
子公司上海金源自来水有限公司以土地使用权和房屋建筑物作抵押，取得中国农业银行上海市金山支行贷款108万元，贷款到期日2007年2月24日。
（十）资产负债表日后事项：
截止报告日公司无需要披露的资产负债表日后事项。
（十一）其他重要事项说明：
截止报告日公司无需要披露的其他重要事项。
（十二）补充资料
本年度非经常性损益列示如下：（单位：人民币元）
项 目 金额
1、处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益 4,238,842.96
2、越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 ---
3、各种形式的政府补贴 --
4、短期投资收益
--
5、扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收
25,420.25
入、支出
6、以前年度已经计提各项减值准备的转回 39,344,205.00
合 计 43,608,468.21
注：上表列示的金额已剔除少数股东份额和所得税影响。
八、备查文件目录
1、载有法定代表人、主管会计负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表；
2、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；
3、上海氯碱化工股份有限公司章程；
4、上述备查文件在中国证监会、证券交易所要求提供时和股东依据法规或公司章程要求查阅时，公司及时提供。
董事长：王强
上海氯碱化工股份有限公司
2006年8月30日