万科企业股份有限公司独立董事提名人声明


    提名人 万科企业股份有限公司董事会 现就提名 张懿宸 为万
科企业股份有限公司第二十届董事会独立董事候选人发表公开声明。
被提名人已书面同意出任万科企业股份有限公司第二十届董事会独

立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业
资格、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为
被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳
证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，
具体声明如下：
    一、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六

条等规定不得担任公司董事的情形。
       √是    □ 否
        如否，请详细说明：____________________________
    二、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定
的独立董事任职资格和条件。
       √是    □ 否

        如否，请详细说明：____________________________
    三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。
       √   是 □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    四、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关证书。
  √   是      □ 否


                                                       — 1 —
    如否，请详细说明：______________________________
    五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员

法》的相关规定。
  √   是     □ 否
    如否，请详细说明：______________________________

    六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范
中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司
独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

  √是      □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进
一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规
定。
  √   是     □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、
监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
  √   是     □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商
业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
  √   是     □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董



                                                  — 2 —
事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。
   √是      □ 否

    如否，请详细说明：______________________________
    十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《银行业
金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关

规定。
   √   是     □ 否
    如否，请详细说明：______________________________

    十二、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《保险公
司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险机构独立
董事管理办法》的相关规定。
   √   是     □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十三、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事
任职资格的相关规定。
   √   是     □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关
法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规
则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。
   √   是     □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其



                                                     — 3 —
附属企业任职。
   √   是             □ 否

    如否，请详细说明：______________________________
    十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行
股份 1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。

   √   是     □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行

股份 5%以上的股东单位任职，也不在上市公司前五名股东单位任职。
   √   是     □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人
及其附属企业任职。
   √   是     □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其
各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于
提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上
签字的人员、合伙人及主要负责人。
   √是      □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者其
各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往
来单位的控股股东单位任职。



                                                    — 4 —
   √   是     □ 否
    如否，请详细说明：______________________________

    二十一、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种
情形。
   √   是     □ 否

    如否，请详细说明：______________________________
    二十二、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，
且期限尚未届满的人员。

   √   是     □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    二十三、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市
公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
   √   是     □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    二十四、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受
到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
   √   是     □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    二十五、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或
三次以上通报批评。
   √是      □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    二十六、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等
部委认定限制担任上市公司董事职务。



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   √   是   □ 否
    如否，请详细说明：______________________________

    二十七、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲
自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出
席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人

员。
   √   是   □ 否   □ 不适用
    如否，请详细说明：______________________________

    二十八、包括公司在内，被提名人兼任独立董事的境内外上市
公司数量不超过 5 家。
   √   是   □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    二十九、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。
   √   是   □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    三十、本提名人已经督促公司董事会将被提名人的职业、学历、
专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
   √   是   □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    三十一、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未
亲自出席上市公司董事会会议的情形。
   √   是   □ 否      □ 不适用
    如否，请详细说明：______________________________
    三十二、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个



                                                    — 6 —
月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数
的二分之一的情形。

   √是      □ 否        □ 不适用
    如否，请详细说明：______________________________
    三十三、被提名人过往任职独立董事期间，不存在未按规定发

表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。
   √   是     □ 否         □ 不适用
    如否，请详细说明：______________________________

    三十四、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以
外的其他有关部门处罚的情形。
   √是        □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    三十五、包括本次提名的公司在内，被提名人不存在同时在超
过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。
    □是       √    否
    如否，请详细说明：_张懿宸先生目前在中信资本控股有限公司
（以下简称“中信资本”）担任董事长兼首席执行官，兼任香港交易
及结算所有限公司及万科企业股份有限公司独立董事。此外，张懿
宸先生同时在中信资本投资的部分公司中兼任董事等职务，如兼任
Grand Foods Holdings Limited（麦当劳中国内地和香港特许经营
商）董事会主席、哈药集团有限公司董事长、亚信科技控股有限公
司董事。由于中信资本对该等公司有较为成熟的投后管理机制，张
懿宸先生有充分的时间和精力履行本次拟任独立董事职责。张懿宸
先生在过往三年担任万科企业股份有限公司独立董事期间勤勉履职，



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对公司的规范运作和公司治理发挥了积极作用，其全面深厚的专业
能力也为公司业务发展提供了更为丰富的外部视角。

    三十六、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市
公司提前免职的情形。
  √是      □ 否     □ 不适用

    如否，请详细说明：______________________________
    三十七、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。
  √   是     □ 否

    如否，请详细说明：______________________________


    声明人郑重声明：
    本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责
任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
    本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交
易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘
书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责
任。
                      提名人（盖章）：万科企业股份有限公司董事会
                                                2023 年 5 月 29 日




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