证券代码：000046        证券简称：*ST 泛海         公告编号：2023-103




                   泛海控股股份有限公司
          关于收到行政监管措施决定书的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    2023 年 6 月 8 日，泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”

或“泛海控股”）收到中国证券监督管理委员会北京监管局《关于对

泛海控股股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》〔2023〕

93 号（以下简称“决定书”）。现将主要内容公告如下：

    一、决定书主要内容

    “经查，你公司存在以下违规事项：

    （一）未及时披露相关债务逾期情况

    你公司境外子公司泛海广场有限公司向洛杉矶市中心投资有限

合伙企业申请贷款约 8.74 亿元，到期日为 2022 年 12 月 21 日。后泛

海广场有限公司未偿还该债务，你公司未按规定披露上述未能清偿到

期债务的情况，直至 2023 年 4 月 7 日披露《关于回复深圳证券交易

所关注函的公告》时才提及该事项。

    （二）未完整、准确披露相关融资信息等问题

    1. 未完整、准确披露民生银行 24 亿元融资信息

    2020 年 3 月 27 日，你公司披露《关于向中国民生银行股份有限

                                 1
公司申请融资的关联交易公告》称：公司拟向中国民生银行股份有限

公司北京分行(以下简称“民生银行”)申请 24 亿元融资，期限 12 个

月。2020 年 4 月 14 日，你公司发布《2020 年第五次临时股东大会决

议公告》称：公司股东大会 4 月 13 日审议通过了《关于向中国民生

银行股份有限公司申请融资的关联交易议案》。但你公司 2020 年 3

月 27 日前已向民生银行申请对该 24 亿元融资延期。你公司上述公告

未完整、准确披露相关信息，且相应决策程序不符合规定，相关议案

未保障股东享有的知情权等。

    2. 未完整、准确披露民生银行 17.8 亿元融资信息

    2022 年 9 月 9 日，你公司发布《关于公司向中国民生银行股份

有限公司申请调整融资相关安排的关联交易公告》称：现公司拟向民

生银行申请调整上述融资的相关安排，其中 17.8 亿元融资到期日由

2022 年 9 月 11 日延期至 2023 年 8 月 11 日。9 月 27 日，你公司发布

《2022 年第六次临时股东大会决议公告》称：公司股东大会审议通

过了《关于公司向中国民生银行股份有限公司申请调整融资相关安排

的关联交易议案》。你公司 2022 年 9 月 9 日前已向民生银行申请对

该 17.8 亿元融资延期。你公司上述公告未完整、准确披露相关信息，

且相应决策程序不符合规定，相关议案未保障股东享有的知情权等。

    此外，你公司还存在募集资金使用管理情况的相关信息披露不准

确、发行债券募集的资金置换预先投入的自筹资金时未按公司内部规

定履行相应程序等问题。




                                 2
    你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条和

第二十二条、《上市公司治理准则》第七十四条等规定。按照《上市

公司信息披露管理办法》第五十二条等规定，现对你公司采取出具警

示函的行政监管措施，并将相关违规行为记入诚信档案。你公司应充

分吸取教训，切实提高信息披露质量，保证信息披露信息的真实、准

确、完整，信息披露及时、公平，避免类似问题再次发生，同时采取

有效措施完善公司内部控制，提高规范运作水平。你公司应当在收到

本决定书之日起 10 个工作日内向我局报送书面整改报告。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日

内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决

定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期

间，上述监督管理措施不停止执行。”

    二、对上市公司的影响及采取的措施

    本措施未触及《深圳证券交易所股票上市规则》第九章第五节规

定的“重大违法强制退市”的情形。

    公司收到上述决定书后，高度重视决定书中指出的问题。公司将

充分吸取教训，切实加强全体董事、监事、高级管理人员及相关人员

对《上市公司信息披露管理办法》等证券法律法规及规范性文件的学

习，全面梳理、健全并严格执行公司内部控制相关制度，强化规范运

作意识，加强信息披露管理，持续提高公司规范运作水平及信息披露

质量，杜绝此类事件的再次发生。

    公司及全体董事、监事、高级管理人员将持续忠实、勤勉地履行

                              3
职责，切实维护上市公司及全体股东利益，促进公司健康、稳定、持

续发展，并将按照上述决定书要求在规定时间内向中国证券监督管理

委员会北京监管局报送整改报告。

    本次行政监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动，公司

将继续严格按照相关监管要求和有关法律法规的规定及时履行信息

披露义务。

    特此公告。



                                 泛海控股股份有限公司董事会

                                    二〇二三年六月十日




                             4